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1、21年证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷21年证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第1卷按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（ ）、（ ）相关业务许可证。.证券.基金.银行.期货A：.B：.C：.D：.答案：C解析：按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险答案：B解析：A项，信用风险是指交易中对方违约
2、，没有履行承诺而造成损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性；D项，结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。公司可以拥有自己的财产，与他人签订合同，包括（）。A.起诉B.为他人提供担保C.对外投资D.应诉答案：A,B,C,D解析：根据规定，公司可以拥有自己的财产，与他人签订合同，包括为他人提供担保、对外投资、起诉和应诉。下列（ ）财产可以作为股东出资的资产。人民币美元土地使用权暂未能合理估价的古董字画一栋商用大楼A.B.C.D.答案：C解析：股东可以用货币出资，也可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资。
3、下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（ ）。申请首次公开发行股票并上市申请资产重组申请公开发行可转换为股票的公司债券申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券A.、B.、C.、D.、答案：B解析：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当有保荐机构推荐。以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（ ）。A.货币政策工具中介目标操作目标最终目标B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具答案：B解析：货币政策传导机制的一般过程是：
4、货币政策工具操作目标中介目标最终目标。芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括( )。 欧元期货英镑期货美元指数期货欧元对曰元的交叉汇率期货 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种不仅包括以美元标价的外币期货合约(如欧元期货、日元期货、瑞士法郎期货、英镑期货等)，还包括外币对外币的交叉汇率期货(如欧元对日元、欧元对英镑、欧元对瑞士法郎等)以及芝加哥商业交易所自行开发的美元指数期货。21年证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第2卷下列事项中，（ ）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本股东的姓名或者名称
5、股东的出资方式、出资额和出资时间公司的法定代表人监事会的组成、职权和议事规则A.B.C.D.答案：A解析：有限责任公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所；公司经营范围；股东的姓名或者名称；股东的出资方式、出资额和出资时间；公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；公司的法定代表人；股东会会议认为需要规定的其他事项。公司股份总数、每股金额和注册资本和监事会的组成、职权和议事规则属于股份有限公司章程的应当载明事项。按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（ ）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（
6、 ）万元以上的，应予立案追诉。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15答案：D解析：内幕交易、泄露内幕信息案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追溯：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；（2）期货交易占有保证金额累计在30万元以上的；（3）获利或者避免损失金额累计在15万元以上的；（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；（5）其他情节严重的情形。股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持
7、董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务答案：D解析：副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。股票的账面价值又被称为（ ）。面值股票净值每股净资产内在价值A.B.C.D.答案：C解析：股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产只能在期权到期日执行的期权是（ ）A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权答案：A解析：欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。下列关于实值期权、虚值
8、期权与平值期权的说法，正确的是（）。金融看涨期权协定价格小于金融工具的市场价格的，金融看跌期权金融工具的市场价格大于协定价格的，均为实值期权金融看涨期权协定价格大于金融工具的市场价格的, 金融看跌期权金融工具的市场价格小于协定价格的，均为虚值期权看涨期权和看跌期权的协定价格等于金融工具的市场价格，期权为平值期权按执行期权所获得的收益情况的不同，可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权A、B、C、D、答案：A解析：按执行期权所获得的收益情况的不同，可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权。对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权；市场价格低于协定价格，
9、期权的买方将放弃执行期权，为虚值期权。对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权；市场价格高于协定价格为虚值期权。若市场价格等于协定价格，则看涨期权和看跌期权均为平价期权。#改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（ ）年恢复发行国债。A.1980B.1981C.1982D.1983答案：B解析：进人20世纪80年代以后，随着改革开放的不断深人，我国国民收入分配格局发生了变化，政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降，部门、企业和个人收入所占比重上升，同时也为了更好地利用国债调节经济，中央政府于1981年恢复发行国债。21年证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第3卷按照证券投资基金
10、法，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下答案：D解析：证券投资基金法第一百二十三条规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
11、告，并处3万元以上30万元以下罚款。商业银行债券包括（ ）。证券公司债券商业银行普通债券财务公司债券资本补充债券A.B.C.D.答案：C解析：商业银行除发行普通的金融债券外,还包括次级债券、资本补充债券。按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙
12、相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责答案：D解析：合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。证券、期货投资咨询管理暂行办法证券分析师执业行为准则证券登记结算管理办法证券经纪人管理暂行规定A.B.C.D.答案：B解析：证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有发布证券研究报告暂行规定证券投资顾问业务暂行规定发布证券研究报告执业规范等。1999年7月，()的提出，标志着我国股票市场改变以往
13、投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。A.个人投资者概念B.机构投资者概念C.战略投资者概念D.管理型投资者概念答案：C解析：1999年7月，战略投资者的概念首次被提出，机构投资者的范围得到前所未有的扩大，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20B.30C.45D.60答案：C解析：证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券
14、监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，
15、应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A.B.C.D.答案：B解析：
16、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容。21年证劵从业( 新 )考试
17、真题及答案6卷 第4卷证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券发行机构答案：C解析：证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。A.10B.15C.20D.25答案：C解析：科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20。下列关
18、于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料答案：B解析：财务顾问接受上市公司并购重组与多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。故B选项说法错误。（ ）依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定
19、和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所答案：A解析：本题考查行业自律管理相关知识。（2022年）以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有（ ）、国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产、对政府债权主要是特别国债、对其他存款机构债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利（SLF）、中期借贷便利（MLF）、抵押补充贷款（PSL）和逆回购余额、对其他金融性公司债权主要是对信托投资公司、保险公司、证券公司等机构发放的金融稳定再贷款A.、B.、C.、D
20、.、答案：B解析：中央银行的资产业务包括：国外资产。国外资产包括外汇、货币黄金和其他国外资产。对政府债权。该科目是中央银行持有的政府发行的有价证券，主要是特别国债。对其他存款性公司债权。该科目是对商业银行和政策性银行等存款性公司的再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利（SLF）、中期借贷便利（MLF）、抵押补充贷款（PSL）和逆回购余额。对其他金融性公司债权。该科目是对信托投资公司、保险公司、证券公司等机构发放的金融稳定再贷款，目的是保证金融体系的安全性和流动性。对非金融性部门债权。这主要是历史形成的、为支持“老少边穷”地区的经济开发等所发放的贷款。其他资产。其他资产是指中央银行其他业务形成的资
21、产，包括国际金融组织资产、投资、在途资金占用、暂付款项、待清理资产、待处理损失以及前述资产以外的资产。下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（ ）。、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写执业注册申请表，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；、营销人员应按照中国
22、证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据证券公司监督管理条例和中国证监会关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知对证券公司经纪业务营销活动的规范要求，要求证券公司加强证券经纪业务营销人员的管理。具体要求如下：通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写执业注册申请表，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提
23、交申请；营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检；营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值税机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入，应并人企业的应纳税所得额，征收企业所得税机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收所得税A.B.C.D.答案：D解析：机构投资者购入基金、信托、
24、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让。21年证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第5卷期限在1年以上的资金的跨国流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际长期资金流动D.保值性资金的流动答案：C解析：国际资金流动方式，主要包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。 ( )对自营业务规定具体的风险控制措施并报中国证监会备案。A: 证券公司B: 证券交易所C: 证券公司战略投资机构D: 财政部 答案：B解析：证券交易所对A营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案，属于证券交易所对其会员证券自营业务监管的内容之一。ADR是（ ）的简称。A.全球
25、存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证答案：C解析：ADR是美国存托凭证的简称。股票是一种资本证券，它属于（ ）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本答案：C解析：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日答案：C解析：公开发行股票的股
26、份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。下列关于法的规范性体现的说法，正确的有().体现了人们在违反法定义务后应承担的责任.体现了人们依法应履行的义务.体现了人们在国家的意志和权威.体现了人们依法享有的权利A.、B.、C.、D.、答案：A解析：法的规范性体现在： (1)规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利； (2)规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务； (3)规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反
27、法定义务后应承担的责任。 法的规范性是法的基本特征，正是基于法的规范性，使法对人们的行为或社会关系具有指引、评价、预测、教育及强制的作用，这既是法区别于其他社会规范的重要标志，也是法律作为人类文明进步成果的重要体现。债券的特征有（ ）偿还性流动性安全性收益性A.B.C.D.答案：D解析：债券具有偿还性、流动性、安全性、收益性的特征。21年证劵从业( 新 )考试真题及答案6卷 第6卷国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（ ）货币为面值、向（ ）投资者发行的债券。A.外国，本国B.外国，外国C.本国，外国D.本国，本国答案：B解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国
28、投资者发行的债券。企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所答案：C解析：根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司发行新股申请或者披露文件，或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案稽查的，在形成案件调查结论前，下列（）主体应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转让其拥有权益的股份。上市公司控股股东、实际控制人上市公司董事、监事、高级管理人员重组方及其一致行动人、上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人自愿承诺股份限售的股
29、东A 、B 、C 、D 、答案：B解析：上市公司发行新股申请或者披露文件，或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案稽查的，在形成案件调查结论前，上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、重组方及其一致行动人、上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人，及其他持有法律、行政法规、证监会规定、证券交易所规则规定的限售股的股东或者自愿承诺股份限售的股东，应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转让其拥有权益的股份。下面关于会员大会的说法不正确的是（ ）。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主
30、席。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主体B.1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会C.会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告答案：D解析：会员大会。会员大会结束10个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷答案：B解析：债券市场融资的概念。证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资
31、者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（ ）。.处以拘役.单处1万元以上10万元以下罚金.处5年以上10年以下有期徒刑.并处2万元以上20万元以下罚金A：.B：.C：.D：.答案：B解析：根据刑法第181条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年
32、以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（ ）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D.专项债券不可以是普通企业债券答案：B解析：专项债券不是某一个债券品种，它可以是普通企业债券，也可以是创新的项目收益债券、永续债券、债贷组合债券等。发行绿色债券的企业不受发债指标限制。