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1、产业经济学5btppt课件 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望第一节第一节 政府规制理论的发展政府规制理论的发展规制（规制（regulationregulation）是指政府根据一定的）是指政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约。法规对于市场活动所做的限制或制约。英文英文“RegulationRegulation”在学术界通常被译成在学术界通常被译成“管制管制”或者或者“规制规制”，而在实际部门，而在实际部门，习惯使用习惯使用“监管监管”，如金
2、融监管、电力监，如金融监管、电力监管、公用事业监管等等，使用管、公用事业监管等等，使用“管制管制”、“规制规制”还是还是“监管监管”并不存在实质性的并不存在实质性的区别。区别。规制经济学主要研究在规制经济学主要研究在“市场失灵市场失灵”情况情况下政府的干预问题下政府的干预问题 为什么要干预？为什么要干预？采取什么措施干预？采取什么措施干预？干预是否有效？干预是否有效？在干预无效即规制失灵（在干预无效即规制失灵（regulation regulation failuresfailures）情况下通过对规制与放松规制）情况下通过对规制与放松规制（deregulationderegulation）的
3、成本）的成本-收益分析比较，收益分析比较，找到次优选择。找到次优选择。主要理论：主要理论：公共利益理论和规制俘获理论；公共利益理论和规制俘获理论；规制需求理论；规制需求理论；利益集团理论；利益集团理论；可竞争市场理论；可竞争市场理论；规制博弈理论。规制博弈理论。第二节第二节 政府规制政策政府规制政策现代微观经济学已经证明，市场不能现代微观经济学已经证明，市场不能自行达到完全竞争状态，即使市场达自行达到完全竞争状态，即使市场达到完全竞争均衡状态，也不能保证一到完全竞争均衡状态，也不能保证一定能实现人们所合意的资源的帕累托定能实现人们所合意的资源的帕累托最优配置。最优配置。市场不能有效地解决市场不
4、能有效地解决外部性外部性、公共产公共产品品、垄断和恶性竞争垄断和恶性竞争以及以及收入分配等收入分配等问题，因此政府规制十分必要。问题，因此政府规制十分必要。政府的职能：政府的职能：保护产权。保护产权。维护市场秩序，包括制定和维护经济规则维护市场秩序，包括制定和维护经济规则等等。等等。创造公平的机会，对弱势群体给予扶助。创造公平的机会，对弱势群体给予扶助。信息的提供和基础科学的研究。信息的提供和基础科学的研究。组织公用设施的建设，环境保护。组织公用设施的建设，环境保护。宏观调控经济。宏观调控经济。实施国防、外交、外贸政策，保证经济发实施国防、外交、外贸政策，保证经济发展的良好国际环境，协调本国企
5、业在国际展的良好国际环境，协调本国企业在国际市场上的竞争等。市场上的竞争等。自然垄断产业的特征自然垄断产业的特征 传统的自然垄断理论认为：传统的自然垄断理论认为：自然垄断产业的生产函数一般呈规模报酬自然垄断产业的生产函数一般呈规模报酬递增状态，即生产规模越大，单位产品的递增状态，即生产规模越大，单位产品的成本就越小。成本就越小。单个企业提供整个产业的产品的成本要比单个企业提供整个产业的产品的成本要比多家企业分别提供这些产品的成本低。多家企业分别提供这些产品的成本低。单个企业能比两家或两家以上的企业更有单个企业能比两家或两家以上的企业更有效率地向市场提供相同数量的产品。效率地向市场提供相同数量的
6、产品。因此：因此：一方面，由于其具有规模经济性，需要政府对一方面，由于其具有规模经济性，需要政府对市场的进入进行规制，以便让一家企业独家垄市场的进入进行规制，以便让一家企业独家垄断经营，以获得规模经济效益；断经营，以获得规模经济效益；另一方面，由于企业处于垄断地位，如果政府另一方面，由于企业处于垄断地位，如果政府对企业定价不加控制，企业就会按照对企业定价不加控制，企业就会按照“边际成边际成本等于边际收益本等于边际收益”的利润最大化原则，将价格定的利润最大化原则，将价格定在高于边际成本的水平上，以便获得垄断利润。在高于边际成本的水平上，以便获得垄断利润。政府规制政府规制自然垄断产业的政府规制自然
7、垄断产业的政府规制政府规制可分为：政府规制可分为：直接规制直接规制：依据由政府机构认可和许可的：依据由政府机构认可和许可的法律手段直接介入经济主体决策。法律手段直接介入经济主体决策。间接规制间接规制：政府不直接介入经济主体的决：政府不直接介入经济主体的决策，仅制约阻碍市场机制发挥职能的行为，策，仅制约阻碍市场机制发挥职能的行为，并且以有效的发挥市场机制职能、建立完并且以有效的发挥市场机制职能、建立完善的制度为目的。善的制度为目的。政府规制还可分为：政府规制还可分为：经济性规制经济性规制：在自然垄断或信息不对称行业，：在自然垄断或信息不对称行业，以保证服务供给的公平性和防止资源配置低效以保证服务
8、供给的公平性和防止资源配置低效为主要目的，通过认可和许可等手段，对企业为主要目的，通过认可和许可等手段，对企业的进入、退出、价格、服务的质量和数量等活的进入、退出、价格、服务的质量和数量等活动进行规定或限制。动进行规定或限制。社会性规制社会性规制：以保障劳动者和消费者的安全、：以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生和和保护环境以及防止灾害为目的，健康、卫生和和保护环境以及防止灾害为目的，对物品和服务的质量以及伴随着提供他们而产对物品和服务的质量以及伴随着提供他们而产生的各种活动指定一定的标准，并禁止、限制生的各种活动指定一定的标准，并禁止、限制特定行为的规制。特定行为的规制。经济性规制的规制工
9、具：经济性规制的规制工具：进入规制进入规制许可制许可制注册制注册制申报制申报制对自然垄断产业的规制价格规制价格规制规制当局为限制企业制定垄规制当局为限制企业制定垄断高价以实现资源的有效配置而对产业价断高价以实现资源的有效配置而对产业价格水平进行的规制。格水平进行的规制。一旦企业的实际事业一旦企业的实际事业 报酬率偏离公平报酬率报酬率偏离公平报酬率 规制当局马上通过修正规制当局马上通过修正 价格使企业只获得公平价格使企业只获得公平 报酬率。报酬率。平均成本定价法平均成本定价法 公平报酬率公平报酬率质量规制质量规制防止缺防止缺乏竞争力的自然垄断乏竞争力的自然垄断产业提供的产品和服产业提供的产品和服
10、务质量下降。务质量下降。规制失灵规制失灵规制失灵规制失灵企业内部低效企业内部低效率率规制滞后使企规制滞后使企业蒙受损失业蒙受损失规制目的和结规制目的和结果不一致果不一致规制改革规制改革激励性规制激励性规制能给被规制企业提供金融能给被规制企业提供金融刺激的办法，诱导垄断者去实施某种行动，刺激的办法，诱导垄断者去实施某种行动，以达到某个规制目的的规制政策。以达到某个规制目的的规制政策。区域间竞争区域间竞争特许投标制特许投标制价格上限规制价格上限规制社会契约制社会契约制放松规制放松规制并非取消规制，而是为了实并非取消规制，而是为了实现获取竞争性进入的收益、减少垄断的非现获取竞争性进入的收益、减少垄断
11、的非效率、降低交易成本和防止规制所造成的效率、降低交易成本和防止规制所造成的低效率等目标，对现有规制进行改进，寻低效率等目标，对现有规制进行改进，寻找更有效率的规制方式。找更有效率的规制方式。对于某一具体自然垄断产业是实行规制还对于某一具体自然垄断产业是实行规制还是放松规制、采取何种规制方式，应视具是放松规制、采取何种规制方式，应视具体产业而定，并最终取决于体产业而定，并最终取决于规制的成本规制的成本收益分析收益分析。社会性规制社会性规制为什么要实行？为什么要实行？外部性外部性信息不对称信息不对称非价值物品非价值物品出厂价只有出厂价只有15.515.5元元的癌症的癌症辅助药物芦笋辅助药物芦笋片
12、，在湖南湘片，在湖南湘雅二医院销售雅二医院销售价格竟高达价格竟高达213213元元，利润，利润达达1300%1300%。社会性规制的方式社会性规制的方式直接直接规制规制行政行政手段手段经济经济手段手段信息提供与公信息提供与公开开政府规制的机构政府规制的机构在许多情况下，政府规制来源于很多在许多情况下，政府规制来源于很多独立的、但其管辖范围又有重叠的机独立的、但其管辖范围又有重叠的机构。大致构。大致包括立法、司法、行政机构包括立法、司法、行政机构以及各种各样的协会和政策咨询机构，以及各种各样的协会和政策咨询机构，它们分别从立法、司法和行政等不同它们分别从立法、司法和行政等不同的方面影响一国的产业
13、政策。的方面影响一国的产业政策。美国美国在规制改革过程中建立了独立的规制机构在规制改革过程中建立了独立的规制机构系统，有意将它们与主管部门分开。各规系统，有意将它们与主管部门分开。各规制机构由制机构由3 37 7名中立的委员组成委员会，名中立的委员组成委员会，委员会下设担当行政事务的秘书处和反映委员会下设担当行政事务的秘书处和反映消费者意见的听证会等组织。消费者意见的听证会等组织。目前，对垄断型企业规制的主要联邦规制目前，对垄断型企业规制的主要联邦规制机构包括州际贸易委员会、联邦能源规制机构包括州际贸易委员会、联邦能源规制委员会、联邦通讯委员会等。委员会、联邦通讯委员会等。英国英国除建立各种新
14、的规制机构外，还建立除建立各种新的规制机构外，还建立了垄断与兼并委员会和公平交易办公了垄断与兼并委员会和公平交易办公室。在整个政府规制运行过程中，各室。在整个政府规制运行过程中，各产业的政府规制总监与负责各产业的产业的政府规制总监与负责各产业的国家大臣发挥着关键性作用，这是英国家大臣发挥着关键性作用，这是英国规制体系设置的特色之处。国规制体系设置的特色之处。日本日本规制机构设立的基本原则是规制机构设立的基本原则是使政府保持行政的自由处理使政府保持行政的自由处理权。权。直接由通产省、邮政省、运直接由通产省、邮政省、运输省、大藏省等政府职能部输省、大藏省等政府职能部门依据门依据电信事业法电信事业法
15、、铁路事业法铁路事业法、银行法银行法等专项法律对所涉及行业等专项法律对所涉及行业内企业实行进入（准入）管内企业实行进入（准入）管制和价格管制制和价格管制中国中国典型的典型的“政企合一政企合一”的规制体的规制体制制在我国垄断产业规制改革过在我国垄断产业规制改革过程中，政府各部委逐步从所程中，政府各部委逐步从所有者、管理者、经营者转变有者、管理者、经营者转变为规制者，具有产业管理职为规制者，具有产业管理职能和市场准入规制职能。由能和市场准入规制职能。由原来的部委充当规制者的最原来的部委充当规制者的最大特点是，规制者同时又是大特点是，规制者同时又是产业主管部门，甚至是原有产业主管部门，甚至是原有企业
16、的老板。这样，规制者企业的老板。这样，规制者在制定规则的时候，容易偏在制定规则的时候，容易偏向原来的被管辖企业。向原来的被管辖企业。案例案例1 1：中国扑朔迷离的油价：中国扑朔迷离的油价案例适用：自然垄断产业政府管制案例适用：自然垄断产业政府管制http:/ 案例内容案例内容自美国反恐战争以来，国际市场原油自美国反恐战争以来，国际市场原油价格持续上涨，屡创新高。价格持续上涨，屡创新高。受其影响，我国近年来的成品油价也受其影响，我国近年来的成品油价也在不断上涨，油价的变动让人看得扑在不断上涨，油价的变动让人看得扑朔迷离。朔迷离。近年近年93#93#汽油价格走势（以北京汽油价格走势（以北京为例）为
17、例）时间时间调整后价格（元调整后价格（元/升）升）调整幅度（元调整幅度（元/升）升）2004-3-313.460.262004-8-253.660.202005-3-233.920.262005-5-233.79-0.132005-6-253.960.172005-7-234.260.302006-3-264.650.392006-5-245.090.442007-1-244.90-0.19时间时间调整后价格（元调整后价格（元/升）升）调整幅度（元调整幅度（元/升）升）2007-11-15.340.442008-6-206.200.862008-10-76.370.172008-12-175.
18、44-1.072009-3-255.560.232009-6-15.890.332009-6-306.370.482009-7-296.19-0.182009-9-16.430.24石油是生产生活的基础性石油是生产生活的基础性产品，油价的高低直接影响产品，油价的高低直接影响到整体的经济效率和国民福到整体的经济效率和国民福利。利。多年来，我国政府在燃油多年来，我国政府在燃油市场的产品定价中一直发挥市场的产品定价中一直发挥着非常关键、甚至是决定性着非常关键、甚至是决定性的作用。的作用。2010年两次上调一次下调，最新油价创历史新高：以北京为年两次上调一次下调，最新油价创历史新高：以北京为例，例，9
19、3#汽油涨至每升汽油涨至每升6.92元，元，97#汽油涨至每升汽油涨至每升7.30元。元。2009-2010年，国际油价上涨年，国际油价上涨8%，中国国内油价上涨，中国国内油价上涨17%。尽管中国已通过石油企业的分拆上市尽管中国已通过石油企业的分拆上市和对外开放，使国内燃油供应市场呈和对外开放，使国内燃油供应市场呈现出中石油、中石化、中海油等三大现出中石油、中石化、中海油等三大国有巨头以及地方企业、外资公司并国有巨头以及地方企业、外资公司并存的竞争性格局，但中国燃油市场实存的竞争性格局，但中国燃油市场实际上完全在政府的垄断与管制之下。际上完全在政府的垄断与管制之下。三大石油公司独霸国内石油市场
20、，同三大石油公司独霸国内石油市场，同样还是典型的自然垄断。样还是典型的自然垄断。国内三大石油企业只是被动应对国际石油国内三大石油企业只是被动应对国际石油市场价格的波动，难以主动影响国际原油市场价格的波动，难以主动影响国际原油市场的价格走势，甚至在国际石油交易中市场的价格走势，甚至在国际石油交易中经常会受制于他国而吃亏。经常会受制于他国而吃亏。令人深思的是，近几年来，国内石油行业令人深思的是，近几年来，国内石油行业却成了最暴利的行业之一。每一次油价上却成了最暴利的行业之一。每一次油价上涨，它们都将成本完全地转移给下游行业涨，它们都将成本完全地转移给下游行业和消费者，自己的利润则直线攀升。和消费者
21、，自己的利润则直线攀升。20092009年上半年中石油中石化盈利已接近年上半年中石油中石化盈利已接近400400亿元亿元。从我国目前的政府定价机制来看，相关的从我国目前的政府定价机制来看，相关的管制政策反而助长了国内石油垄断企业的管制政策反而助长了国内石油垄断企业的利益。利益。我国石油产业的市场结构仍然存在明显的我国石油产业的市场结构仍然存在明显的缺陷，制约了石油产业组织效率的提高。缺陷，制约了石油产业组织效率的提高。石油消费方市场化程度的迅速提高和石油石油消费方市场化程度的迅速提高和石油供应方的过度垄断成为当前中国石油市场供应方的过度垄断成为当前中国石油市场中的主要矛盾。中的主要矛盾。案例思
22、考案例思考1 1我国目前的燃油政府定价机制对我我国目前的燃油政府定价机制对我国经济运行有何影响？国经济运行有何影响？2 2为提高石油产业的组织效率，为提高石油产业的组织效率，打破打破垄断，让油价回归市场，垄断，让油价回归市场，我国政府应我国政府应如何实施相关政府管制？如何实施相关政府管制？案例案例2 2：中国电信业的重组与竞争：中国电信业的重组与竞争案例适用：自然垄断产业的有效竞争案例适用：自然垄断产业的有效竞争案例内容案例内容中国电信产业的改革大体上经历了三中国电信产业的改革大体上经历了三个阶段：个阶段：第一个阶段：放松价格管制时期（第一个阶段：放松价格管制时期（19801980年年1993
23、1993年）年）第二个阶段：放松进入管制初期（第二个阶段：放松进入管制初期（19931993年年19981998年）年）第三个阶段：管制机构改革和产业重组阶第三个阶段：管制机构改革和产业重组阶段（段（19981998年以后）年以后）1994年年，成成立立中中国国联通通，打打破破独独家家垄断断，但但发展展颇不不顺利利1998年年，中中国国电信信与与原原信信息息产业部部脱脱钩，成成为自自负盈盈亏企企业1999年年，中中国国电信信拆拆分分成成新新中中国国电信信、中中国国移移动和和中中国国卫星星通通信信3个个公公司司，网网通通、吉吉通通和和铁通通获得得运运营许可可证，“数数网网竞争争”2002年年，中
24、中国国电信信按按南南北北拆拆分分，南南方方21省省仍仍叫叫中中国国电信信，北北方方10省省电信信、网网通、吉通合并成立中国网通通、吉通合并成立中国网通2008年年，中中国国电信信收收购中中国国联通通CDMA网网，中中国国联通通与与中中国国网网通通合合并并，中中国国卫通通的的基基础电信信业务并并入入中中国国电信信，中中国国铁通通并并入入中中国国移移动，电信运信运营商由商由6家家变为3家家2009年年，工工业和和信信息息化化部部发放放3G牌牌照照，中中国国移移动、中中国国联通通、中中国国电信信分分别取取得得牌牌照照，中中国国将将正正式式进入入“三三足足鼎鼎立立”的的3G时代代那么，电信产业规制改革取得的成效如何那么，电信产业规制改革取得的成效如何？消费者真正享受到打破垄断、引入竞争的消费者真正享受到打破垄断、引入竞争的福利了吗？福利了吗？http:/ 1从国外电信改革的从国外电信改革的成功经验来看，当前成功经验来看，当前我国电信体制改革存我国电信体制改革存在哪些问题？在哪些问题？2 2应从哪些方面来科应从哪些方面来科学地衡量自然垄断产学地衡量自然垄断产业改革的成效？业改革的成效？4 4如何理性看待基于如何理性看待基于自然垄断产业的分拆自然垄断产业的分拆和重组？和重组？