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1、档档 案案 管管 理理 知知 识识 学学 习习 班班学 习 内 容一、介绍有关档案法规：一、介绍有关档案法规：一、介绍有关档案法规：一、介绍有关档案法规：1 1 1 1、中华人民共和国档案法、中华人民共和国档案法、中华人民共和国档案法、中华人民共和国档案法2 2 2 2、国档发、国档发、国档发、国档发19884198841988419884号基本建设项目文件号基本建设项目文件号基本建设项目文件号基本建设项目文件资料管理暂行规定资料管理暂行规定资料管理暂行规定资料管理暂行规定3 3 3 3、国家重大建设项目文件归档要求与、国家重大建设项目文件归档要求与、国家重大建设项目文件归档要求与、国家重大建
2、设项目文件归档要求与档案整理规范档案整理规范档案整理规范档案整理规范DA/T28-2002DA/T28-2002DA/T28-2002DA/T28-2002二、目前公司档案管理中存在的主要问题二、目前公司档案管理中存在的主要问题二、目前公司档案管理中存在的主要问题二、目前公司档案管理中存在的主要问题及整改建议。及整改建议。及整改建议。及整改建议。三、在工程项目建设中工程档案管理应留三、在工程项目建设中工程档案管理应留三、在工程项目建设中工程档案管理应留三、在工程项目建设中工程档案管理应留意的问题意的问题意的问题意的问题一、介绍有关档案法规一、介绍有关档案法规n n中华人民共和国档案法中华人民共
3、和国档案法中华人民共和国档案法中华人民共和国档案法 1987 1987年年年年9 9月月月月5 5日第六届全国人民日第六届全国人民日第六届全国人民日第六届全国人民代表大会常务委员会其次十二次会议通过。代表大会常务委员会其次十二次会议通过。代表大会常务委员会其次十二次会议通过。代表大会常务委员会其次十二次会议通过。n n19871987年年年年9 9月月月月5 5日颁布（日颁布（日颁布（日颁布（19881988年年年年1 1月月月月1 1日施行），日施行），日施行），日施行），19961996年年年年7 7月月月月5 5日修订的中华人民共和国档案法，是我国档案事业的日修订的中华人民共和国档案法，
4、是我国档案事业的日修订的中华人民共和国档案法，是我国档案事业的日修订的中华人民共和国档案法，是我国档案事业的基本法。基本法。基本法。基本法。n n19901990年年年年1010月月月月2424日国务院批准，日国务院批准，日国务院批准，日国务院批准，19901990年年年年1111月月月月1919日国家档案局第日国家档案局第日国家档案局第日国家档案局第1 1号令发布中华人民共和国档案法实施方法。号令发布中华人民共和国档案法实施方法。号令发布中华人民共和国档案法实施方法。号令发布中华人民共和国档案法实施方法。1999 1999年年年年5 5月月月月5 5日进行了修订。日进行了修订。日进行了修订。
5、日进行了修订。1 1、中华人民共和国档案法中华人民共和国档案法档案法的核心内容是档案的爱档案法的核心内容是档案的爱护和利用，从结构和条文上看档护和利用，从结构和条文上看档案法共分六章、二十七条。案法共分六章、二十七条。档案法实施方法是对档案法档案法实施方法是对档案法各章条文的细化，共分六章、三各章条文的细化，共分六章、三十一条。十一条。第一章第一章 总总 则则其次章其次章 档案机构及其职责档案机构及其职责第三章第三章 档案的管理档案的管理第四章第四章 档案的利用和公布档案的利用和公布第五章第五章 法律责任法律责任第六章第六章 附附 则则n n档案的定义档案的定义档案的定义档案的定义n n是指过
6、去和现在的国家机构、社会组织是指过去和现在的国家机构、社会组织是指过去和现在的国家机构、社会组织是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、以及个人从事政治、军事、经济、科学、以及个人从事政治、军事、经济、科学、以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动干脆形成的对技术、文化、宗教等活动干脆形成的对技术、文化、宗教等活动干脆形成的对技术、文化、宗教等活动干脆形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图国家和社会有保存价值的各种文字、图国家和社会有保存价值的各种文字、图国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。表、声像等不同形式的历史
7、记录。表、声像等不同形式的历史记录。表、声像等不同形式的历史记录。第一章第一章 总总 则则 n n第三条第三条第三条第三条 一切国家机关、武装力气、政党、社会团一切国家机关、武装力气、政党、社会团一切国家机关、武装力气、政党、社会团一切国家机关、武装力气、政党、社会团体、企业事业单位和公民都有爱护档案的义务。体、企业事业单位和公民都有爱护档案的义务。体、企业事业单位和公民都有爱护档案的义务。体、企业事业单位和公民都有爱护档案的义务。n n 第四条第四条第四条第四条 各级人民政府应当加强对档案工作的领导，各级人民政府应当加强对档案工作的领导，各级人民政府应当加强对档案工作的领导，各级人民政府应当
8、加强对档案工作的领导，把档案事业的建设列入国民经济和社会发展支配。把档案事业的建设列入国民经济和社会发展支配。把档案事业的建设列入国民经济和社会发展支配。把档案事业的建设列入国民经济和社会发展支配。n n第五条第五条第五条第五条 档案工作实行统一领导、分级管理的原则，档案工作实行统一领导、分级管理的原则，档案工作实行统一领导、分级管理的原则，档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与平安，便于社会各方面的利用。维护档案完整与平安，便于社会各方面的利用。维护档案完整与平安，便于社会各方面的利用。维护档案完整与平安，便于社会各方面的利用。其次章其次章 档案机构及其职责档案机构及其职责 n
9、 n国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导。度，监督和指导。度，监督和指导。度，监督和指导。n n机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构或者档案工作人员，负
10、责保管本单位的档案，构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，并对所属机构的档案工作实行监督和指导。并对所属机构的档案工作实行监督和指导。并对所属机构的档案工作实行监督和指导。并对所属机构的档案工作实行监督和指导。n n档案工作人员应当忠于职守，遵守纪律，具备专档案工作人员应当忠于职守，遵守纪律，具备专档案工作人员应当忠于职守，遵守纪律，具备专档案工作人员应当忠于职守，遵守纪律，具备专业学问。业学问。业学问。业学问。第三章第三章 档案的管理档案的管理 n n对国家规定的应当立卷归档的材料，必需依据规定，定期对国
11、家规定的应当立卷归档的材料，必需依据规定，定期对国家规定的应当立卷归档的材料，必需依据规定，定期对国家规定的应当立卷归档的材料，必需依据规定，定期向本单位档案机构或者档案工作人员移交，集中管理，任向本单位档案机构或者档案工作人员移交，集中管理，任向本单位档案机构或者档案工作人员移交，集中管理，任向本单位档案机构或者档案工作人员移交，集中管理，任何个人不得据为己有。何个人不得据为己有。何个人不得据为己有。何个人不得据为己有。n n各级各类档案馆，机关、团体、企业事业单位和其他组织各级各类档案馆，机关、团体、企业事业单位和其他组织各级各类档案馆，机关、团体、企业事业单位和其他组织各级各类档案馆，机
12、关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构，应当建立科学的管理制度，便于对档案的利的档案机构，应当建立科学的管理制度，便于对档案的利的档案机构，应当建立科学的管理制度，便于对档案的利的档案机构，应当建立科学的管理制度，便于对档案的利用；配置必要的设施，确保档案的平安；接受先进技术，用；配置必要的设施，确保档案的平安；接受先进技术，用；配置必要的设施，确保档案的平安；接受先进技术，用；配置必要的设施，确保档案的平安；接受先进技术，实现档案管理的现代化。实现档案管理的现代化。实现档案管理的现代化。实现档案管理的现代化。档案的种类档案的种类n n目前在我国，通常将档案分为文书档案、科学技术档案、目前
13、在我国，通常将档案分为文书档案、科学技术档案、目前在我国，通常将档案分为文书档案、科学技术档案、目前在我国，通常将档案分为文书档案、科学技术档案、特地档案（业务档案）、声像档案、电子档案、和实物档特地档案（业务档案）、声像档案、电子档案、和实物档特地档案（业务档案）、声像档案、电子档案、和实物档特地档案（业务档案）、声像档案、电子档案、和实物档案等。案等。案等。案等。n n文书档案：是反映党务、行政管理等活动的档案。文书档案：是反映党务、行政管理等活动的档案。文书档案：是反映党务、行政管理等活动的档案。文书档案：是反映党务、行政管理等活动的档案。n n科技档案：是反映科研、生产、基建等活动的档
14、案。科技档案：是反映科研、生产、基建等活动的档案。科技档案：是反映科研、生产、基建等活动的档案。科技档案：是反映科研、生产、基建等活动的档案。n n特地档案：是反映特地领域活动的档案。如人事档案、会特地档案：是反映特地领域活动的档案。如人事档案、会特地档案：是反映特地领域活动的档案。如人事档案、会特地档案：是反映特地领域活动的档案。如人事档案、会计档案、诉讼档案等。计档案、诉讼档案等。计档案、诉讼档案等。计档案、诉讼档案等。档案的保管档案的保管保管的规范化“建立科学的管理制度，逐步实现保管的规范化、标准化”保管的平安性“配置适宜平安保存档案的特地库房，配备防盗、防火、防渍、防有害生物的必要设施
15、”保管的科学性“依据档案的不同等级，实行有效措施，加以爱护和管理保管的现代化接受先进技术，实现档案管理的现代化。档案的移交档案的移交n n档案法第十一条：n n 机关、团体、企业事业单位和其他组织必需依据国家规定，定期向档案馆移交档案。档案的爱护档案的爱护n n档案实体平安n n档案全部权属的爱护对国家全部档案的爱护对国家全部档案的爱护n n档案法第十七条：n n禁止出卖属于国家全部的档案。国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的具体方法由国家档案行政管理部门制定。企业资产与产权变动后档案全部权的归属企业资产与产权变动后档案全部权的归属 （1 1）国有企业被国有企业兼并、合并的，其档案归属于
16、）国有企业被国有企业兼并、合并的，其档案归属于兼并、合并企业或新设置的企业，档案全部权仍归国家全兼并、合并企业或新设置的企业，档案全部权仍归国家全部。部。（2 2）国有企业破产拍卖的，拍卖前形成的档案归国家全部，）国有企业破产拍卖的，拍卖前形成的档案归国家全部，拍卖后形成的档案全部制性质与购买方资产的全部制性质拍卖后形成的档案全部制性质与购买方资产的全部制性质一样。一样。（3 3）国有企业被承包、租赁的，因其国家全部制的性质未）国有企业被承包、租赁的，因其国家全部制的性质未变，所形成的档案仍归国家全部。变，所形成的档案仍归国家全部。（4 4）国有企业改组为股份制公司后形成的档案，由过去单）国有
17、企业改组为股份制公司后形成的档案，由过去单一的归国家全部变成混合型的全部制形式，进行股份制改一的归国家全部变成混合型的全部制形式，进行股份制改组前后形成的档案应当分别建立全宗。组前后形成的档案应当分别建立全宗。（5 5）国有企业与外商合资、合作，合资、合作前后的档案）国有企业与外商合资、合作，合资、合作前后的档案分别建立全宗。分别建立全宗。第四章第四章 档案的利用和公布档案的利用和公布n n档案的利用档案的利用档案的利用档案的利用：是指对档案的阅览、复制和摘录。利用的主：是指对档案的阅览、复制和摘录。利用的主：是指对档案的阅览、复制和摘录。利用的主：是指对档案的阅览、复制和摘录。利用的主体包括
18、我国公民个人和组织、台港澳同胞、海外华侨以及体包括我国公民个人和组织、台港澳同胞、海外华侨以及体包括我国公民个人和组织、台港澳同胞、海外华侨以及体包括我国公民个人和组织、台港澳同胞、海外华侨以及外国人和组织，利用的程序各有不同。外国人和组织，利用的程序各有不同。外国人和组织，利用的程序各有不同。外国人和组织，利用的程序各有不同。n n档案公布档案公布档案公布档案公布：是指通过下列形式首次向社公开档案的全部或：是指通过下列形式首次向社公开档案的全部或：是指通过下列形式首次向社公开档案的全部或：是指通过下列形式首次向社公开档案的全部或者部分原文，或者档案记载的特定内容，以使档案内容为者部分原文，或
19、者档案记载的特定内容，以使档案内容为者部分原文，或者档案记载的特定内容，以使档案内容为者部分原文，或者档案记载的特定内容，以使档案内容为社会知晓的行为。社会知晓的行为。社会知晓的行为。社会知晓的行为。档案公布权的确定档案公布权的确定n n(1)(1)保存在档案馆的，由档案馆公布；必要时，应当征得档保存在档案馆的，由档案馆公布；必要时，应当征得档案形成单位同意或者报经档案形成单位的上级主管机关同案形成单位同意或者报经档案形成单位的上级主管机关同意后公布；意后公布；(2)(2)保存在各单位档案机构的，由各该单位公布；必要时，保存在各单位档案机构的，由各该单位公布；必要时，应当报经其上级主管机关同意
20、后公布；应当报经其上级主管机关同意后公布；(3)(3)利用属于国家全部的档案的单位和个人，未经档案馆、利用属于国家全部的档案的单位和个人，未经档案馆、档案保存单位同意或者前两项所列主管机关的授权或者批档案保存单位同意或者前两项所列主管机关的授权或者批准，均无权公布档案准，均无权公布档案;n n(4)(4)利用、公布档案，不得违反国家有关学问产权爱护的利用、公布档案，不得违反国家有关学问产权爱护的法律规定。法律规定。n n有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有
21、关主有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对干脆负责的主管人员或者其他干脆责任人员依法赐予行政处管部门对干脆负责的主管人员或者其他干脆责任人员依法赐予行政处管部门对干脆负责的主管人员或者其他干脆责任人员依法赐予行政处管部门对干脆负责的主管人员或者其他干脆责任人员依法赐予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：n n（一）损毁、丢失属于国家全部的档案的；（一）损毁、丢失属于国家全部的档案的；（一）损毁、丢失属于国家全部的档案的；（一）损毁、丢失属于国家全部的档案的；n
22、 n（二）擅自供应、抄录、公布、销毁属于国家全部的档案的；（二）擅自供应、抄录、公布、销毁属于国家全部的档案的；（二）擅自供应、抄录、公布、销毁属于国家全部的档案的；（二）擅自供应、抄录、公布、销毁属于国家全部的档案的；n n（三）涂改、伪造档案的；（三）涂改、伪造档案的；（三）涂改、伪造档案的；（三）涂改、伪造档案的；n n （四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；n n（五）倒卖档案牟
23、利或者将档案卖给、赠送给外国人的；（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；n n （六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；交档案的；交档案的；交档案的；n n（七）明知所保存的档案面临危急而不实行措施，造成档案损失的；（七）明知所保存的档案面临危急而不实行措施，造成档案损失的；（
24、七）明知所保存的档案面临危急而不实行措施，造成档案损失的；（七）明知所保存的档案面临危急而不实行措施，造成档案损失的；n n （八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。第五章第五章 法律责任法律责任 法律责任法律责任n n是指违法者对其档案违法行为必需担当的责任，是指违法者对其档案违法行为必需担当的责任，是指违法者对其档案违法行为必需担当的责任，是指违法者对其档案违法行为必需担当的责任，也就是对其档案违法行为应负的法律后果。也就是对其档案违法行为应负的法律后果。
25、也就是对其档案违法行为应负的法律后果。也就是对其档案违法行为应负的法律后果。n n概括分为以下三种概括分为以下三种概括分为以下三种概括分为以下三种:n n1.1.1.1.行政责任行政责任行政责任行政责任n n2.2.2.2.民事责任民事责任民事责任民事责任n n3.3.3.3.刑事责任刑事责任刑事责任刑事责任须要追究行政责任的档案违法行为有哪些？须要追究行政责任的档案违法行为有哪些？将公务活动中形成的应当归档的文件、将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；作人员归档的；拒不依据国家规定向国家档案馆移交档案拒不依据国
26、家规定向国家档案馆移交档案的；的；违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；范围的；不依据国家规定开放档案的；不依据国家规定开放档案的；明知所保存的档案面临危急而不实行措施，明知所保存的档案面临危急而不实行措施，造成档案损失的；造成档案损失的；档案工作人员、对档案工作负有领导责任档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。的人员玩忽职守，造成档案损失的。行政处分的种类：警告、记过、记大过、降级、撤职和开除民事责任：民事责任：n n违法行为人的违法行为造成了国家档案的损失，由违法行为人的违法行为造成了国家档案的损失，由违法行为人的违法
27、行为造成了国家档案的损失，由违法行为人的违法行为造成了国家档案的损失，由行为人依据档案的价值赐予赔偿以及强制违法行为行为人依据档案的价值赐予赔偿以及强制违法行为行为人依据档案的价值赐予赔偿以及强制违法行为行为人依据档案的价值赐予赔偿以及强制违法行为人补偿国家经济损失的民事责任。人补偿国家经济损失的民事责任。人补偿国家经济损失的民事责任。人补偿国家经济损失的民事责任。“责令赔偿损失责令赔偿损失责令赔偿损失责令赔偿损失”n n 民法通则第一百三十四条 担当民事责任的方式主要有：(一)停止侵害；(二)解除阻碍；(三)消退危急；(四)返还财产；(五)复原原状；(六)修理、重作、更换；(七)赔偿损失；(
28、八)支付违约金；(九)消退影响、复原名誉；(十)赔礼致歉。以上担当民事责任的方式，可以单独适用，也可以合并适用。人民法院审理民事案件，除适用上述规定外，还可以予以训诫、责令具结悔过，收缴进行非法活动的财物 和非法所得，并可以依照法律规定处以罚款、拘留。刑事责任刑事责任n n依据刑法的规定对符合刑事犯罪构成要件并严峻依据刑法的规定对符合刑事犯罪构成要件并严峻依据刑法的规定对符合刑事犯罪构成要件并严峻依据刑法的规定对符合刑事犯罪构成要件并严峻侵害国家档案的严峻违法行为赐予的相关刑事制侵害国家档案的严峻违法行为赐予的相关刑事制侵害国家档案的严峻违法行为赐予的相关刑事制侵害国家档案的严峻违法行为赐予的
29、相关刑事制裁。裁。裁。裁。n n刑法第刑法第刑法第刑法第329329329329条：条：条：条：n n擅自出卖、转让属于国家全部的档案的，处擅自出卖、转让属于国家全部的档案的，处擅自出卖、转让属于国家全部的档案的，处擅自出卖、转让属于国家全部的档案的，处3 3 3 3年以下有期徒刑或者拘役；年以下有期徒刑或者拘役；年以下有期徒刑或者拘役；年以下有期徒刑或者拘役；n n抢夺、窃取属于国家全部的档案的，处抢夺、窃取属于国家全部的档案的，处抢夺、窃取属于国家全部的档案的，处抢夺、窃取属于国家全部的档案的，处5 5 5 5年以年以年以年以下有期徒刑或者拘役。下有期徒刑或者拘役。下有期徒刑或者拘役。下有
30、期徒刑或者拘役。2 2、国档发国档发1988419884号号基本建设项目文基本建设项目文件资料管理暂行规定件资料管理暂行规定n n（国档发（国档发（国档发（国档发19884198841988419884号）基本建设项目档案资料管理暂行号）基本建设项目档案资料管理暂行号）基本建设项目档案资料管理暂行号）基本建设项目档案资料管理暂行规定（规定（规定（规定（1988198819881988年年年年3 3 3 3月月月月17171717日国家档案局、国家计委颁布，自日国家档案局、国家计委颁布，自日国家档案局、国家计委颁布，自日国家档案局、国家计委颁布，自1988198819881988年年年年3 3
31、3 3月月月月17171717日起施行）日起施行）日起施行）日起施行）n n目的：为了做好基本建设项目档案资料管理工作，充分发目的：为了做好基本建设项目档案资料管理工作，充分发目的：为了做好基本建设项目档案资料管理工作，充分发目的：为了做好基本建设项目档案资料管理工作，充分发挥档案资料在工程建设、生产（运用）管理、工程维护和挥档案资料在工程建设、生产（运用）管理、工程维护和挥档案资料在工程建设、生产（运用）管理、工程维护和挥档案资料在工程建设、生产（运用）管理、工程维护和改建扩建中的作用。改建扩建中的作用。改建扩建中的作用。改建扩建中的作用。n n共分五章，二十条。共分五章，二十条。共分五章，
32、二十条。共分五章，二十条。基本建设项目档案资料管理暂行规定n n第一章第一章总总则则 n n其次章其次章档案资料的管理档案资料的管理 n n第三章第三章竣工档案资料的管理要求竣工档案资料的管理要求 n n第四章第四章归档范围和保管期限归档范围和保管期限 n n第五章第五章附附则则 n n基本建设项目档案资料定义：是指在整个建设项目从酝酿、决策到建成投产（运用）的全过程中形成的、应当归档保存的文件，包括基本建设项目的提出、调研、可行性探讨、评估、决策、支配、勘测、设计、施工、调试、生产准备、竣工、试生产（运用）等工作活动中形成的文字材料、图纸、图表、计算材料、声像材料等形式与载体的文字材料。nn
33、第三条第三条 各级基本建设主管部门、档案行政管理部门要负责监督、检查和指导本部门、本地区建设项目的档案资料工作。各级基本建设主管部门、档案行政管理部门要负责监督、检查和指导本部门、本地区建设项目的档案资料工作。nn第四条第四条 基本建设项目的档案资料工作要与项目建设进程同步。项目申请立项时，既应起先进行文件材料的积累、整理、审查工作；项目竣工验收时，完成文件材料的归档和验收工基本建设项目的档案资料工作要与项目建设进程同步。项目申请立项时，既应起先进行文件材料的积累、整理、审查工作；项目竣工验收时，完成文件材料的归档和验收工作。作。nn第七条第七条 建设单位、工程总承包单位、工程现场指挥机构、施
34、工单位、勘察设计单位必需有一位负责人分管档案资料工作，并建立与工程档案资料工作任务相适应的管理机构，配备建设单位、工程总承包单位、工程现场指挥机构、施工单位、勘察设计单位必需有一位负责人分管档案资料工作，并建立与工程档案资料工作任务相适应的管理机构，配备档案资料管理人员，制定管理制度，统一管理建设项目的档案资料。施工过程中要有能保证档案资料平安的库房和设备档案资料管理人员，制定管理制度，统一管理建设项目的档案资料。施工过程中要有能保证档案资料平安的库房和设备 。n n第九条第九条第九条第九条 归档的文件材料要字迹清晰，图面整齐，归档的文件材料要字迹清晰，图面整齐，归档的文件材料要字迹清晰，图面
35、整齐，归档的文件材料要字迹清晰，图面整齐，不得用易褪色的书写材料书写、绘制。不得用易褪色的书写材料书写、绘制。不得用易褪色的书写材料书写、绘制。不得用易褪色的书写材料书写、绘制。n n第十一条第十一条第十一条第十一条 设计建设大、中型建设项目时，均应设设计建设大、中型建设项目时，均应设设计建设大、中型建设项目时，均应设设计建设大、中型建设项目时，均应设计建设与工作任务相适应的，符合要求的档案资计建设与工作任务相适应的，符合要求的档案资计建设与工作任务相适应的，符合要求的档案资计建设与工作任务相适应的，符合要求的档案资料库房，并为档案资料保管和供应利用配置必要料库房，并为档案资料保管和供应利用配
36、置必要料库房，并为档案资料保管和供应利用配置必要料库房，并为档案资料保管和供应利用配置必要的设备，其费用列入工程总概算。的设备，其费用列入工程总概算。的设备，其费用列入工程总概算。的设备，其费用列入工程总概算。n n是中华人民共和国行业标准是中华人民共和国行业标准是中华人民共和国行业标准是中华人民共和国行业标准。n n适用国家重大建设项目的新建、扩建、改建和技术改造等适用国家重大建设项目的新建、扩建、改建和技术改造等适用国家重大建设项目的新建、扩建、改建和技术改造等适用国家重大建设项目的新建、扩建、改建和技术改造等项目的竣工文件编制、档案整理及竣工档案验收。项目的竣工文件编制、档案整理及竣工档
37、案验收。项目的竣工文件编制、档案整理及竣工档案验收。项目的竣工文件编制、档案整理及竣工档案验收。n n规定了建设项目文件归档要求与档案整理规范及竣工档案规定了建设项目文件归档要求与档案整理规范及竣工档案规定了建设项目文件归档要求与档案整理规范及竣工档案规定了建设项目文件归档要求与档案整理规范及竣工档案验收。验收。验收。验收。3、国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T28-2002n n 总则总则总则总则n n 项目文件的收集项目文件的收集项目文件的收集项目文件的收集n n 项目竣工文件的编制项目竣工文件的编制项目竣工文件的编制项目竣工文件的编制 n n 项目文件的整理与归档项目文件
38、的整理与归档项目文件的整理与归档项目文件的整理与归档 n n 项目档案的整理与移交项目档案的整理与移交项目档案的整理与移交项目档案的整理与移交 n n 在签订项目设计、施工及监理合同、协议时，应在签订项目设计、施工及监理合同、协议时，应设立特地条款，明确有关方面提交相应项目文件设立特地条款，明确有关方面提交相应项目文件以及所提交文件的整理、归档责任。以及所提交文件的整理、归档责任。n n项目文件产生于项目建设全过程，其形成、积累项目文件产生于项目建设全过程，其形成、积累和管理应列入项目建设支配和有关部门及人员的和管理应列入项目建设支配和有关部门及人员的职责范围、工作标准或岗位责任制，并有相应的
39、职责范围、工作标准或岗位责任制，并有相应的检查、限制及考核措施。检查、限制及考核措施。n n竣工文件由施工单位负责编制，监理单位负责审竣工文件由施工单位负责编制，监理单位负责审核。核。n n各项新建、扩建、改建、技术改造、技术引进项各项新建、扩建、改建、技术改造、技术引进项目，在项目竣工时要编制竣工图。项目竣工图应目，在项目竣工时要编制竣工图。项目竣工图应由施工单位负责编制。如行业主管部门规定设计由施工单位负责编制。如行业主管部门规定设计单位编制或施工单位托付设计单位编制竣工图的，单位编制或施工单位托付设计单位编制竣工图的，应明确规定施工单位和监理单位的审核和签字认应明确规定施工单位和监理单位
40、的审核和签字认可责任。可责任。n n竣工图编制完成后，监理单位应督促和帮助竣工图编制单竣工图编制完成后，监理单位应督促和帮助竣工图编制单竣工图编制完成后，监理单位应督促和帮助竣工图编制单竣工图编制完成后，监理单位应督促和帮助竣工图编制单位检查其竣工图编制状况，发觉不精确或短缺时要刚好修位检查其竣工图编制状况，发觉不精确或短缺时要刚好修位检查其竣工图编制状况，发觉不精确或短缺时要刚好修位检查其竣工图编制状况，发觉不精确或短缺时要刚好修改和补齐。改和补齐。改和补齐。改和补齐。n n 国外引进项目、引进技术或由外方承包的建设项目，外国外引进项目、引进技术或由外方承包的建设项目，外国外引进项目、引进技
41、术或由外方承包的建设项目，外国外引进项目、引进技术或由外方承包的建设项目，外方供应的竣工图应由外方签字确认。方供应的竣工图应由外方签字确认。方供应的竣工图应由外方签字确认。方供应的竣工图应由外方签字确认。n n编制竣工图的费用：编制竣工图的费用：编制竣工图的费用：编制竣工图的费用：n n（1 1 1 1）编制竣工图所需的费用应在项目建设投资中解决，）编制竣工图所需的费用应在项目建设投资中解决，）编制竣工图所需的费用应在项目建设投资中解决，）编制竣工图所需的费用应在项目建设投资中解决，由建设单位或有关部门在与承包单位签订合同时确定。由建设单位或有关部门在与承包单位签订合同时确定。由建设单位或有关
42、部门在与承包单位签订合同时确定。由建设单位或有关部门在与承包单位签订合同时确定。n n（2 2 2 2）施工单位应向建设单位提交两套属于职责范围内形）施工单位应向建设单位提交两套属于职责范围内形）施工单位应向建设单位提交两套属于职责范围内形）施工单位应向建设单位提交两套属于职责范围内形成的竣工文件，其费用由施工单位负责。成的竣工文件，其费用由施工单位负责。成的竣工文件，其费用由施工单位负责。成的竣工文件，其费用由施工单位负责。n n（3 3 3 3）建设单位主管部门要求增加套数或行业主管部门要）建设单位主管部门要求增加套数或行业主管部门要）建设单位主管部门要求增加套数或行业主管部门要）建设单位
43、主管部门要求增加套数或行业主管部门要求由设计单位负责编制竣工图的，费用由建设单位负责。求由设计单位负责编制竣工图的，费用由建设单位负责。求由设计单位负责编制竣工图的，费用由建设单位负责。求由设计单位负责编制竣工图的，费用由建设单位负责。n n（4 4 4 4）因修改需重新绘图的，除含同规定外，应由设计单）因修改需重新绘图的，除含同规定外，应由设计单）因修改需重新绘图的，除含同规定外，应由设计单）因修改需重新绘图的，除含同规定外，应由设计单位负责绘制新图的费用。位负责绘制新图的费用。位负责绘制新图的费用。位负责绘制新图的费用。注：电厂除外注：电厂除外（统一由设计（统一由设计院出竣工图）院出竣工图
44、）n n竣工图合同要求竣工图合同要求 ：n n（1 1）建设项目中各方应以合同形式约定竣）建设项目中各方应以合同形式约定竣工图编制和提交的责任；可在施工合同或工图编制和提交的责任；可在施工合同或设计合同中明确，也可单独签订竣工图编设计合同中明确，也可单独签订竣工图编制合同。制合同。n n（2 2）由施工单位编制竣工图的，应在设计）由施工单位编制竣工图的，应在设计合同中明确留作竣工图用的施工图套数合同中明确留作竣工图用的施工图套数(包包括必需套数和主管机关要求套数括必需套数和主管机关要求套数)，以及因，以及因修改增加新图的责任；凡由设计单位编制修改增加新图的责任；凡由设计单位编制竣工图的，可单独
45、签订竣工图编制合同。竣工图的，可单独签订竣工图编制合同。项目文件的归档审查项目文件的归档审查 n n施工单位在项目竣工文件收集、编制和整理后，应依次由竣施工单位在项目竣工文件收集、编制和整理后，应依次由竣施工单位在项目竣工文件收集、编制和整理后，应依次由竣施工单位在项目竣工文件收集、编制和整理后，应依次由竣工文件的编制方、质监部门、监理部门对文件的完整、精确工文件的编制方、质监部门、监理部门对文件的完整、精确工文件的编制方、质监部门、监理部门对文件的完整、精确工文件的编制方、质监部门、监理部门对文件的完整、精确状况和案卷质量进行审查或三方会审；经建设单位确认并办状况和案卷质量进行审查或三方会审
46、；经建设单位确认并办状况和案卷质量进行审查或三方会审；经建设单位确认并办状况和案卷质量进行审查或三方会审；经建设单位确认并办理交接手续后连同审查记录全部交建设单位档案管理机构。理交接手续后连同审查记录全部交建设单位档案管理机构。理交接手续后连同审查记录全部交建设单位档案管理机构。理交接手续后连同审查记录全部交建设单位档案管理机构。竣工文件竣工文件的审查程的审查程序序施工单位监理单位建设单位专责（各项目公司）质监部门建设单位档案室接收存档竣工档案审查程序 项目文件的归档时间项目文件的归档时间 n n除受托付进行项目档案汇总整理外，各施工承包单位应在除受托付进行项目档案汇总整理外，各施工承包单位应
47、在除受托付进行项目档案汇总整理外，各施工承包单位应在除受托付进行项目档案汇总整理外，各施工承包单位应在项目实体完成后三个月内将项目文件向建设单位归档；有项目实体完成后三个月内将项目文件向建设单位归档；有项目实体完成后三个月内将项目文件向建设单位归档；有项目实体完成后三个月内将项目文件向建设单位归档；有尾工的应在尾工完成后刚好归档。尾工的应在尾工完成后刚好归档。尾工的应在尾工完成后刚好归档。尾工的应在尾工完成后刚好归档。国电集团规定国电集团规定在项目实体完成在项目实体完成1.5个月内个月内二、二、目前公司档案管理中存在的主目前公司档案管理中存在的主要问题及整改建议要问题及整改建议目前公司档案管理
48、中存在的主要问题目前公司档案管理中存在的主要问题1、档案管理人员不固定，有些项目部是临、档案管理人员不固定，有些项目部是临 时性人员管理资料，致使人员责任心不时性人员管理资料，致使人员责任心不 强，业务学习不主动。强，业务学习不主动。目前公司档案管理中存在的主要问题目前公司档案管理中存在的主要问题 2、各项目公司现有的档案管理人员基本、各项目公司现有的档案管理人员基本 都没有经过档案专业培训，对档案管都没有经过档案专业培训，对档案管 理缺乏概念，很盲目。理缺乏概念，很盲目。目前公司档案管理中存在的主要问题目前公司档案管理中存在的主要问题 3、有一些项目公司领导没有相识到 基建档案管理的重要性，
49、项目基 建档案管理比较随意，有些重要 档案文件丢失。目前公司档案管理中存在的主要问题目前公司档案管理中存在的主要问题4 4、各项目公司档案管理没有实行集中、各项目公司档案管理没有实行集中统一管理，资料分散在各个部门，有的统一管理，资料分散在各个部门，有的在个人手里，没有移交档案人员手中，在个人手里，没有移交档案人员手中，致使基建档案收集不全。致使基建档案收集不全。目前公司档案管理中存在的主要问题目前公司档案管理中存在的主要问题5 5、各项目部基本都没有建立档案、各项目部基本都没有建立档案 管理制度和档案管理方法，对管理制度和档案管理方法，对 档案管理人员无法考核管理。档案管理人员无法考核管理。
50、目前公司档案管理中存在的主要问题目前公司档案管理中存在的主要问题6、原来积攒下的档案资料太多，一时整理、原来积攒下的档案资料太多，一时整理 不过来，过去档案管理人员工作关系没有不过来，过去档案管理人员工作关系没有理顺，人员变动频繁，而且都没有干过基理顺，人员变动频繁，而且都没有干过基建工程档案管理，不知从哪下手，重要文建工程档案管理，不知从哪下手，重要文件和一般文件分不清，影响了工作进度。件和一般文件分不清，影响了工作进度。如青铜峡铝业发电公司基建档案没有与工如青铜峡铝业发电公司基建档案没有与工程进度同时进行，积攒下大量基建工程档程进度同时进行，积攒下大量基建工程档案没有整理完。案没有整理完。