证券从业历年真题和解答8章.docx

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1、 证券从业历年真题和解答8章证券从业历年真题和解答8章 第1章 依据有关规定，证券交易所会员可以将其席位出租给其他会员使用。 （ ）正确答案： 以下关于金融债券担保的说法错误的选项是（ ）。A对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求B对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司供应相应担保C对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位供应相应担保D经中国银监会批准，免于担保的除外正确答案：C 反映公司资本的运用效率和公司的经营效率的指标是销售利润率。正确答案： 上证国债指数是以在上海证券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，根据国债发行量加权，基日为202

2、3年12月31日，基点为100点。（ ）正确答案：上证国债指数是以在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，根据国债发行量加权，基日为2023年12月31日，基点为100点。 用以衡量公司偿付借款利息力量的指标是（ ）。A速动比率B流淌比率C应收账款周转率D利息支付倍数正确答案：D 证券公司发生以下（ ）重要事项，必需经证券监视治理机构批准。A变更持有5%以上股权的股东、实际掌握人B设立、收购或者撤销分支机构C变更公司章程中的一般条款D变更业务范围或者注册资本正确答案：ABDABD证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%

3、以上股权的股东、实际掌握人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必需经证券监视治理机构批准。 目前我国货币市场基金能够进展投资的金融工具包括（ ）。A剩余期限在397天以内(含397天)的债券B可转换债券C股票D流通受限的证券正确答案：A答案为A。我国货币市场基金能够进展投资的金融工具主要包括：(1)现金；(2)1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单；(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券；(4)期限在1年以内(含1年)的债券回购；(5)期限在1年以内(含1年)的中心银行票据；(6)剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券；(7)中国证

4、监会、中国人民银行认可的其他具有良好流淌性的货币市场工具。 衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率。 （ ）正确答案： 一般认为，基金起源于( )A法国B美国C日本D英国正确答案：D47.D证券投资基金是证券市场进展的必定产物，在兴旺国家已有上百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。证券从业历年真题和解答8章 第2章 有面额股票的发行价格必需高于票面金额 （ ）正确答案： 深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。（ ）正确答案：A。略 以下关于股票、债券、基金风险收益的描述正确的有（ ）。A股票的收益

5、是不确定的B一般股的收益要小于基金C基金投资的风险大于债券D证券投资基金的收益要高于债券正确答案：ACD通常状况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种；债券是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资于众多的股票，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。 积极型股票投资战略认为人能够战胜市场。（ ）正确答案： 在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全担当买卖的收益与损失。（ ）正确答案：由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进展的证券买卖活动，证券交易的风险性打算了自营买卖业务的风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公

6、司自身担当。 证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。（ ）正确答案： 不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。A指数型基金B主动型基金C敏捷配置基金D积极成长基金正确答案：D 基金销售效劳费目前主要是货币市场基金在收取。（ ）正确答案：目前市场上只有货币市场基金和一些债券型基金收取基金销售效劳费，主要是前者。 发行人业务存在境外经营的，应特地披露有关境外经营的风险。（ ）正确答案：应在风险披露中披露境外经营的风险。证券从业历年真题和解答8章 第3章 公司发行的可转换公司债券，在发行完毕( )后，持有人可以依据商定的条件随时转换公司股份。A2个月B3个月C4个月D6

7、个月正确答案：D答案为D。可转换公司债券，在发行完毕6个月后，持有人可以依据商定的条件随时转换公司股份。 以下选项中，属于扩张性的货币政策的主要政策手段的是( )。A.降低利率B.增加货币供给量C.提高利率D.放松信贷掌握正确答案：ABD 关于基金交易的说法正确的选项是（ ）。A基金有封闭式基金和开放式基金之分B封闭式基金在成立后，基金治理公司可申请其基金证券在证券交易所上市C开放式基金成立肯定时期后，基金治理公司会自行或者托付证券公司进展基金证券的柜台转让D基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的根底上再加肯定的手续费正确答案：ABCD 基金是流淌性最强的资产。 （ ）正确答案：现金和货币市场

8、工具如国库券、商业票据等是流淌性最强的资产，而房地产、办公楼等则是流淌性较差的资产。 公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。（ ）正确答案： 可以转变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透亮度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监视，限制和阻挡基金治理不当和欺诈行为的发生。A实质性审查制度B强制性信息披露C证券业协会监管D 基金公司自律正确答案：B 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进展调查。但假如涉及商业隐秘，证券经营巍梅可以拒绝供应有关材料。 （ ）正确答案

9、：B熟识核准制的特点。见教材第一章第四节，P26。 与记名股票相比，不记名股票的转让要相对简洁和便利。 （ ）正确答案：略 直接融资包括的内容有( )。A银行信贷B股票融资C公司债务融资D贴现正确答案：BC答案为BC。直接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进展协商或者在金融市场上由前者购置后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴。间接融资主要指银行性融资。故A、D项属于间接融资，B、C项属于直接融资。证券从业历年真题和解答8章 第4章 上海证券交易所B股的结算费为（ ）。 A成交金额的1 B成交面

10、额的1 C成交金额的05 D成交面额的05正确答案：C把握各类交易费用的含义和收费标准。见教材其次章第四节，P44。 公司发行优先认股的目的在于_ ( )A、不转变老股东对公司的掌握权和享有的各种权利B、提高知名度C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿D、避开直接发行股票债券的法律要求E、增加新发行股票对股东的吸引力正确答案：ACE 境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的20%。（ ）正确答案：境内上市公司所属企业申请境外上市的条件中规定，上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有

11、的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%。 证券公司稽核部门不应定期对自营业务的（ ）状况进展全面稽核，出具稽核报告。A盈亏B合规运作C风险监控D交易状况正确答案：D证券公司稽核部门应定期对自营业务的盈亏，合规运作，风险监控状况进展全面稽核，出具稽核报告。 基金在证券交易所的证券账户是以（ ）名义在中国证券登记结算有限公司开立的。 A基金 B托管人 C托管人和基金联名 D基金治理公司和基金联名正确答案：C 以下选择项中，属于合规总监的职责的是（ ）A. 合规总监应当对公司内部治理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进展合规审查，并出具书面的合规审查意见B. 合规总监应当实行有效措

12、施，对公司及其工作人员的经营治理和执业行为的合规性进展监视，并根据证券监管机构的要求和公司规定进展定期、不定期的检查C. 合规总监发觉公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当准时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住宅地证监局报告；有关行为违反行业标准和自律规章的，还应当向有关自律组织报告D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动协作证券监管机构和自律组织的工作正确答案：ABCD 公司的流淌比率是（ ）(见附表). A2.78 B2.53 C2.20 D1.56正确答案：A考点：把握公司变现力量、营运力量、长期偿债力量、盈利力量、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及

13、计算指标的含义。见教材第五章第三节，P204。 风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益率，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。()正确答案： 上海证券交易所资金的清算和交收以_为明细核算单位。A.会员公司在该所取得的交易席位B.会员公司的账户C.会员公司的客户D.证券公司的保证金账户正确答案：A证券从业历年真题和解答8章 第5章 我国目前在卖出和买人证券时，均有零数托付。 （ ）正确答案：零数托付是指投资者托付证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券缺乏证券交易所规定的l个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数托付。 公司清算时每一股份所代表的实际价值是账面价值。 （ ）正确答案：

14、 证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 （ ）正确答案： 从理论上说，股票价格应由其供求关系打算。（ ）正确答案：把握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接缘由。见教材其次章其次节，P57。 基金治理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合公司的有关商定。 （ ）正确答案：基金治理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关商定。 在募股资金运用的披露中，发行人应披露以下哪些内容?（ ）A估计募集资金数额B主要原材料、帮助材料及燃料的供给状况C按投资工程的轻重缓急挨次，列表披露估计募集资金投入的时间进度及工程履行的审批、

15、核准或备案状况D若所筹资金不能满意工程资金需求的，应说明缺口局部的资金来源及落实状况E发行人募股资金拟投入其他用途的，应披露详细的用途，以及对发行人经营和财务的影响，包括对发行人财务构造、盈利猜测、净资产收益率、股东利益等的影响正确答案：ACDE 基金产品线的深度是指一家基金治理公司所拥有的基金产品大类中具有多少更细化的子类基金。（ ）正确答案：基金产品线是指一家基金治理公司所拥有的不同基金产品及其组合。通常从以下三方面考察基金产品线的内涵：产品线的长度，即一家基金治理公司所拥有的基金产品的总数；产品线的宽度，即一家基金治理公司所拥有的基金产品的大类有多少；产品线的深度，即一家基金治理公司所拥

16、有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。 股份有限公司在不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只需返还本金。 （ ）正确答案：股份有限公司若不能成立，则发起人应将认股人的股款并连同同期银行存款利息返还认股人。 自有关证券公开发行之日起（ ）内调离的证券投资询问执业人员。不得在公众传播媒体上登载或公布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。A3个月B6个月C12个月D18个月正确答案：D证券从业历年真题和解答8章 第6章 对于事先已确定发行条款的国债，我国仍实行承购包销方式，目前主要运用于不行上市流通的凭证式国债的发行。（ ）正确答案： LOF

17、与ETF的区分之一是前者的申购和赎回均以现金进展。 （ ）正确答案：与ETF相区分。LOF不肯定采纳指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进展。 货币市场基金一般不收取认购费、赎回费。（ ）正确答案：熟识开放式基金申购、赎回的费用。见教材第三章其次节，p67。 资产负债比率的正确计算公式是( )。A（负债总额资产总额）100%B（资产总额负债总额）100%C（净资产负债）l00%D（负债净资产）100%正确答案：A答案为A。资产负债比率=（负债总额资产总额）100%。 有效边界上的点对应的证券组合称为有效组合。( )正确答案： 依据证券公司风险处置条例的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措

18、施。( )正确答案：答案为A。证券公司风险处置条例规定了五种主要的风险处置条例：停业整顿、托管、接收、行政重组和撤销。 对利率或者发行价格已经确定的国债，采纳（ ）招标。A荷兰式招标B美国式C缴款期D都可以正确答案：C 三大经典风险调整收益衡量方法包括（ ）。A詹森指数B标准普尔指数C特雷诺指数D夏普指数正确答案：ACDACD三大经典风险调整收益衡量方法是特雷诺指数、夏普指数、詹森指数。 主承销商或副主承销商不得与发行人相互持股5%以上，或者互为前10名股东。正确答案：证券从业历年真题和解答8章 第7章 效劳部与其所归属的营业部可以不在同一个省、市、自治区内。 （ ）正确答案： 以下基金资产账

19、户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有( )。A基金银行存款账户B结算备付金账户C上海证券交易所证券账户D深圳证券交易所证券账户正确答案：BCD答案为BCD。A项基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的：B项结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的；C、D项证券账户（分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户）是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的。 证券公司对客户交易结算资金必需存入指定的（ ），单独立户治理。A商业银行B金融机构C证券公司D工商银行正确答案：A这是我国证券法第一百三十九条的规定，目的是为了保障客户交易结算资金的

20、安全，严禁证券公司挪用客户保证金。 一般股筹资的优点有（ ）。A一般股筹资没有固定的利息负担B对保证公司最低的资金需求有重要意义C可为债权人供应较大的损失保障，提高公司的信用等级，降低债务筹资的本钱D由于股东只担当有限责任，一般股实际上是对公司总资产的一项看跌期权正确答案：ABC 证券市场网络化进展的根本缘由是由于网上交易具有明显的优势（ ）。A 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；B 直观便利，网上不仅扫瞄和查阅，而且可以在线询问；C 本钱低D 更加安全正确答案：ABC 债券的发行价格（ ）。A只能等于面值B可以等于面值C可以低于面值D可以高于面值E不行以高于面值正确答案：BCD 依据简

21、洁过滤器规章，假如股票价格相对于参考基准上升的幅度到达了预先设定的百分比，就卖出该股票；而假如股票价格相对于参考基准下跌幅度到达了预先设定的百分比，就买入该股票。 （ ）正确答案： A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖（ ）等各类证券。A权证B债券C上市基金D人民币一般股票正确答案：ABCDABCDA股账户是我国目前用途最广、数量霸多的一种通用型证券账户，既可用于买卖 人民币一般股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。 只有满意以下条件，套利组合才有存在的可能性。（ ）A套利组合必需是一个零投资、零因素风险的组合B资产价格存在稳定性C套利组合表现为能够

22、产生正的收益率D套利组合可以为零收益正确答案：AC证券从业历年真题和解答8章 第8章 假如境内上市外资股公司前一次发行的股份未募足，不行以申请增发。( )正确答案：答案为B。境内上市外资股假如上次没有募足，应视状况而定，仍可以申请增发。 要求根据根底设施类公司对待的可转换公司债券发行申请人，必需同时符合的条件有（ ）。A公司实际从事的主营业务属于根底设施类业务B来自根底设施类业务的收入占公司主营业务收入的50%以上C来自根底设施类业务的收入占公司主营业务收入的70%以上D用于根底设施类业务的资产占公司资产总额的70%以上正确答案：ABD 宏观分析所需的有效资料一般包括（ ）。 A公司的财务资料

23、 B贸易统计资料 C每年国民收入统计与景气动向 D突发性非经济因素正确答案：BCD熟识宏观分析资料的搜集与处理方法。见教材第三章第一节，P70。 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（ ）。 A自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让 B持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D持有上市公司股份总数5%

24、以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%正确答案：B考点：熟识我国股权分置改革的状况。见教材其次章第四节，P75。 在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。A托付人B证券经纪商C证券交易所D证券交易的对象正确答案：ABCD 该公司一般股每股收益是（ ）。A1.6元B0.63元C1.22元D2.1元正确答案：A 一个行业处于成熟期时，主要的特点有( )。A.企业规模空前、地位显赫，产品普及程度高B.消失买方市场C.构成支柱产业地位D.市场需求也趋于饱和正确答案：ABCD 国外基金直销渠道的特点不包括( )。A.对客户财务

25、状况更了解，对客户掌握较强B.客户可得到独立的参谋效劳C.易于建立双向长久的联系，提高忠诚度D.推销新产品更简单正确答案：B答案为B；直销渠道的特点包括：对客户财务状况更了解，对客户掌握力较强；更简单发觉产品或效劳方面的缺乏；易于建立双向长久的联系，提高忠诚度；推销新产品更简单。B项属于国外基金代销渠道的特点之一。 证券从业资格证考试详细学哪几本书，考试流程，学习安排等等，求详解根底必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的学问店铺的

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