《2015年上海基金从业资格：杜邦分析法考试试卷.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2015年上海基金从业资格：杜邦分析法考试试卷.pdf（9页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2015 年上海基金从业资格：杜邦分析法考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为180 分钟，总分 120 分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多项选择或未选均无分。本大题共30小题，每题 2 分，60 分。)1、以下关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的选项是_。AETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度B只有资金到达一定规模的投资者才能参与ETF 一级市场的交易CETF 申购与赎回时一般以现金交付D正常情况下，ETF 二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近2、基金管理公司内
2、部控制制度由_组成。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册3、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的选项是_。A面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展4、托管人内部控制的基础是_A：环境控制B：风险评估C：控制活动D：信息沟通5、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是_。A对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C建立包括基金产品、投资
3、人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理6、基金销售人员宣传推介的监管规定，应_。A公平对待投资者B不得进行虚假或误导性陈述C说明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料7、基金销售机构是受 _委托从事基金销售的机构。A基金机构投资者B中国银监会C中国证监会D基金管理公司8、我国封闭式基金存续期应在_年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A3B5C10D15 9、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美式权证和欧式权证D认股
4、权证和备兑权证10、以下机构属于证券市场服务机构的有_。A证券交易所B证券公司C证券登记结算机构D证券业协会11、按照证券的募集方式，有价证券可分为_。A上市证券B公募证券C非上市证券D私募证券12、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈 _趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。A：递增B：递减C：不变D：无法确定13、我国基金税收的政策法规主要表达在_，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A1998 年 3 月 1 日起实施的关于证券投资基金税收问题的通知B2002 年发布的关于开放式证券投资基金有
5、关税收问题的通知C2004年发布的关于证券投资基金税收政策的通知D2005 年发布的关于股息红利个人所得税有关政策的通知及关于股息文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8
6、O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10
7、ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U
8、2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文
9、档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH
10、9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P
11、5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3红利有关个人所得税政策的补充通知14、
12、关于基金业市场营销和服务创新，以下说法不正确的选项是_。A交易方式上，客户可采用委托、ATM、网上委托等B申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式C定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用15、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A取得基金从业资格B具有国家承认的硕士研究生以上学历C具有 3 年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试16、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。A3B5C6D8 17、基金的运作费用包括 _。A审计费
13、B持有人大会费C上市年费D信息披露费18、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A持股 5%以上的股东B全体股东C全体职工D公司高级管理人员19、近年来，欧洲大陆的 _占据了基金销售市场的绝比照重。A商业银行B保险公司C基金超市D独立的投资参谋20、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型_A中庸型B稳健型C保守型D积极型文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2
14、Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1
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17、10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6
18、O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6
19、B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码
20、:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B321、以下各项中，不属于保守型投资者目的的是_。A保值B增值C安全D稳健22、基金销售市场细分的原则中，_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A易入原则B可测原则C成长原则D识别原则23、根据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金三种类型。A配置型基金B灵活组合型基金C公募基金D货币市场基金24、全球基金业发展的趋势与特点有_。A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B封闭式基金是基金的主流产品C开放式基金是基金的
21、主流产品D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出25、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守 证券投资基金销售机构内部控制指导意见的有关规定，注意事项包括_。A有效识别投资者身份B向投资者提供投资人权益须知C向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求26、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A营销能力B资产管理规模C投资和研究能力D风险控制能力27、1997 年 11 月 14 日颁布的 _，是我国首次颁布的标准证券投资基金运作的行政法规。A 证券投资基金法B 证券法C 开放式证券投资基金试点方法
22、D 证券投资基金管理暂行方法文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6
23、O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6
24、B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码
25、:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2
26、Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1
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28、8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B328、证券投资基金销售管理方法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的_A：2%B：3%C：4%D：5%29、以下不列入基金管理过程中发生
29、费用的有_。A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D基金份额持有人大会费用30、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A5 B10 C15 D20 二、多项选择题在每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共 30小题，每题 2 分，共 60 分。)31、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，
30、这些义务包括 _。A缴纳基金认购款项及规定费用B承担基金亏损或终止的有限责任C在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动32、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。A对基金投资范围、投资对象的监督B对基金投融资比例的监督C对基金投资禁止行为的监督D对参与银行间同业拆借市场交易的监督33、以下关于货币市场基金的说法，正确的有_。A货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C日每万份基金净收益指标和7 日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D货币市场基金收益通常用日每万份基金净收
31、益和最近7 日年化收益率来反映文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN
32、6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T
33、6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编
34、码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K
35、2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J
36、1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10
37、Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B334、证券投资的系统性风险不包括_。A政策风险B经济周期波动风险C信用风险D购买力风险35、通过证券营业部进行出售封闭式基金份额的方式称为
38、_A：网上出售B：网下出售C：回拨机制D：回购机制36、关于可转换债券，以下表达错误的选项是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制37、以下有关金融衍生工具的说法，正确的有_。A金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约B金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货C金融期权包括现货期权和期货期权D金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等38、按证券的募集方式分类，有价证券可分为
39、_。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券39、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向_发出交易指令。A：研究部B：投资部C：中央交易室D：市场部40、根据(证券投资基金运作管理方法)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。A60%；80%B80%；60%文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1
40、 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q
41、8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z
42、10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6
43、O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6
44、B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码
45、:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2
46、Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3C60%；60%D80%；80%41、以下属于我国开放式基金销售渠道的有_。A商业银行B证券公司C基金管理公司直销中心D基金超市42、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D25 43、以下对股东表决权的论述，不正确的选项是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股
47、票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权44、关于有价证券的期限性，以下描述正确的有_。A债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B股票一般没有期限性C股票可以视为无期证券D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求45、在存在活跃市场的情况下，以下有关投资品种公允价值的表述正确的有_。A估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应
48、当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D有充分证据说明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值46、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为_。A平衡型基金B增长型基金C收入型基金D防御型基金文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O
49、9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B
50、3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码:CH9K2Y5P5J1 HX10Q8E8O7Z10 ZN6O9U2T6B3文档编码: