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1、2022年内部稽核制度(范例A)第一条 本公司为帮助各部门的工作能顺当进行并检核其执行状况，促进工作的效率，特制定本规则。 其次条 本规则所称稽核人员，系指稽核室稽核人员而言。 第三条 稽核人员掌理的职务如下： (一)遵行已定政策及吩咐贯彻的应行检核事项。 (二)经营管理，各项业务及成本限制等的应行检核事项。 (三)生财器具、各项设备及有关选购等的管理、运用、保养等的检核事项。 (四)有关特别案件的调查审议事项。 (五)有关经销商及协作厂商的辅导及其动态与信用状况等应行检核事项。 (六)其他交办事项。 第四条 稽核人员发觉有下列事项者，应以口头或书面订正，并报请备查，如涉及其他单位的职权并应会
2、同有关单位办理。 (一)业务执行偏差。 (二)人事未尽协调。 (三)违纪行为，而情节稍微者。 (四)管教有欠允当。 第五条 稽核人员发觉有下列事项者，应列举事实，以书面通知各主管单位改进。 (一)有关各项制度执行时发生困难或缺点事项。 (二)有关业务、教化训练、纪律、管教改进事项。 (三)有关员工生活及福利改善事项。 第六条 稽核人员发觉有下列事项者，应列举事实随时建议，以书面呈报总经理，交由主管单位处理。 (一)表现良好的各职员工。 (二)违法、违规案件。 (三)行为影响本公司的名誉。 (四)各项灾难及意外损失。 (五)其他影响本公司经营活动的一切不正值的重大案件。 第七条 稽核人员调查案件
3、报告书，必需记载下列事项： (一)缘由并叙明年月日。 (二)具体事实。 (三)案情分析。 (四)处理看法。 第八条 案情单纯者得以口头订正并报请备查。 (一)常常督导及抽查：由本室稽核人员会同各有关单位承办人员办理。 (二)定期督导及抽查：由本室稽核人员定期前往会同各有关单位承办人员办理。 第九条 稽核人员执行任务时，得为下列各项措施： (一)督导及抽查所属各单位的经营及业务。 (二)约谈的方式或干脆听取员工的看法汇合有关资料。 (三)其他必要事项。 第十条 稽核人员督导、抽查、考核外勤员工服勤时，应留意下列事项： (一)有无迟到、早退或随意缺勤情事。 (二)员工出勤卡登记是否的确。 (三)工
4、作安排是否根据规定执行。 (四)工作是否切实执行，并考核绩效。 (五)接受经销商及协作厂商或顾客恳求处理业务时是否快速。 (六)营业或服务处所是否常常保持整齐。 (七)服务看法及精神是否良好。 第十一条 稽核人员督导、抽查、考核外勤单位业务时，应留意下列事项： (一)有关与各经销商业务协作、联系是否完善。 (二)服务人员在外的收款是否根据规定处理。 (三)业务人员收款的状况是否根据规定办理。 (四)存货及材料的放置、处理是否完善、的确。 (五)人员、财物的运用调配是否适当，有无奢侈不均现象。 (六)未达预定目标的处所，应列举其项目及缘由。 第十二条 稽核人员抽查各员工生活管理及风纪时应留意下列
5、事项： (一)有无行为不检及损害公司名誉的各种行为。 (二)对人事不协调或风纪表现不良的外勤单位，应拟具改善看法，报请核办。 (三)播弄是非，挑拨离间，影响团结的员工，应查明列举事实报请总经理予以处理。 第十三条 稽核人员接受上峰或各单位交办调查违法、违规的案件应留意下列事项： (一)告发或舆论指摘某员工违法、违规的案件应进行调查但匿名或假名控告的无详细事实者，谨作参考。 (二)调查案件应先与有关单位接洽，查明案情真象，并搜集的确的证据，非有必要者应尽量避开先行询问当事人。 (三)调查案件应保密并实行隐私方式进行。 (四)当事人或检举人、证人谈话时，应避开刺激。 (五)涉嫌员工恳求有利于已的调查，应予接受不得拒绝。 第十四条 稽核人员访问各经销商及协作厂商时，应留意下列事项： (一)信用状况(业务员收款状况)。 (二)与同业间的协作是否良好，在同业间的商业地位。 (三)帐务的辅导及转达其各项困难或建议事项。 第十五条 本规则未尽事项嗣后视其必要再行弥补的。