《证劵从业( 旧 )历年真题和解答6辑.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业( 旧 )历年真题和解答6辑.docx（19页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、证劵从业( 旧 )历年真题和解答6辑证劵从业( 旧 )历年真题和解答6辑 第1辑要使市场细分成为有效可行的，必须具备()等条件。A:差异性B:顾问性C:有价值D:可接近性答案：A,C,D解析：要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下几个条件：度量性，细分的特征可以度量，如购买力、人口等；价值，细分市场的规模要大到足以获得利润的程度；可接近性，在确定细分市场后，就可以有效接触市场人群并为之服务；差异性，细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应；可行性，即细分计划的可行性。避免“后悔”心理指人们总是对近期发生的事件和最新的经验以及熟悉的东西更为重视，从而导致人们在
2、决策和作出判断时过分看重近期事件和熟悉事物的影响。这属于重视当前和熟悉的事物。()答案：错解析：人们总是对近期发生的事件和最新的经验以及熟悉的东西更为重视，从而导致人们在决策和作出判断时过分看重近期事件和熟悉事物的影响。这属于重视当前和熟悉的事物。在收购过程中，收购公司主要面临()等。A:市场风险B:营运风险C:政治风险D:融资风险答案：A,B,D解析：在收购过程中，收购公司主要面临市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等。本题正确答案为ABD选项。移动平均预测法需要大量的历史资料，且权益的选择具有较大的随意性，所以预测的准确性相对较差（）答案：对解析：移动平均法只能预测
3、最近一期数值，逐期移动，逐期预测它需要大量的历史资料，且权数的选择具有较大的随意性，所以预测的准确性相对较差( )又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。 A.集中性市场营销策略 B.差异性市场营销策略C.无差异市场营销策略 D.分散性市场营销策略答案：A解析：答案为A。集中性市场营销策略又称“密集型策略”，是指公司集中所有力 量来满足一个或几个细分市场的需求。商业汇票属于（）。A:商品证券B:有价证券C:资本证券D:货币证券答案：D解析：货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票
4、；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。故选择D项下列关于公司派生分立的表述，错误的是（）。A:公司派生舒立，原公司继续存在B:公司在派生分立前，可以与债权人就债务清偿达成书面协议C:公司派生分立，公司分立前的债务由原公司独立承担D:公司分立前的债务，原则上应由分立后的公司承担连带责任答案：C解析：股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立。新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位消失。派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司继续存在。公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在
5、报纸上公告公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。基金管理公司内部控制基本要求强调的“严格授权控制”包含（）。A:建立健全公司授权标准和程序B:全体员工必须在规定授权范围内行使相应的职责C:重大业务的授权要采取书面形式D:确保授权制度的贯彻执行答案：A,B,C,D解析：基金管理公司内部控制基本要求中强调的“严格授权控制”包括：严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；公司各业务部门、分支机构和公司员工必须在规定授权范围内行使相应的职责；重大业务的授权要采取书面形式，明确授杈内容和
6、时效，对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制。一般情况下收购要约约定的收购期限不得少于()日，并不得超过()日。A:10;20B:20;30C:30;50D:30;60答案：D解析：收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外。证劵从业( 旧 )历年真题和解答6辑 第2辑证券公司定向发行债券，应当符合的条件不包括()。A:最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元B:各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定C:最近两年内未发生重大违法违规行为D:资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用答案：A解析：最近一期期末经审计的净资产不低于5亿
7、元。本题正确答案为A选项。著名的有效市场假说理论是由（ ）提出的。A.沃伦?巴菲特 B.尤金?法默 C.凯恩斯 D.本杰明?格雷厄姆答案：B解析：。20世纪60年代，美国芝加哥大学財务学家尤金?法玛提出了著名的有效市场假说理论。对债券的评级是评价该种债券的债券投资收益。()答案：错解析：对债券的评级要考虑发行主体的经营状况及债券上市的条件，再作出综合评价。接购并双方的行业关联性划分，公司收购分为()。A:横向收购B:混合收购C:纵向收购D:特别收购答案：A,B,C解析：按购并双方的行业关联性划分，公司收购方式可分为横向收购、纵向收购、混合收购。其中，横向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售
8、同类产品的企业之间发生的收购行为。纵向收购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。实质上，纵向收购是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，收购双方往往是原材料供应者或生产成品购买者。上市公司发行新股时的招股说明书中，发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。()答案：错解析：上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露时应强调上市公司历次募集资金的运用情况，重点披露的情况之一为：发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。纵向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成 规模效应。 （ ）答案：B解析：。横向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售
9、同类产品的企 业之间发生的收购行为。横向收购是两个或两个以上生产或销售相同、相似产品的公司 间的收购，其目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效 应。而纵向收购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。实质上，纵 向收购是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，收购双方往往是原材料供应 者或产成品购买者。题干说的是横向收购的目的而不是纵向收购的目的。上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于 30万美元的可以采用大宗交易方式。 ( )答案：B解析：错。上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者 交易金额不低
10、于300万元人民币的可以采用大宗交易方式。中国证监会于()公布了关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见。A:2022年5月10日B:2022年6月10日C:2022年5月10日D:2022年5月10日答案：B解析：为了进一步健全机制、提高效率，中国证监会于2022年6月10日公布了关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发展。向特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是()。A:国际证券B:特定证券C:私募证券D:固定收益证券答案：C解析：按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众
11、投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。证劵从业( 旧 )历年真题和解答6辑 第3辑()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A:总经理B:督察长C:董事长D:部门经理答案：B解析：督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。国外的哪些行业属于快速增长期？（ ) A.生物制药 B.电子信息 C.通讯 D.自行车答案：A,B,C解析：生物制药、电子信息、通讯
12、行业都属于快速增长期，自行车行业正处于衰 退期。关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是()。A:第类资料是第类资料中已公开的部分B:第类资料是第类资料中已公开的部分C:第类资料是一个最广泛的概念D:第类资料是第类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料答案：B解析：第类资料包括有关国内及世界经济、行业、公司的所有公开可用的资料，也包括个人、群体所能得到的所有私人的、内部的资料；第类资料则是第类资料中已公开的部分；第类资料是第类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料。为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制。高于
13、涨幅限制的委托和低于跌幅限制的委托无效。沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。A:5%B:8%C:10%D:15%答案：C解析：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制。高于涨幅限制的委托和低于跌幅限制的委托无效。沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。基金管理人的职责有()。A:依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜B:办理基金备案手续C:对所管理的不同基金财产分
14、别管理、分别记账，进行证券投资D:按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益答案：A,B,C,D解析：四个选项均是基金管理人的职责。证券公司有()行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A:以不正当手段诱使他人申购股票B:提前泄露证券发行信息C:以不正当竞争手段招揽承销业务D:在承销过程中不按规定披露信息答案：B,C,D解析：证券公司有下列行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息。以不正当竞争手段招揽承销业务。在承销过程中不按规定披露信息。在承销
15、过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致。违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于()年。A:10B:20C:30D:50答案：B解析：自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。证券投资顾问在执业过程中需要从事（）事项A:参与客户交易撮合B:了解客户需求C:评估客户风险承受能力D:提供有针对性的顾问建议服务答案：B,C,D解析：证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投
16、资顾问服务的正式员工证券投资顾问要了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的顾问建议服务在可交换公司债券发行前，()应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。A:债券受托管理人B:上市公司董事会C:债券持有人会议D:债券保荐机构答案：A解析：在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。证劵从业( 旧 )历年真题和解答6辑 第4辑为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是（ ）。A.长期建设国债 B.特别国债C.基本
17、建设债券 D.国家重点建设债券答案：B解析：特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大常委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财政部于1998年8月18日发行了人民币2 700亿元特别国债。下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是()。A:公司及基金投资运作中的重大关联交易B:公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所C:公司管理的季度报告D:公司管理的基金的半年度报告和年度报告答案：C解析：董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过：公司及基金投资运作中的重大关联交易；公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；公司管理
18、的基金的半年度报告和年度报告；法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（ ）。A.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月B.投资者在同一交易日内可以进行多次认购C.投资者通过证券交易所的各会员营业网点报盘认购的，所有认购委托一经确认不得撤销D.投资者通过证券交易所系统认购的，必须按照金额进行认购答案：B,C解析：上市开放式基金（LOF）基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月；投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。招股说明书中关于综合售股应说明()情况。A:发行地B:
19、比例分配C:发行价格D:认购方式答案：A,B,C,D解析：招股说明书应当说明综合售股的具体情况，包括发行地、比例分配、发行价格、认购方式等。已发行的股份在股本项中进行说明。政府对于行业的管理和调控主要是通过产业政策来实现的，产业政策中居于核心地位的是()。A:产业结构政策B:产业组织政策C:产业技术政策D:产业布局政策答案：A,B解析：A、B、C、D项所述均是产业政策的内容，但产业政策的核心是A、B项。保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐业务负责人应同时在证券发行募集文件上签字。()答案：错解析：保荐机构法定代表
20、人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。本题说法错误。下列适用重组管理办法的行为包括()。A:与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资B:受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁C:接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产D:使用募集资金购买资产、对外投资答案：A,B,C解析：上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，不适用重组管理办法。本题正确答案为ABC选项。根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为
21、()。A:无差异市场营销策略B:集中性市场营销策略C:分散性市场营销策略D:差异性市场营销策略答案：A,B,D解析：根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式。下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。A:对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B:对机构买卖基金份额征收印花税C:对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税D:对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税答案：C解析：AC两项，金融机构(包括银行和非银行金融机构）买卖基金的差价收入征收营业税，非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税B项，企业
22、投资者买卖基金份额暂免征收印花税D项，企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税证劵从业( 旧 )历年真题和解答6辑 第5辑在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（ ）。 A.寻找目标公司 B.提出收购建议C.商议收购条款 D.编制文件和公告答案：D解析：。财务顾问为目标公司提供的服务有：预警服务；制定反收购策略；评价服务；利润预测；编制文件和公告。财务顾问为收购公司提供的服务有： 寻找目标公司；提出收购建议；商议收购条款；其他服务。资本公积可以用来弥补公司的亏损。()答案：错解析：资本公积不得用来弥补公司的亏损。全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超
23、过（ ）。A:6个月B:9个月C:1年D:18个月答案：C解析：根据证券回购交易的条件，回购期限最长不超过1年。下列关于金融期货的功能的说法正确的有（ ）。A.利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁 定未来现金流或公允价值的交易行为B.期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的 变动趋势C.预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头D.目前我国股票市场实行T + 1清算制度，而期货市场是T+0,可以进行日内投机答案：A,B,D解析：与所有有价证券交易相同，期货市场上的投机者也会利用对未来期货价 格走势的预期进行投机
24、交易，预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之则建立空头。证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户委托指令得以执行，将承担交易十的价格风险。()正确错误答案：错解析：所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。在国民经济各行业中，制成品的市场类型一般归为()。A:完全垄断型市场B:完全竞争型市场C:垄断竞争型市场D:寡头垄断型市场答案
25、：C解析：垄断竞争型市场是指既有垄断又有竞争的市场结构。在国民经济各行业中，制成品（如纺织、服装等轻工业产品）的市场类型一般都属于垄断竞争市场。故选C。年度报告应当在每个会计年度结束之日起3个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起1个月内编制完成并披露。()答案：错解析：年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。下列关于企业发行可转换公司债券原因的表述，不正确的有（）。A:与立即发行股票相比，可转换公司债券对权益稀释的程度较低B:可转换公司债券的持有
26、人兼具债权人和股东的双重身份C:发行可转换公司债券比发行普通债券融资成本高D:因为含有可转换为股票的权利，可转债相应的补偿要求高答案：B,C,D解析：企业发行可转换债券的原因主要有：发行可转换债券比发行普通债券融资成本低，可转换债券古有可转换为股票的权利，对于风险的变化不那么敏感，相应的补偿要求不高。与立即发行股票相比，可转换债券对权益稀释的程度较低。从技术进步的方式上看，以设备更新投资为主要形式的技术改造投资强度比研究与开发的投资强度更能体现一个国家和一个产业技术进步的实力与潜力。()答案：错解析：从技术进步的方式上看，研究与开发的投资强度比以设备更新投资为主要形式的技术改造投资强度更能体现
27、一个国家和一个产业技术进步的实力与潜力。证劵从业( 旧 )历年真题和解答6辑 第6辑发行人应披露的主要产品的原材料和能源及其供应情况包括()。A:主要原材料和能源的价格变动趋势B:主要原材料和能源占成本的比重C:报告期内各期向前10名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比D:向单个供应商的采购比例超过总额的60%或严重依赖少数供应商的，应披露其名称及采购比例；受同一实际控制人控制的供应商，应合并计算采购额答案：A,B解析：报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，主要原材料和能源的价格变动趋势、主要原材料和能源占成本的比重；报告期内各期向前5名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比，如向
28、单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖少数供应商的，应披露其名称及采购比例；受同一实际控制人控制的供应商，应合并计算采购额。本题正确答案为AB选项。风险控制委员会的主要职责有（ ）。 A.制定风险控制政策B.监督执行风险控制政策C.对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制建议D.对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案答案：A,B,C解析：风险控制委员会是非常设议事机构， 一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员 组成，其主要工作是制定和监督执行风险控制政 策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评 估，并提出风险控制建议。风险控制委员会的工作 对基金财产的安全提供了较好的
29、保障。证券交易所的交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。()答案：对解析：在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。()答案：对解析：债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个
30、方面。我国法律对基金信息披露的规范主要体现在()中。A:证券法B:证券投资基金法C:基金信息披露管理办法D:证券投资基金信息披露指引答案：B解析：我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2022年6月1日起施行的证券投资基金法中。首次公开发行股票的发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员()从发行人及其关联企业领取收入的情况以及所享受的其他待遇和退休金计划等。A:最近半年B:最近1年C:最近2年D:最近3年答案：B解析：首次公开发行股票的发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及其关联企业领取收入的情况以及所享受的其他待遇和退休金计划等。媒体是连接信息需求者和
31、信息供给者的桥梁，因此媒体是信息发布的主要渠道而非信息发布的主体之一。()答案：错解析：媒体是信息发布的主体之一，同时也是信息发布的主要渠道。作为信息发布的主渠道，媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定釆取（ ）方式进行保管。 A.质押 B.抵押 C.第三方存管 D.托管答案：D解析：答案为D。客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定釆取托 管方式进行保管。每个合格投资者可分别和上海、深圳证券交易所委托()家境内证券公司进行证券交易。A:一B:二C:三D:四答案：C解析：每个合格投资者可分别和上海、深圳证券交易所委托三家境内证券公司进行证券交易。