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1、2022证劵从业( 旧 )考试真题9卷2022证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第1卷下列选项中，属于上市公司股东大会可以审议批准的担保事项的有()。A:单笔担保额超过最近1期经审计净资产20%的担保B:为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保C:对股东、实际控制人及其关联方提供的担保D:公司的对外担保总额达到最近1期经审计总资产的50%以后提供的任何担保答案：B,C解析：上市公司的股东大会可以审议批准如下担保事项：本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；为资产负
2、债率超过70%的担保对象提供的担保；单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保；对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一就是资本充足率不低于10%。( )答案：错解析：须经过股东大会的股东所持有表决权的2/3以上通过。根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（）A:境外股东依法受让内资证券公司股权B:境内股东依法认购内资证券公司股权C:境外股东共同出资设立证券公司D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司答案：A,B,D解析：外资参股证券公司是指：境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内
3、资证券公司依法变更的证券公司，资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（ ）。 A.较高 B.适中C.较低 D.极高答案：B解析：答案为B。买入并持有策略只有在构造投资组合时要求市场具有一定的流 动性。恒定混合策略对市场流动性有一定的要求但要求不高。投资组合保险策略对市场流 动性要求最高，它需要在市场下跌时卖出而市场上涨时买入。国家实行货币政策可以引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置。()答案：对解析：题干内容为货币政策的作用之一。一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。A.验证 B.审单C.查验资金及证券 D.审查客户的证券投资风险承受能力答案：D解析：一般来说，证券买卖委托
4、受理过程包括：(1)验证与审单；（2)查验资金及证券。债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（ ）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A:1年期国债利率B:约定回购利率C:1年定期存款利率D:活期存款利率答案：B解析：由融资方(正回购方)按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金。沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()。A:1天B:14天C:63天D:273天答案：C,D解析：上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28
5、天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种063天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。本题正确答案为C、D。下列关于证券法的表述，正确的是（ ）。A.起草工作始于1991年B.起草工作始于1992年C.其所指的狭义的证券仅指财物证券D.其所指的狭义的证券仅指货币证券答案：B解析：。证券法是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。证券法起草工作始于1992年。广义 的证券一般指财物证券（如货运单
6、、提单等）、货币证券（如支票、汇票、本票等）和资本证券 (如股票、公司债券、投资基金份额等）。狭义的证券仅指资本证券。2022证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第2卷目前，我国基金管理人禁止的行为有（）。 A.运用基金资产B.不公平地对待其管理的不同基金财产 C.发起设立基金D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失答案：B,D解析：。证券投资基金法第二十条的规定。于（ ），经十届全国人大常委会第十八次会议通过的证券法和公司法开始 施行。A.2022年1月 B. 2022年10月C. 2022 年 12 月 D. 2022 年 10 月答案：A解析：。2022年10月27日，十届全国人大常委会
7、第十八次会议审议通过 了新修订的中华人民共和国证券法和中华人民共和国公司法。修订后的两法于2022 年1月1日开始施行。标志着我国证券市场法制建设迈入一个新的历史阶段。在进行公司收购时，收购公司可能会遇到的风险主要有（ ）。A:市场风险B:营运风险C:反收购风险D:汇率风险答案：A,B,C解析：在收购过程中，收购公司主要面临市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等。监管部门为控制业务集中度风险制定的有关规定范围有()。A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的20%C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D:接受单只担保
8、股票的市值不得超过该只股票总市值的20%答案：A,C,D解析：一般来说，开放式基金的申购赎回价是以()为基础计算的。A:基金单位资产净值B:基金市场供求关系C:基金发行时的面值D:基金发行时的价格答案：A解析：在我国，申购赎回采用“未知价”法，按照“份额赎回”的方式进行，以申请日的基金单位资产净值为基础进行交易。基金管理人接到投资人的购买赎回申请时，应按当日公布的基金单位净值加一定的申购赎回费用作为申购价格。故选A。出现竞争要约需要延长收购期限的，可以不用追加履约保证金。()答案：错解析：出现竞争要约需要延长收购期限的，应按规定比例追加履约保证金。根据有关证券投资咨询业务行为的规定，证券分析师
9、从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的，信息资料，并且不得以虚假信息、内幕消息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()答案：对解析：略。2022年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为_，最长为_。()A:1天，1年B:1天，4个月C:7天，1年D:7天，4个月答案：A解析：全国银行间债券市场质押式回购期限最短为1天，最长为1年。买断式回购期限最短为1天，最长为91天。参与者可在此区间内自自选择回购期限，回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期。证券市场监管的()手段。这一手段是通
10、过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。A:法律B:经济C:道德约束D:行政答案：D解析：证券市场监管的行政手段。这一手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。2022证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第3卷对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填
11、报股东大会议案序号，其中()元代表议案一。A:1.00B:0.10C:0.01D:0答案：A解析：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如1.00元代表议案一，2.00元代表议案二，依次类推。我国现行规定的证券买卖委托有效期分为当日有效和约定日有效两种。 （）答案：错解析：一般来讲，证券买卖委托有效期分为当日有效和约定日有效两种。但我国目前实行的委托期为当日有效。根据会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引，证券公司应当根据客户（ ）等情况，对客户进行分类管理。A:异常交易行为发生频率B:交易活跃程度C:收到深圳证券交易所警示次数D:资金规模答案：A,B,C,D解析：证券公司应切实履行创
12、业板市场客户交易行为管理职责，加强客户交易行为的合法合规管理，完善监控系统功能，建立适应创业板交易特点的监控指标体系，对客户参与创业板市场交易的情况进行实时监控。要根据客户的交易活跃程度、资金规模、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。CDS交易的危险来源于()。A:CDS交易具有较高的杠杆性B:信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具C:一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失D:场外市场缺乏充分的信息披露和监管答案：A,B,D解析：CDS交易的危险来自三个方面：具有较高的杠杆性。信用保护买方只需要支付少量保费，
13、最多可以获得等于名义金额的赔偿，一旦参考品信用等级出现微小变化，CDS保费价格就会剧烈波动。由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额。由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手倒下从而失去自己的敞口头寸。金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格（被称为远期价格）在约定的 未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量
14、）的合约。答案：错解析：金融远期合约是最基础的金融衍生产 品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约 定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交 割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的 合约。基金临时信息披露主要指在()期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。A:首次募集信息披露B:基金存续C:基金赎回D:基金清算答案：B解析：略。证券投资基金的投资风险包括()。A:操作风险B:政治风险C:合规风险D:技术风险答案：D解析：证券投资基金的投资风险包括：市场风险；管理能力风险
15、；技术风险；巨额赎回风险。优先置产理论认为（ )。 A.债券市场是不可分割的B.债券期限结构反映了未来利率趋势与风险补贴C.远期利率包括了预期的未来利率和流出溢价D.投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资答案：A,D解析：。本题是对优先置产理论的考查。下列属于证券交易所质押式回购制度的是()。A:质押库制度B:抵押库制度C:标准券制度D:第三方看管答案：A,C解析：证券交易所质押式回购实行质押库制度和标准券制度。2022证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第4卷可转换公司债券是指（ )。A.可转换为一般公司债务的股份 B.可转换为一般公司债务的债务C.可转换为公司股份的债券 D.可转
16、换为公司债务折合的股票答案：C解析：。根据2022年5月8日起施行的上市公司证券发行管理办法,可 转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成公司股 份的债券。美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，一个行业内存在着()种基本竞争力量。A:3B:4C:5D:6答案：C解析：美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，一个行业激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。一个行业内存在着五种基本竞争力量，即潜在进入者、替代品、供方、需方以及行业内现有竞争者。当产品销售不畅、资金短缺、设备闲置时，中央银行应采取松动的货币政策。（）答案：对解析：当产品销售不畅、资金短缺、设备闲置时，中央银行应采取松
17、动的货币政策，反之，会实行紧缩的货币政策。上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A.最近两年连续亏损B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议C.公司主要银行账号被冻结D.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复正常答案：B,C,D解析：上市公司出现2年连续亏损的情形，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。财务报表的分析方法有因素分析法和比较分析法两大类，其中因素分析法是最基本的分析法。()答案：错解析：比较分析法是财务报表分析方法中最基本的方法。并购重组委以记名投票方式对并购重组申请进行表决，表决投票时同意票数达到()票为通过。A:3B
18、:4C:5D:7答案：A解析：并购重组委以记名投票方式对并购重组申请进行表决。并购重组委委员不得弃权。表决票设同意票和反对票。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。证券监管机构无权要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。答案：错解析：证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。K指标反应敏捷，但容易出错；D指标反应稍慢，但稳重可靠。()答案：对解析：K与D的计算方法决定了这一特性，即反应敏捷的容易出错，而稳重可靠的又反应太慢。为贯彻落实证券法的
19、相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2022年5月发布实施了()。A.保荐人法 B.保荐人尽职调査工作守则C.保荐代表人工作守则 D.保荐人尽职调查工作准则答案：D解析：。为贯彻落实证券法的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2022年5月发布实施了保荐人尽职调查工作准则。2022证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第5卷不能在A股市场开户的人员有()。A:证券交易所的管理人员B:证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员C:未满18周岁者D:国家公务员答案：A,B,C解析：并无规定禁止公务员开户，所以D选项不符合题意，证券交易所的管
20、理人员，未满18周岁者以及证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员都不允许在A股市场开户。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。()答案：错解析：股票的清算价值是指公司清算时，每股股票所代表的实际价值。大多数公司的市价清算价值低于其账面价值。实践中，通常采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小。 （ ）答案：对解析：实践中，通常采用信用评级来确定不同 债券的违约风险大小，不同信用等级债券之间的收 益率差则反映了不同违约风险的风险溢价，因此也 称为信用利差。上市公司发行新股的决议有效期为1年，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须 重新提
21、请股东大会表决。 （ ）答案：A解析：上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股 东参加股东大会提供便利。上市公司发行新股决议1年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。应用金融工程的领域有（ ）。A.公司金融 B.金融工具交易C.投资管理 D.风险管理答案：A,B,C,D解析：概括地说，金融工程应用于四大领 域：公司金融、金融工具交易、投资管理和风险 管理。在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（ ）答案：错解析：以券融资方式在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买入，以资融券在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为
22、卖出。下列各项中，属于影响股票投资价值的外部因素包括()。A:产品种类B:经济周期C:盈利水平D:行业周期答案：B,D解析：一般来说，影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。A项与股票投资价值无关；C项属于影响股票投资价值的内部因素。证券交易所制定的限制或者禁止特定证券交易行为的制度属于()。A:清算交割制度B:信息披露制度。C:市场准入制度D:交易规则答案：C解析：根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖
23、行为。保荐制度主要包括（ )A.保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 B.明确保荐期限 C.确立保荐责任D.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施答案：A,B,C,D解析：。保荐制度主要包括保荐机构和保荐代表人妁注册登记管理制 度、保荐期限、保荐责任和监管措施。2022证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第6卷有偏预期理论认为.投资者在收益率相同的情况下更愿意持有()。A:不同股票B:短期债券C:长期债券D:优先股票答案：B解析：有偏预期理论认为，在投资收益率相同的情况下，由于短期债券变现能力强，因此更愿意持有短期债券。限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不
24、得超过该计划资产净值的15%。 ( )答案：B解析：。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过 该计划资产净值的20%。在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。A:独立的客户资产存管制度B:以净资本为核心的风险预警与监管制度C:以适当性服务为重点的投资者保护制度D:以自我约束为主的内部合规管理制度答案：A,B,C,D解析：对证券公司实施有效监管的基础性制度除A、B、C、D四项外，还
25、包括鼓励开拓探索的创新监管制度；配套互动的违法违规行为惩处制度。三大经典风险调整收益衡量方法是()。A:特雷诺指数B:夏普指数C:詹森指数D:信息比率答案：A,B,C解析：三大经典风险调整收益衡量方法是特雷诺指数、夏普指数、詹森指数。证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料有()。A:经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件B:资产管理业务计划书和业务操作规程C:负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表D:申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明答案：A,B,C,D解析：略。上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常的，深圳证券交易所有权对其
26、股票交易实行其他特别处理。（）答案：错解析：上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的，证券交易所有权对其股票交易实行其他特别处理。以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法，错误的是（ ）。A.包括城镇居民储蓄存款B.包括农民个人储蓄存款C.是城乡居民存入银行、农村信用社的储蓄金额D.包括单位存款答案：D解析：D。城乡居民储蓄存款余额不包括单位存款。对股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估可以由同一个机构承担。()答案：错解析：如果公司公开发行股票，则其财务审计和资产评估不得由同一 个机构承担。通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（ ）。A.市场指数型
27、证券组合 B.收入型证券组合C.平衡型证券组合 D.增长型证券组合答案：A解析：。指数化型证券组合模拟某种市场指数。信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于这种组合，以求获得市场平均的收益水平。2022证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第7卷按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。 ( )答案：A解析：A。证券公司代办股份转让服务业务试点办法第七条规定，证券公 司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合下列条件：（1)有20家以上营业部，并且布局合理；（2)有从事网上委托业务的资格；（3)最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为；
28、（4)有健全的内部控制制度和风险防范机制；（6)有相应的从事代办股份转让服务业务 的设施；（6)中国证券业协会规定的其他条件。需要同时使用有关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有（）。A.流运资产周转率 B.存货周转无数C.应收账款周转天数 D.总资产周转率答案：A,B,C,D解析：。题中所述四项在计算时都要同时使用有关财务数据的年初数和年末数。根据我国公司法的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的2/3的票数选举产生。()答案：错解析：董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业
29、务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。()答案：对解析：工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（ ）。A:转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的12以上同意B:转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的23以上同意C:修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价D:修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价答案：B,D解析
30、：募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定：转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的23以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避；修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价。认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。证券交易所的交易席位实质包含了（ ）的含义。A.经营权限 B.席位资格 C.交易资格 D.基金账户答案：C解析：C。交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的舍
31、义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券A:交易频率过低B:从事证券交易的时间连续计算不足半年C:有风险承担能力D:投资风格稳健答案：B解析：对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券证券交易所会员在享受权利的同时，也必须承担一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大致相同，主要有以下几方面()。A:派遣合格代表入场
32、从事证券交易活动B:接受中国证券业协会的监督C:维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D:按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册答案：C,D解析：证券交易所会员在享受权利的同时，也必须承担一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大致相同，主要有以下几方面：遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）；维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表
33、和账册；接受证券交易所的监督等。根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有（）。A:Beta系数B:利率C:Aipha系数D:相关系数答案：A解析：系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率，可以作为单一证券（组合）的风险测定。2022证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第8卷证券公司开展定向资产管理业务应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报（）备案A:注册地中国证监会派出机构B:中国证监会C:中国证券业协会D:证券交易所答案：A解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案
34、证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款。()A:擅自交易未经批准上市债券B:操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格C:制造并提供虚假资料和交易信息D:违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏答案：A,B,C,D解析：全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可
35、暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：(1)擅自从事借券、租券等融券业务。(2)擅自交易未经批准上市债券。(3)制造并提供虚假资料和交易信息。(4)操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格。(5)不遵守有关规则或协议并造成严重后果。(6)违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A:6B:12C:24D:36答案：D解析：最近36个月内因违
36、法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。本题正确答案为D选项。代办股份转让系统由中国证监会负责自律性管理。 （ ）答案：错解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。在首次公开发行股票招股说明书的风险因素披露中，可能严重影响公司持续经营的其他因素包括()。A:自然灾害B:安全生产C:汇率变化D:外贸环境答案：A,B,C,D解析：在首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露的风险因素之一是可能严重影响公司持续经营的其他因素，如自然灾害、安全生产、汇率变化、外贸环境等。根据()的不同，将机构投资者分为个人投资者和机
37、构投资者。A:投资者的行为主体B:投资规模的大小C:投资证券市场的目的D:投资期限的长短答案：A解析：根据投资者的行为主体不同，可以把投资者分为个人投资者和机构投资者。( )不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时， 向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形。A.境外并购一方当事人在我国境内拥有资产30亿元人民币以上 B.境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额在15亿元人民币以上 C.境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国市场占有率已经达到15% D.由于境外并购，境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国的市场占有 率达到25%答案：C解析：。境
38、外并购有下列情形之一的，并购方应向我国商务部和国家工商 行政管理总局报送并购方案：（1)境外并购一方当事人在我国境内拥有资产30亿元人民 币以上；（2)境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额在15亿元人民币以上；（3) 境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国市场占有率已经达到20% ；（4)由于 境外并购，境外并购一方当事人及与其有关联关系的企业在中国的市场占有率达到； (5)由于境外并购，境外并购一方当事人直接或间接参股境内相关行业的外商投资企业将 超过15家。从上述情形可以看出，C项符合题意。所谓储蓄国债，是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向 机构投资者销售
39、的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。（ )答案：B解析：。储蓄国债是财政部于2022年7月1日推出的新品种。所谓储蓄 国债，是指财政部在中华人民共和国、境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售 的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。经（ ）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。A:国家土地管理部门B:国务院C:资产评估机构D:中国证监会答案：A解析：经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。2022证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第9卷公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经
40、审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。 （）答案：对解析：公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。目前，基金销售机构可以选择的支付结算机构是（）。A:商业银行B:中国证券登记结算公司C:人民银行清算中心D:信托公司答案：A解析：可以从事基金销售支付结算的机构主要包括两类：具备基金销售业务资格的商业银行；取得中国人民银行颁发的支付业务许可证，且具备安全、及时、高效划付基金销售结算资金条件的第三方支付机构。设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公司应当具备下列条件()。A:自有资金不少于人民币2
41、亿元B:具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C:主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格D:国务院证券监督管理机构规定的其他条件答案：A,B,C,D解析：设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公司应当具备下列条件：第一，自有资金不少于人民币2亿元；第二，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；第三，主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格；第四，国务院证券监督管理机构规定的其他条件。当影子定价法所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在浮盈。（）答案：对解析：当影子定价所确定的基
42、金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在浮盈；反之，当存在负偏离时，则基金组合中存在浮亏。为降低投资风险，一些国家的法律法规通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。()答案：对解析：为降低投资风险，一些国家的法律法规通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过()年。A:3B:4C:5D:10答案：C解析：公司开办费用的会计处理，注意摊销期限不得超过5年。国际债券与国内债券相比，
43、特征包括()。A:资金来源广B:发行规模大C:存在汇率风险D:存在信用风险答案：A,B,C解析：国际债券的特征包括：资金来源广、发行规模大、存在汇率风险、有国家主权保障、以自由兑换货币为计量单位。国际债券与国内债券都存在信用风险，这一点并非国际债券的特点。控股股东不履行认配股份的承诺，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A:50%B:60%C:70%D:80%答案：C解析：控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。道氏理论的主要原理有()。A:证券价格的波动是随机的B:证券市场波动具有某种趋势C:趋势必须得到交易量的确认D:一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号答案：B,C,D解析：道氏理论是技术分析的基础，主要原理为：市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。市场波动的三种趋势。即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。趋势必须得到交易量的确认。一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号。收盘价是最重要的价格。故选B、C、D。