2022证券从业考试真题精选及答案7辑.docx

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1、2022证券从业考试真题精选及答案7辑2022证券从业考试真题精选及答案7辑 第1辑 符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所（ ）的批准方能称为证券交易所的会员。A监事会B董事会C专门委员会D理事会正确答案：D会员大会是证券交易所最高权利机构理事会是证券交易所最高决策机构监事会是证券交易所监督管理机构 基金托管人应将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中保管以提高工作效率( )正确答案：170.B基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开以保证基金资产的安全。 验证笔录结构中的确认人包括（ ）。A证监会B主承销商c发行人的董事D其他与发行、上市有关的中介机构正确答案：

2、ABCD 第二次世界大战后工业发展的一个显著特点是，新技术在不断地淘汰旧行业。 （ ）正确答案： 广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，它包括（ ）。A金融产品设计B金融产品定价C交易策略设计D金融风险管理正确答案：ABCD 在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。 （ ）正确答案：在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由交易所规定决定的。2022证券从业考试真题精选及答案7辑 第2辑 在询价增发、比例配售操作流程中，若T日为增发发行日、老股东配售缴款日，则T +1日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时。（ ）正确答案：在询价增发、比例配售操

3、作流程中，若T日为增发发行日、老股东配售缴款日，则T-1日，询价区间公告见报。股票停牌1个小时。 如果同时出现以下（ ）的情况，则发行人必须延期支付利息。A最近1期经审计的损益表中净利润为负B最近6个月内未向普通股股东支付现金红利C最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负D最近12个月内未向普通股股东支付现金红利正确答案：CD 下列属于资产评估报告组成部分的是（ ）。A封面B附录C备查文件D工作底稿正确答案：ABC资产评估报告由封面、目录、正文、附录、备查文件组成。 下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是( )。A因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B因向客户承诺收益或保

4、本受到处罚而导致的损失C因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失正确答案：A10.A合规风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项属于市场风险，C、D两项属于管理风险。 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是（ ）。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化B经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减

5、股息增减供求关系变化股票价格变化C经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化D经济周期变动公司利润增减供求关系变化一一股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化正确答案：A 股票公开发行的“三公”原则指的是（ ）。A公开B公平C公允D公正正确答案：ABD2022证券从业考试真题精选及答案7辑 第3辑 我国证券交易所的职能包括（ ）。A制定证券交易所的业务规则B组织、监督证券交易C管理和公布市场信息D设立证券登记结算机构正确答案：ABCD 在上网资金申购中，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按申购数量大小顺序连续配号

6、。（ ）正确答案：根据规定，在上网资金申购中，中购委托前，投资者应把申购款全额存入与证券交易所联网的证券营业部指定的资金账户。上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。一经申报，不得撤单。申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时问顺序连续配号。 基金管理公司内部控制制度由（ ）等部分组成。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作流程正确答案：ABC 按照国际通行的做法，中国企业发行B股股票时，要求企业按照国际会计准则编制财务报表。 （ ）正确答案： 市场中的散户投资者往往有从众心理，对股市产生助涨助跌的作用。（ ）正确答案

7、： 目前我国的保险公司除了利用自有资本和保险收入进行证券投资外，还可以利用受托管理的企业年金进行投资。 （ ）正确答案：所以保险公司已经超过或同基金成为全球最大的投资者。2022证券从业考试真题精选及答案7辑 第4辑 （ ）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要 约人认股之用。 A招股说明书 B认购申请书 C信息备忘录 D招股章程正确答案：C了解外资股招股说明书的形式、内容、编制过程。见教材第十章第五节，P396。 1879年，英国公布（ ），投资基金脱离了原来的契约形态， 发展成为股份有限公司式的组织形式。A股份有限公司法B投资基金管理办法C证券法D公司法正确答案：A 信贷资产

8、证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构 ( )正确答案：126.A根据银监会信贷资产证券化管理办法规定，信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。 根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。A中国人民银行B当地政府C财政部D国务院证券监督管理机构正确答案：D答案为D。证券法第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 空头套期保值是指现货商因担心价格下

9、跌而在期货市场上卖出期货，目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。（ ）正确答案：空头套期保值是为了防止现货价格在交割时下跌的风险而先在期货市场卖出与现货数量相当的合约所进行的交易方式，目的在于回避日后因价格下跌而带来的亏损风险。 证券投资基金的管理人是基金的实际所有者。 ( )正确答案：2022证券从业考试真题精选及答案7辑 第5辑 基金资产估值对象包括基金所拥有的（ ）。A股票B债券C权证D其他基金资产正确答案：ABCD 我国股市一般采用（ ）的委托有效期。A当天有效B约定日有效C撤销前有效D5 N有效正确答案：A交易委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。 道琼斯股价

10、指数（ ）。 A是世界上最早、最具权威的股票价格指数 B由美国道琼斯公司编制 C一直采用简单算术平均法计算 D实际上是一组股价平均数正确答案：ABCD 证券公司开展融资融券业务试点，必须经（ ）批准。A中国人民银行B国务院C证券交易所D中国证监会正确答案：DD证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。 证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。 （ ）正确答案： 期末基金份额净值是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。（ ）正确答案：在基金年度报告应披露的财务指标中，基金净值增长指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。投资者通过将基金净值增长指

11、标与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。2022证券从业考试真题精选及答案7辑 第6辑 下列对无差异曲线的特点的描述正确的是( )。A投资者无差异曲线在特殊情形下会相交B无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高C无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱D不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同正确答案：CD76. CD不同偏好的投资者的无差异曲线的形状也不同，对于追求收益又厌恶风险的投资者而言，其无差异曲线具有六个特点：无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线；每个投资者的无差异曲线形成密布整

12、个平面又互不相交的曲线簇；同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同；不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同； 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高；无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。 发行人可聘请（ ）等机构担任债券代理人。A信托投资公司B基金管理公司C证券公司D律师事务所正确答案：ABCD 影响期货价格的因素包括（ ）。A预期通货膨胀B财政政策、货币政策C现货金融工具的供求关系D期货合约的流动性正确答案：ABCD 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的。其净资本不得低于人民币（ ）。A2 0

13、00万元B5 000万元C1亿元D2亿元正确答案：B 下列投资方式符合价值培养型投资理念的有（ ）。A通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值B参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值C产业集团的投资行为D参与上市公司的增发、配股及可转债融资正确答案：ABCD 专项资产管理业务的特点是；集合性，即证券公司与客户是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。（ ）正确答案：专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。2022证券从业考试真题精选及答案7辑 第

14、7辑 风险管理控制制度由（ ）组成。A风险控制的机构设置B风险控制的程序C风险控制的具体制度D风险控制制度执行情况的监督正确答案：ABCD 投资组合保险策略在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。（ ）正确答案：熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用。见教材第十二章第三节，P307。 （ ）证券组合追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化。A避税型B收入型C增长型D混合型正确答案：B 风险准备金主要用于赔偿因公司（ ）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。 A违法违规 B违

15、反基金合同 C技术故障 D突发事件正确答案：ABC掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P221。 公司未弥补的亏损达股本总额的（ ）时，必须召开临时股东大会。A1/2B1/4C1/3D1/5正确答案：C考生应熟悉召开临时股东大会的条件。 证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在()。A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益与风险大小不同D.市场运作方式不同A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益与风险大小不同D.市场运作方式不同基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，

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