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1、21年证劵从业( 新 )真题下载5卷21年证劵从业( 新 )真题下载5卷 第1卷金融衍生工具的基础变量包括（ ）价格指数资产价格通货膨胀率信用等级气温霜冻选举温室气体排放A.B.C.D.答案：D解析：金融衍生工具基础的变量种类繁多，主要是各类资产价格、价格指数、利率、汇率、费率、通货膨胀率以及信用等级等等；近些年来，某些自然现象（如气温、降雪量、霜冻、飓风）甚至人类行为（如选举、温室气体排放）也逐渐成为金融衍生工具的基础变量。2022年7月，国务院办公厅转发中国证监会证券公司综合治理工作方案，经过三年的综合治理，具体成果有（ ）。有效化解了历史遗留风险平稳处置了一批高风险公司集中改革完善了一批
2、基础性制度进一步健全了法规体系和监管机制A.、B.、C.、D.、答案：C解析：2022年7月，国务院办公厅转发中国证监会证券公司综合治理工作方案，经过三年的综合治理，具体成果体现在以下几个方面：第一，有效化解了历史遗留风险。第二，平稳处置了一批高风险公司。第三，集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度，新的国债回购交易制度，对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度，证券公司信息的公开披露制度等。第四，进一步健全了法规体系和监管机制，主要有将净资本概念具体量化为指标体系，正式用于对证券公司的风
3、险预警与动态监控，实行以风险管理能力为核心，以财务状况和合规程度为依据，以市场准入或业务限制为手段的分类监管办法；证券公司市场退出机制渐趋完善；设立了证券投资者保护基金公司。第五，积极推进了证券公司的业务创新。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。A.1年B.2年C.3年D.4年答案：C解析：本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限
4、时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（ ）。产业竞争结构劳资关系市场利率行业可持续性A.B.C.D.答案：C解析：影响股价变动的行业分析因素。常见的有行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、监管及税收待遇政府关系、劳资关系、财务与融资问题、行业估值水平等。（ ）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。A.保护基金公司B.证券投资公司C.证券业协会D.基金理财公司答案：A解析：中国证券投资者保护基金有限责任公司于2022年8月3
5、0日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。21年证劵从业( 新 )真题下载5卷 第2卷关于股票价格指数期货的说法，错误的是()。A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的答案：C解析：按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。.接受并执行客户依照证券交易委托代理协议约定的方式下达的合法有效的委托指令.代理客
6、户进行资金、证券的清算、交收.代理保管客户买入或存入的有价证券.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单A：.B：.C：.D：.答案：B解析：考查用户可以委托证券公司代理的事项，以上均属于。2022年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为（ ）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.29答案：C解析：债券估值模型。理论价格=100/（1+4%）=96.15（元）。（ ）属于股东及其行动人持股超过5%的股份，被视为非自由流通股本。A.开发者B.证券投资公司C.国外股份D.战略投资者
7、答案：D解析：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份、国有股份、战略投资者持有的股份、员工持股计划，上述四类股东及其行动人持股超过5%的股份，被视为非自由流通股本。有下列（ ）情形之一的，集合计划应当终止。计划存续期间，客户少于200人计划存续期满且不展期计划说明书约定的终止情形计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币A.B.C.D.答案：A解析：21年证劵从业( 新 )真题下载5卷 第3卷金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.反洗钱法；
8、中国证监会B.反洗钱法；金融机构C.证券法；中国证监会D.公司法；金融机构答案：B解析：本题考查证券公司委托第三方进行客户身份识别的有关规定。金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。债券的特征有（ ）偿还性流动性安全性收益性A.B.C.D.答案：D解析：债券具有偿还性、流动性、安全性、收益性的特征。基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A.5日B.10日C.15日D.20日答案：B解析：募集基金后验资
9、的时间限制：基金管理人应当自募集期限届满之日起10内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。下列选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。客户进行证券的申购客户提款客户支付与证券交易有关的佣金客户支付企业所得税款A.B.C.D.答案：A解析：动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（3）法律规定的其他情形。下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（ ）。股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13监事
10、会主席和副主席由全体监事过半数选举产生监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生A.B.C.D.答案：D解析：根据公司法第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。21年证劵从业( 新 )真题下载5卷 第4卷实施风险控制策略的成本主要在于（ ）的支出。A.风险分析B.经济资本配置C.控制
11、费用D.风险回报答案：C解析：实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出。证券卖出的申报价格低于该证券的（）时，申报无效。A收盘价B净值C前一日收盘价D最新成交价答案：D解析：为了防范市场操纵风险，投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的,申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在（ ）。.流动性和期限的不匹配.利率的不匹配.品种类型的不匹配.风险权重的不匹配A：.B：.C：.D：.答案：B解析：资产证券
12、化对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。以银行为例，银行的资产和负债的不匹配性主要表现在两个方面：一是流动性和期限的不匹配；二是利率的不匹配下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。公司名称公司成立日期股票种类股票编号A.B.C.D.答案：D解析：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他
13、直接负责人员，（）。 .处以3万元以上10万元以下的罚款 .给予警告 .情节特别严重的，送司法机关处理 .情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。21年证劵从业( 新 )真题下载5卷 第5卷证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司答案：B解析：证券公司客户资产管理业务投
14、资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日答案：A解析：考点：本题考查公司设立登记。公司营业执照签发日期为公司成立日。根据公司法律制度的规定，某股份有限公司董事会由11名董事组成，下列情形中，能使董事会决议通过的是（）。A.5名董事出席会议，一致同意B.8名董事出席会议，5名董事同意C.9名董事出席会议，6名董事同意D.10名董事出席会议，5名董事同意答案：C解析：（1）董事会会议必须有“过半数”（6）的董事出席方可举行；（2）董事会的决议必须经“
15、全体董事”（而非出席会议）的“过半数”（6）通过。社会保险基金的结余额应全部用于购买（ ）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。 A、企业债B、金融债C、股票D、国债答案：D解析：社会保险基金的结余额应全部用于购买国债和存入财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊答案：D解析：发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅，故D项说法错误。