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1、 证劵从业( 旧 )历年真题和解答6节证劵从业( 旧 )历年真题和解答6节 第1节公司董事、监事、高级治理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（ ） 年内不得转让。A. 1 B. 2 C. 5 D. 10答案：A解析：公司法第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级治理人员应当向公 司申报所持有的本公司的股份及其变动状况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本 公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。证券公司、证券投资询问机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进展证券投资参谋业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。A:2B:3
2、C:5D:10答案：C解析：证券公司、证券投资询问机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进展证券投资参谋业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。以下关于风险掌握方面的说法正确的有()。A:一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2023万元B:一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元C:一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元D:一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元答案：A,C解析：证券公司经营业务要严格根据下面的风险掌握指标标准：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人
3、民币2023万元；证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元；证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元；证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。财政治理体制是指()。A:中心与地方之间资金治理权限和财力划分的一种根本制度B:地方各级政府之间资金治理权限和财力划分的一种根本制度C:国家与企事业单位之间资金治理权限和财力划分的一种根本制度D:企事业单位之间资金治理权限和
4、财力划分的一种根本制度答案：A,B,C解析：财政治理体制是中心与地方、地方各级政府之间以及国家与企事业单位之间资金治理权限和财力划分的一种根本制度，其主要功能是调整各地区、各部门之间的财力安排。金融机构发行债券的目的主要有()。A:解决由政府投资的重点建立工程的资金需要B:筹资用于某种特别用途C:用于公共设施建立D:转变本身的资产负债构造答案：B,D解析：银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有：筹资用于某种特别用途；转变本身的资产负债构造。依据首次公开发行股票并在创业板上市治理暂行方法，发行人申请首次公开发行股票，应当满意的条件有（）。A.公司经营符合国家产业政策及环境爱护政策B.董事、高级
5、治理人员均没有发生重大变化，实际掌握人没有发生变更C.发行人股权清楚D.发行人足额缴纳注册资本，其主要资产不存在重大权属纠纷答案：A,B,C,D解析：发行人申请首次公开发行股票必需满意持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定。发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷;发行人的股权淸晰，控股股东和受控股股东、实际掌握人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理构造，具有持续盈利力量，董事、高级治理人员均没有发生重大变化，实际掌握人没有发生变更；公司经营符合国家产业政策及环境爱护政策。发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独
6、立，内部掌握制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面对市场独立经营的力量。与控股股东、实际掌握人及其掌握的其他企业间不存在同业竞争，以及严峻影响公司独立性或者显失公允的关联交易。证券市场的根本功能包括（ ）。 A.资本配置功能 B.资本定价功能C.风险固定功能 D.筹资一投资功能答案：A,B,D解析：证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，客观上为观看和监控经济运行供应了直观的指标，它的根本功能包括：（1)筹资一投资功能；（2)资本定价功能；(3)资本配置功能。已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于2亿元人民币。()答案：错解
7、析：公司的无形资产可以用收益法评估，假如是外购，也可以用本钱法。证劵从业( 旧 )历年真题和解答6节 第2节债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方，都要经过两次交易契约行为。()答案：对解析：两次交易契约行为是指开头时的初始交易及回购期满时的回购交易。债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方，都要经过两次交易契约行为。对基金产品的将来收益进展猜测属于（）。A:需要事先向监管部门申请的事项B:基金治理公司可自主决策的事项C:法规许可的行为D:基金信息披露的制止行为答案：D解析：基金信息披露的制止行为包括：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；对证券投资业绩进展猜测；违规承诺
8、收益或者担当损失；诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金销售机构。证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为()。A:当日开盘价B:该证券发行价C:零D:开盘价与发行价的均值答案：B解析：上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价（证券交易所另有规定的除外）。深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值（四舍五入至0.001元）。在上市公司发行新股招股说明书中，发行人应披露前次募集资金运用的状况，包括()。A:前次募集资金的方式B:前次募集资金的到位时间C:前次募集资金
9、数额，前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用状况的比拟说明D:验资机构名称答案：A,B,C,D解析：在上市公司发行新股招股说明书中，发行人应披露前次募集资金运用的状况，包括前次募集资金的方式，前次募集资金的到位时间，前次募集资金数额，前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用状况的比拟说明，验资机构名称。由于证券自营业务的高风险特性，为了掌握经营风险，中国证监会公布的证券公司风险掌握指标治理方法对自营业务的规模及比例掌握有以下规定()。A:持有一种权益类证券的本钱不得超过净资本的50%B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100
10、%D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%答案：B,D解析：中国证监会公布的证券公司风险掌握指标治理方法规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的本钱不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。股东是公司财产的全部人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。()答案：错解析：股东虽然是公司财产的全部人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。技术分析的理论根底是（ ）。A
11、.道氏理论 B.切线理论C.波浪理论 D. K线理论答案：A解析：道氏理论是技术分析的理论根底，很多 技术分析方法的根本思想都来自于道氏理论。2023年5月，经国务院批准，（）批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板市场。A:深圳市政府B:中国证监会C:中国证券登记结算公司D:中国证券业协会答案：B解析：出于为主业亮出、具有成长性和科技含量的中小企业供应直接融资平台的目的，2023年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。这是我国多层次资本市场体系建立的项重要内容，也是分步推连创业板市场建立的个重要步骤。证劵从业( 旧 )历年真题和解答
12、6节 第3节在证券投资中，宏观经济分析是一个重要环节，只有把握住宏观经济运行的大方向，才能把握证券市场的总体变动趋势，作出正确的投资决策。()答案：对解析：公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份担当有限责任，共享投资收益。()答案：对解析：证券市场禁入是指在肯定期限内直至终身不得（）的制度A:从事证券业务B:担当上市公司董事C:担当上市公司高级治理人员D:担当上市公司监事答案：A,C,D解析：被出国证监会实行证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得连续在原机构从事证券业务或者担当原上市公司董事、监事、高级治理人员职务外，也不得在其他任何机构中
13、从事证券业务或者担当其他上市公司董事、监事、高级治理人员职务企业通过采纳薄利多销的方法来提高总资产周转速度，肯定能带来利润相对额的增加。（）答案：错解析：答案为B。总资产周转率综合反映了企业整体资产的营运力量，一般来说，资产的周转次数越多或周转天数越少，说明其周转速度越快，营运力量也就越强。企业可以通过薄利多销的方法，加速资产的周转，带来利润肯定额的增加，但是利润的相对额不肯定增加。在()下，全部投资者承受的产品和效劳是完全全都的。A:集中性市场营销策略B:分散性市场营销策略C:差异性市场营销策略D:无差异营销策略答案：D解析：采纳无差异市场营销策略针对的是全部投资者的共同需求，而不是各细分市
14、场投资者群体的特别需求。在无差异营销策略下，全部投资者承受的产品和效劳是完全全都的。技术分析流派对股票价格波动缘由的解释是（ ）。A.对价格与价值偏离的调整B.对市场心理平衡状态偏离的调整C.对市场供求均衡状态偏离的调整D.对价格所反映信息内容偏离的调整答案：C解析：答案为C。技术分析流派认为，股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整。投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰难的讨论任务之一。现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的力量越强。 （ ）答案：对解析：此题表述正确。收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及单只股票（基金）涨跌幅和对应分类指数涨跌幅在深圳证券交易
15、所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（）等。A:深圳基金指数B:中小企业板指数C:深圳A股指数D:深圳B股指数答案：A,B,C,D解析：在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、创业板综合指数、深证B股指数和深证基金指数证劵从业( 旧 )历年真题和解答6节 第4节依据创业板招股说明书编制的特别要求，创业板公司披露的招股说明书应增加的附件主要包括发行人成长性专项意见。（）答案：对解析：依据创业板招股说明书编制的特别要求，创业板公司披露的招股说明书应增加的附件主要包括发行人成长性专项意见我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。A:
16、最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿人民币B:净资产和资本充分率符合法定规定C:取得基金从业资格的专职人员到达法定人数D:有安全高效的清算、交割系统答案：A解析：基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担当。申请取得基金托管资格，应当具备以下条件，并经中国证监会和中国银监会核准：净资产和资本充分率符合有关规定；设有特地的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员到达法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监掌握度和风险掌握制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国
17、银监会规定的其他条件。可转换公司债券发行人在发行完毕后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市，若符合上市条件，则自发行完毕日至L日（L日为证券上市日）不得超过5个交易日。()答案：错解析：可转换公司债券发行人在发行完毕后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市，若符合上市条件，则自发行完毕日至L日（L日为证券上市日）不得超过7个交易日。此题说法错误。基金托管人是（）权益的代表。A:基金发起人B:基金持有人C:基金治理人D:基金监管人答案：B解析：基金托管人是指按法律、法规的规定，担当基金资产保管等职责的专业机构，是基金持有人权益的代表。基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是()A:编制季报
18、、年报等各类定期报告B:复核信息披露文件，维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益C:复核信息披露文件，并对其真实性、精确性和完整性负责D:编制月报、基金公告等各类临时报告答案：B解析：基金托管人对基金治理人编制的基金资产净值、份额净值、申购和续回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进展复核、审查，并向基金治理人出具书面文件或者盖章确认外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人在我国境内合法开办外商独资企业的投资。这些外国企业和经济组织或个人不包括()。A:我国在境外注册的企业B:港澳台同胞C:投资境内股票市场以外币计价公开发行股票的企业D:华侨答案：C解析：外商直接
19、投资是指外国企业和经济组织或个人（包括华侨、港澳台胞以及在我国境外注册的企业）按我国有关政策、法，规，用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业，与我国境内的企业或经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资（包括外商投资收益的再投资）以及经政府有关部门批准的工程投资总额内企业从境外借人的资金等。投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产治理或证券投资基金从业经受，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （）答案：错解析：投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产治理或证券投资基金从业经受，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。金融期货合约包括（ ）。A.货币期货
20、 B.利率期货C.股票指数期货 D.股票期货答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进展的标准化金融期货合约的交易。金融期货是以金融工具（或金融变量）为根底工具的期货交易。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。证劵从业( 旧 )历年真题和解答6节 第5节债券现金流的影响因素有()。A:债券的面值B:票面利率C:计付息间隔D:债券的税收待遇答案：A,B,C,D解析：债券发行条款规定了债券的现金流，在不发生违约大事的状况下，债券发行人应根据发行条款向债券持有人定期偿付利息和本金。主要影响因素有：债券的面值和票面利率。除少数本金
21、逐步摊还的债券外，多数债券在到期日按面值还本。票面利率通常采纳年单利表示，票面利率乘以付息间隔和债券面值即得到每期利息支付金额。短期债券一般不付息，而是到期一次性还本，因此要折价交易。计付息间隔。债券在存续期内定期支付利息，我国发行的各类中长期债券通常每年付息一次，欧美国家则习惯半年付息一次。付息间隔短的债券，风险相对较小。债券的嵌入式期权条款。通常，债券条款中可能包含发行人提前赎回权、债券持有人提前返售权、转股权、转股修正权、偿债基金条款等嵌入式期权。这些条款极大地影响了债券的将来现金流模式。一般来说，但凡有利于发行人的条款都会相应降低债券价值；反之，有利于持有人的条款则会提高债券价值。债券
22、的税收待遇。投资者拿到的实际上是税后现金流，因此，免税债券（如政府债券）与可比的应纳税债券（如公司债券、资产证券化债券等）相比，价值要大一些。其他因素。债券的付息方式（浮动、可调、固定）、债券的币种（单一货币、双币债券）等因素都会影响债券的现金流。关于中证全债指数论述正确的选项是()。A:该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场选择国债、金融债及企业债组成样本券B:该指数的样本债券的信用级别为投资级以上C:该指数的样本债券的剩余期限为1年以上D:指数以样本债券的发行量为权数答案：A,B,C,D解析：A、B、C、D选项都是对中证全债指数的正确描述。股市中常说的黄金穿插，
23、是指（）。A:短期移动平均线向上突破长期移动平均线B:长期移动平均线向上突破短期移动平均线C:短期移动平均线向下突破长期移动平均线D:长期移动平均线向下突破短期移动平均线答案：A解析：短期移动平均线向上突破长期移动平均线，意味着黄金穿插。定向资产治理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产治理打算、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。()答案：对解析：定向资产治理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产治理打算、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。营业推广不包括()。A:销售网点宣传B:鼓励手段C:投资者沟通D
24、:公共关系答案：D解析：营业推广包括：销售网点宣传，鼓励手段以及投资者沟通。并不包括公共关系。应选D。以下关于净额清算的说法中错误的选项是()。A:目前，通过证券交易所达成的交易大多实行多边净额清算方式B:净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，削减资金在交收环节的占用C:采纳净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不行以合并计算D:采纳净额清算方式清算证券时，同一清算期内且同种的证券才能合并计算答案：C解析：在实行滚动交收的状况下，实行净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级治理人员
25、具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近 个月内未受到过中国证监会的行政惩罚、最近 个月内未受到证券交易所的公开责备。（）A.12；16 B.36；36 C.12；12 D.36；12答案：D解析：答案为D。依据中国证监会：2023年5月6日公布的上市公司证券发行治理方法，上市公司申请发行新股，应当符合肯定要求，其中之一是：最近36个月内未受到过中国证监会的行政惩罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开责备。关于证券发行制度表达正确的选项是()。A:证券发行注册制实行公开治理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度B:证券发行核准制实行实质治理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开
26、为条件，而且必需符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C:公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为D:我国证券法规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必需依法报经国务院证券监视治理机构或国务院授权部门核准答案：A,B,D解析：公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。C错误，其他选项关于证券发行制度的表述都是正确的。应选A、B、D。证劵从业( 旧 )历年真题和解答6节 第6节可行域满意一个共同的特点：左边界必定向外凸或呈线性，也就是说不会
27、消失凹陷。 ( )答案：对解析：A。可行域满意一个共同的特点：左边界必定向外凸或呈线性，也就是说不会消失凹陷。发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市需符合的条件有()。A:公司股本总额不少于3000万元B:公开发行的股份到达公司股份总额的35%以上，公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例可以为10%以上C:公司股东人数不少于200人D:公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载答案：A,C,D解析：发行人申请股票在深圳证券交易所上市需符合以下条件：股票已公开发行。公司股本总额不少于3000万元。公开发行的股份到达公司股份总额的25%以上，但公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份
28、的比例为10%以上。公司股东人数不少于200人。公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。深圳证券交易所要求的其他条件。证券交易机制的目标为()。A:流淌性B:稳定性C:证券市场的高效率D:证券市场的低本钱答案：A,B,C,D解析：证券交易机制的目标为流淌性、稳定性和有效性，有效性包括两个方面的要求：一是证券市场的高效率，二是证券市场的低本钱。不同发行人发行的一样期限和票面利率的债券，其市场价格会一样，从而计算出的债券收益率也都一样。（）答案：错解析：不同发行人发行的一样期限和票面利率的债券，其市场价格会不一样，从而计算出的债券收益率也不一样，这种收益率的区分为利率的风险构造。通常采
29、纳信用评级来确定不同债券的违约风险大小，不同信用等级债券之间的收益率差(yield spread)反映了不同违约风险的风险溢价，也叫信用利差。关于ETF申购、赎回的表述，正确的有（）。A:基金治理人有权对ETF的最小申购、赎回单位进展整改B:申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价C:ETF的申购、赎回采纳份额申购、份额赎回的方式D:ETF的申购赎回申请提交后不得撤销答案：A,B,C,D解析：ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则：申购、赎回ETF采纳份额申购、份额赋回的方式，即申购和赎回均以份额申请；申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代
30、、现金差额及其他对价；申购、赎回申请提交后不得撤销。基金治理、有权对最小申购、赎回单位进展更改，并在更改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示为()。A:甲=乙+丙B:丙=甲-乙C:乙=甲+丙D:丙=甲+乙答案：A,B解析：收益与风险的本质联系可以用公式表示为：预期收益率=无风险收益率+风险补偿。预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿。无风险收益率是指把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，这是一种抱负的投资收益，可以把这种收益率作为一种根本收益，再考虑各种可能消失的风险，使投资者得
31、到相应的补偿。以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A:20%B:25%C:35%D:51%答案：C解析：由公司法第八十五条规定可知，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。法律、行政法规另有规定的，从其规定。关于金融期货与金融期权的比拟，以下表达正确的选项是（）。A:一般而言，金融期货的根底资产多于金融期权的根底资产B:金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C:金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转一样D:金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金答案：D解析：A项，一般而言，金融期权的根底资产多于金融期货的根底资产；8项，金融期权交易双方的权利与义务是不对称的，期权买方只享受权利，不担当义务；C项，两者的现金流转不同。金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。而在金融期权交易中，在成交时，期权购置者为取得期权合约所给予的权利，必需向期权出售者支付肯定的期权费，但在成交后，除到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。