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1、档档 案案 管管 理理 知知 识识 学学 习习 班班学 习 内 容一、介绍有关档案法规：一、介绍有关档案法规：一、介绍有关档案法规：一、介绍有关档案法规：1 1 1 1、中华人民共和国档案法中华人民共和国档案法中华人民共和国档案法中华人民共和国档案法2 2 2 2、国档发、国档发、国档发、国档发19884198841988419884号号号号基本建设项目文件基本建设项目文件基本建设项目文件基本建设项目文件资料管理暂行规定资料管理暂行规定资料管理暂行规定资料管理暂行规定3 3 3 3、国家重大建设项目文件归档要求与国家重大建设项目文件归档要求与国家重大建设项目文件归档要求与国家重大建设项目文件归
2、档要求与档案整理规范档案整理规范档案整理规范档案整理规范DA/T28-2002DA/T28-2002DA/T28-2002DA/T28-2002二、目前公司档案管理中存在的主要问题二、目前公司档案管理中存在的主要问题二、目前公司档案管理中存在的主要问题二、目前公司档案管理中存在的主要问题及整改建议。及整改建议。及整改建议。及整改建议。三、三、三、三、在工程项目建设中工程档案管理应注在工程项目建设中工程档案管理应注在工程项目建设中工程档案管理应注在工程项目建设中工程档案管理应注意的问题意的问题意的问题意的问题一、介绍有关档案法规一、介绍有关档案法规n n中华人民共和国档案法中华人民共和国档案法中
3、华人民共和国档案法中华人民共和国档案法 1987 1987 1987 1987年年年年9 9 9 9月月月月5 5 5 5日第六日第六日第六日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过。通过。通过。通过。n n1987198719871987年年年年9 9 9 9月月月月5 5 5 5日颁布（日颁布（日颁布（日颁布（1988198819881988年年年年1 1 1 1月月月月1 1 1 1日施行），日施行），日施行），日施行），1996199619961996
4、年年年年7 7 7 7月月月月5 5 5 5日修订的日修订的日修订的日修订的中华人民共和国中华人民共和国中华人民共和国中华人民共和国档案法档案法档案法档案法，是我国档案事业的基本法。，是我国档案事业的基本法。，是我国档案事业的基本法。，是我国档案事业的基本法。n n1990199019901990年年年年10101010月月月月24242424日国务院批准，日国务院批准，日国务院批准，日国务院批准，1990199019901990年年年年11111111月月月月19191919日国日国日国日国家档案局第家档案局第家档案局第家档案局第1 1 1 1号令发布号令发布号令发布号令发布中华人民共和国档
5、案法中华人民共和国档案法中华人民共和国档案法中华人民共和国档案法实施办法实施办法实施办法实施办法。1999199919991999年年年年5 5 5 5月月月月5 5 5 5日进行了修订。日进行了修订。日进行了修订。日进行了修订。1 1、中华人民共和国档案法中华人民共和国档案法档案法档案法的核心内容是档案的保的核心内容是档案的保护和利用，从结构和条文上看护和利用，从结构和条文上看档档案法案法共分六章、二十七条。共分六章、二十七条。档案法实施办法档案法实施办法是对是对档案法档案法各章条文的细化，共分六章、三各章条文的细化，共分六章、三十一条。十一条。第一章第一章 总总 则则第二章第二章 档案机构
6、及其职责档案机构及其职责第三章第三章 档案的管理档案的管理第四章第四章 档案的利用和公布档案的利用和公布第五章第五章 法律责任法律责任第六章第六章 附附 则则n n档案档案档案档案的定义的定义的定义的定义n n是指过去和现在的国家机构、社会组织是指过去和现在的国家机构、社会组织是指过去和现在的国家机构、社会组织是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、以及个人从事政治、军事、经济、科学、以及个人从事政治、军事、经济、科学、以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对技术、文化、宗教等活动直接形成的对技术、文化、宗教等活动直接形成的对技术、文
7、化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图国家和社会有保存价值的各种文字、图国家和社会有保存价值的各种文字、图国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。表、声像等不同形式的历史记录。表、声像等不同形式的历史记录。表、声像等不同形式的历史记录。第一章第一章 总总 则则 n n第三条第三条第三条第三条 一切国家机关、武装力量、政党、社会团一切国家机关、武装力量、政党、社会团一切国家机关、武装力量、政党、社会团一切国家机关、武装力量、政党、社会团体、体、体、体、企业企业企业企业事业单位和事业单位和事业单位和事业单位和公民公民公民公民都有都有都有都有保护档案保护
8、档案保护档案保护档案的义务。的义务。的义务。的义务。n n 第四条第四条第四条第四条 各级人民政府应当加强对档案工作的领导，各级人民政府应当加强对档案工作的领导，各级人民政府应当加强对档案工作的领导，各级人民政府应当加强对档案工作的领导，把档案事业的建设列入国民经济和社会发展计划。把档案事业的建设列入国民经济和社会发展计划。把档案事业的建设列入国民经济和社会发展计划。把档案事业的建设列入国民经济和社会发展计划。n n第五条第五条第五条第五条 档案工作实行档案工作实行档案工作实行档案工作实行统一领导统一领导统一领导统一领导、分级管理分级管理分级管理分级管理的原则，的原则，的原则，的原则，维护档案
9、完整与安全，便于社会各方面的利用。维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。第二章第二章 档案机构及其职责档案机构及其职责 n n国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制国的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导。度，监督和指导。度，监督和指导。度
10、，监督和指导。n n机关、团体、机关、团体、机关、团体、机关、团体、企业事业单位企业事业单位企业事业单位企业事业单位和其他组织的档案机和其他组织的档案机和其他组织的档案机和其他组织的档案机构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，构或者档案工作人员，负责保管本单位的档案，并对所属机构的档案工作实行并对所属机构的档案工作实行并对所属机构的档案工作实行并对所属机构的档案工作实行监督监督监督监督和和和和指导指导指导指导。n n档案工作人员应当忠于职守，遵守纪律，具备专档案工作人员应当忠于职守，遵守纪律，具备专档案工作
11、人员应当忠于职守，遵守纪律，具备专档案工作人员应当忠于职守，遵守纪律，具备专业知识。业知识。业知识。业知识。第三章第三章 档案的管理档案的管理 n n对国家规定的应当立卷归档的材料，必须按照规定，定期对国家规定的应当立卷归档的材料，必须按照规定，定期对国家规定的应当立卷归档的材料，必须按照规定，定期对国家规定的应当立卷归档的材料，必须按照规定，定期向本单位档案机构或者档案工作人员移交，向本单位档案机构或者档案工作人员移交，向本单位档案机构或者档案工作人员移交，向本单位档案机构或者档案工作人员移交，集中管理集中管理集中管理集中管理，任任任任何个人不得据为己有何个人不得据为己有何个人不得据为己有何
12、个人不得据为己有。n n各级各类档案馆，机关、团体、各级各类档案馆，机关、团体、各级各类档案馆，机关、团体、各级各类档案馆，机关、团体、企业企业企业企业事业单位和其他组织事业单位和其他组织事业单位和其他组织事业单位和其他组织的档案机构，应当的档案机构，应当的档案机构，应当的档案机构，应当建立科学的管理制度建立科学的管理制度建立科学的管理制度建立科学的管理制度，便于对档案的利，便于对档案的利，便于对档案的利，便于对档案的利用；用；用；用；配置必要的设施配置必要的设施配置必要的设施配置必要的设施，确保档案的安全；采用先进技术，确保档案的安全；采用先进技术，确保档案的安全；采用先进技术，确保档案的安
13、全；采用先进技术，实现档案管理的现代化实现档案管理的现代化实现档案管理的现代化实现档案管理的现代化。档案的种类档案的种类n目前在我国，通常将档案分为目前在我国，通常将档案分为文书档案文书档案、科学技术档案科学技术档案、专门档案（专门档案（业务档案业务档案）、）、声像档案、声像档案、电子档案、和实物电子档案、和实物档案等。档案等。n文书档案文书档案：是反映党务、行政管理等活动的档案。：是反映党务、行政管理等活动的档案。n科技档案科技档案：是反映科研、生产、：是反映科研、生产、基建基建等活动的档案。等活动的档案。n专门档案专门档案：是反映专门领域活动的档案。如人事档案、会：是反映专门领域活动的档案
14、。如人事档案、会计档案、诉讼档案等。计档案、诉讼档案等。档案的保管档案的保管n n保管的规范化保管的规范化保管的规范化保管的规范化“建立科学的管理制度，逐建立科学的管理制度，逐建立科学的管理制度，逐建立科学的管理制度，逐步实现保管的规范化、标准化步实现保管的规范化、标准化步实现保管的规范化、标准化步实现保管的规范化、标准化”n n保管的安全性保管的安全性保管的安全性保管的安全性“配置适宜安全保存档案的配置适宜安全保存档案的配置适宜安全保存档案的配置适宜安全保存档案的专门库房，配备防盗、防火、防渍、防有害生物专门库房，配备防盗、防火、防渍、防有害生物专门库房，配备防盗、防火、防渍、防有害生物专门
15、库房，配备防盗、防火、防渍、防有害生物的必要设施的必要设施的必要设施的必要设施”n n保管的科学性保管的科学性保管的科学性保管的科学性“根据档案的不同等级，采根据档案的不同等级，采根据档案的不同等级，采根据档案的不同等级，采取有效措施，加以保护和管理取有效措施，加以保护和管理取有效措施，加以保护和管理取有效措施，加以保护和管理n n保管的现代化保管的现代化保管的现代化保管的现代化采用先进技术，实现档案管采用先进技术，实现档案管采用先进技术，实现档案管采用先进技术，实现档案管理的现代化。理的现代化。理的现代化。理的现代化。档案的移交档案的移交档案法档案法档案法档案法第十一条：第十一条：第十一条：
16、第十一条：机关、团体、企业事业单位和其他组织机关、团体、企业事业单位和其他组织机关、团体、企业事业单位和其他组织机关、团体、企业事业单位和其他组织必须必须必须必须按照国家规定，定期向档案馆移交档案。按照国家规定，定期向档案馆移交档案。按照国家规定，定期向档案馆移交档案。按照国家规定，定期向档案馆移交档案。档案的保护档案的保护档案实体安全档案实体安全档案所有权属的保护档案所有权属的保护对国家所有档案的保护对国家所有档案的保护n n档案法档案法档案法档案法第十七条：第十七条：第十七条：第十七条：n n禁止出卖属于国家所有的档案。禁止出卖属于国家所有的档案。禁止出卖属于国家所有的档案。禁止出卖属于国
17、家所有的档案。国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的具体办法由国家档案行政管理部门制定。具体办法由国家档案行政管理部门制定。具体办法由国家档案行政管理部门制定。具体办法由国家档案行政管理部门制定。企业资产与产权变动后档案所有权的归属企业资产与产权变动后档案所有权的归属 （1 1）国有企业被国有企业兼并、）国有企业被国有企业兼并、合并的合并的，其档案，其档案归属于归属于兼并、合并企业或新设置的企业，档案所有权仍归国家所兼并、合并企业或新设置的企业，档案所有权仍归国家所
18、有。有。n（2 2）国有企业破产拍卖的，拍卖前形成的档案归国家所）国有企业破产拍卖的，拍卖前形成的档案归国家所有，拍卖后形成的档案所有制性质与购买方资产的所有制有，拍卖后形成的档案所有制性质与购买方资产的所有制性质一致。性质一致。n（3 3）国有企业被承包、租赁的，因其国家所有制的性质）国有企业被承包、租赁的，因其国家所有制的性质未变，所形成的档案仍归国家所有。未变，所形成的档案仍归国家所有。n（4 4）国有企业改组为股份制公司后形成的档案，由过去）国有企业改组为股份制公司后形成的档案，由过去单一的归国家所有变成混合型的所有制形式，进行股份制单一的归国家所有变成混合型的所有制形式，进行股份制改
19、组前后形成的档案应当分别建立全宗。改组前后形成的档案应当分别建立全宗。n（5 5）国有企业与外商合资、合作，合资、合作前后的档）国有企业与外商合资、合作，合资、合作前后的档案分别建立全宗。案分别建立全宗。第四章第四章 档案的利用和公布档案的利用和公布n档案的利用档案的利用：是指对档案的阅览、复制和摘录。利用的主：是指对档案的阅览、复制和摘录。利用的主体包括我国公民个人和组织、台港澳同胞、海外华侨以及体包括我国公民个人和组织、台港澳同胞、海外华侨以及外国人和组织，利用的程序各有不同。外国人和组织，利用的程序各有不同。n n档案公布档案公布档案公布档案公布：是指通过下列形式首次向社公开档案的全部或
20、：是指通过下列形式首次向社公开档案的全部或：是指通过下列形式首次向社公开档案的全部或：是指通过下列形式首次向社公开档案的全部或者部分原文，或者档案记载的特定内容，以使档案内容为者部分原文，或者档案记载的特定内容，以使档案内容为者部分原文，或者档案记载的特定内容，以使档案内容为者部分原文，或者档案记载的特定内容，以使档案内容为社会知晓的行为。社会知晓的行为。社会知晓的行为。社会知晓的行为。档案公布权的确定档案公布权的确定n(1)(1)保存在档案馆的保存在档案馆的，由档案馆公布；必要时，应当征得，由档案馆公布；必要时，应当征得档案形成单位同意或者报经档案形成单位的上级主管机关档案形成单位同意或者报
21、经档案形成单位的上级主管机关同意后公布；同意后公布；(2)(2)保存在各单位档案机构的保存在各单位档案机构的，由各该单位公布；必要时，由各该单位公布；必要时，应当报经其上级主管机关同意后公布；应当报经其上级主管机关同意后公布；(3)(3)利用属于国家所有的档案的单位和个人，未经档案馆、利用属于国家所有的档案的单位和个人，未经档案馆、档案保存单位同意或者前两项所列主管机关的授权或者批档案保存单位同意或者前两项所列主管机关的授权或者批准，均无权公布档案准，均无权公布档案;n(4)(4)利用、公布档案，不得违反国家有关知识产权保护的利用、公布档案，不得违反国家有关知识产权保护的法律规定。法律规定。n
22、 n有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：分；构成犯罪的
23、，依法追究刑事责任：n n（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；n n（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；n n（三）涂改、伪造档案的；（三）涂改、伪造档案的；（三）涂改、伪造档案的；（三）涂改、伪造档案的；n n （四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；（四）违反本法第十六条、第十
24、七条规定，擅自出卖或者转让档案的；（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；n n（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；n n （六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档
25、或者不按期移交档案的；交档案的；交档案的；交档案的；n n（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；n n （八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。第五章第五章 法律责任法律责任 法律责任法律责任n是指违法者对其档案违法行为必须承担的责任，是指违法者对其档案违法行为
26、必须承担的责任，也就是对其档案违法行为应负的法律后果。也就是对其档案违法行为应负的法律后果。n概括分为以下三种概括分为以下三种:n1.1.行政责任行政责任n2.2.民事责任民事责任n3.3.刑事责任刑事责任需要追究需要追究行政责任行政责任的档案违法行为有哪些？的档案违法行为有哪些？将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；拒绝交档案机构、档
27、案工作人员归档的；n n拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；n n违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；n n不按照国家规定开放档案的；不按照国家规定开放档案的；不按照国家规定开放档案的；不按照国家规定开放档案的；n n明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损明知所保存的档案面临危
28、险而不采取措施，造成档案损明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；失的；失的；失的；n n档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。守，造成档案损失的。守，造成档案损失的。守，造成档案损失的。行政处分的种类：警告、记过、记大过、降级、撤职和开除民事责任：民事责任：n违法行为人的违法行为造成了国家档案的损失，由违法行为人的违法行为造成了国家档案的损失，由行为人根据档案的价值给予赔偿以及强制违法行为行为人根据档案的价
29、值给予赔偿以及强制违法行为人补偿国家经济损失的民事责任。人补偿国家经济损失的民事责任。“责令赔偿损失责令赔偿损失”n 民法通则第一百三十四条 承担民事责任的方式主要有：(一)停止侵害；(二)排除妨碍；(三)消除危险；(四)返还财产；(五)恢复原状；(六)修理、重作、更换；(七)赔偿损失；(八)支付违约金；(九)消除影响、恢复名誉；(十)赔礼道歉。以上承担民事责任的方式，可以单独适用，也可以合并适用。人民法院审理民事案件，除适用上述规定外，还可以予以训诫、责令具结悔过，收缴进行非法活动的财物 和非法所得，并可以依照法律规定处以罚款、拘留。刑事责任刑事责任n根据刑法的规定对符合刑事犯罪构成要件并严
30、重根据刑法的规定对符合刑事犯罪构成要件并严重侵害国家档案的严重违法行为给予的相关刑事制侵害国家档案的严重违法行为给予的相关刑事制裁。裁。n刑法刑法第第329329条：条：n擅自出卖、转让属于国家所有的档案的，处擅自出卖、转让属于国家所有的档案的，处3 3年以下有期徒刑或者拘役；年以下有期徒刑或者拘役；n抢夺、窃取属于国家所有的档案的，处抢夺、窃取属于国家所有的档案的，处5 5年以年以下有期徒刑或者拘役。下有期徒刑或者拘役。2 2、国档发国档发1988419884号号基本建设项目文基本建设项目文件资料管理暂行规定件资料管理暂行规定n n（国档发（国档发（国档发（国档发19884198841988
31、419884号）号）号）号）基本建设项目档案资料管理暂行基本建设项目档案资料管理暂行基本建设项目档案资料管理暂行基本建设项目档案资料管理暂行规定规定规定规定（19881988年年3 3月月1717日国家档案局、国家计委颁布，自日国家档案局、国家计委颁布，自19881988年年3 3月月1717日起施行）日起施行）n n目的目的目的目的：为了做好基本建设项目档案资料管理工作，充分发：为了做好基本建设项目档案资料管理工作，充分发：为了做好基本建设项目档案资料管理工作，充分发：为了做好基本建设项目档案资料管理工作，充分发挥档案资料在工程建设、生产（使用）管理、工程维护和挥档案资料在工程建设、生产（使
32、用）管理、工程维护和挥档案资料在工程建设、生产（使用）管理、工程维护和挥档案资料在工程建设、生产（使用）管理、工程维护和改建扩建中的作用。改建扩建中的作用。改建扩建中的作用。改建扩建中的作用。n n共分五章，二十条。共分五章，二十条。共分五章，二十条。共分五章，二十条。基本建设项目档案资料管理暂行规定n n第一章第一章总总则则 n n第二章第二章档案资料的管理档案资料的管理 n n第三章第三章竣工档案资料的管理要求竣工档案资料的管理要求 n n第四章第四章归档范围和保管期限归档范围和保管期限 n n第五章第五章附附则则 n n基本建设项目档案资料定义基本建设项目档案资料定义基本建设项目档案资料
33、定义基本建设项目档案资料定义：是指在整个建设项目是指在整个建设项目从酝酿、决策到建成投产（使用）的全过程中形成的、应从酝酿、决策到建成投产（使用）的全过程中形成的、应当归档保存的文件，包括基本建设项目的提出、调研、当归档保存的文件，包括基本建设项目的提出、调研、可可行性研究行性研究、评估评估、决策决策、计划计划、勘测勘测、设计设计、施工施工、调试调试、生产准备生产准备、竣工竣工、试生产试生产（使用）等工作活动中形成的文（使用）等工作活动中形成的文字材料、图纸、图表、计算材料、声像材料等形式与载体字材料、图纸、图表、计算材料、声像材料等形式与载体的文字材料的文字材料。n第三条第三条各级基本建设主
34、管部门、档案行政管理部门要负责各级基本建设主管部门、档案行政管理部门要负责监督、检查和指导本部门、本地区建设项目的档案资料工作。监督、检查和指导本部门、本地区建设项目的档案资料工作。n第四条第四条基本建设项目的档案资料工作要与基本建设项目的档案资料工作要与项目建设进程同项目建设进程同步步。项目申请。项目申请立项时立项时，既应开始进行文件材料的积累、整理、，既应开始进行文件材料的积累、整理、审查工作；项目竣工审查工作；项目竣工验收时验收时，完成文件材料的归档和验收工，完成文件材料的归档和验收工作。作。n n第七条第七条第七条第七条建设单位、工程总承包单位、工程现场指挥机构、建设单位、工程总承包单
35、位、工程现场指挥机构、建设单位、工程总承包单位、工程现场指挥机构、建设单位、工程总承包单位、工程现场指挥机构、施工单位、勘察设计单位必须有施工单位、勘察设计单位必须有施工单位、勘察设计单位必须有施工单位、勘察设计单位必须有一位负责人分管一位负责人分管一位负责人分管一位负责人分管档案资料工档案资料工档案资料工档案资料工作，并建立与工程档案资料工作任务相适应的管理机构，配作，并建立与工程档案资料工作任务相适应的管理机构，配作，并建立与工程档案资料工作任务相适应的管理机构，配作，并建立与工程档案资料工作任务相适应的管理机构，配备档案资料管理人员，制定管理制度，备档案资料管理人员，制定管理制度，备档案
36、资料管理人员，制定管理制度，备档案资料管理人员，制定管理制度，统一管理统一管理统一管理统一管理建设项目的建设项目的建设项目的建设项目的档案资料。施工过程中要有能保证档案资料安全的库房和设档案资料。施工过程中要有能保证档案资料安全的库房和设档案资料。施工过程中要有能保证档案资料安全的库房和设档案资料。施工过程中要有能保证档案资料安全的库房和设备备备备 。n n第九条第九条第九条第九条 归档的文件材料要字迹清楚，图面整洁，归档的文件材料要字迹清楚，图面整洁，归档的文件材料要字迹清楚，图面整洁，归档的文件材料要字迹清楚，图面整洁，不得用不得用不得用不得用易褪色的书写材料书写、绘制易褪色的书写材料书写
37、、绘制易褪色的书写材料书写、绘制易褪色的书写材料书写、绘制。n n第十一条第十一条第十一条第十一条设计建设大、中型建设项目时，均应设计建设大、中型建设项目时，均应设计建设大、中型建设项目时，均应设计建设大、中型建设项目时，均应设计建设与工作任务相适应的，符合要求的档案设计建设与工作任务相适应的，符合要求的档案设计建设与工作任务相适应的，符合要求的档案设计建设与工作任务相适应的，符合要求的档案资料库房，并为档案资料保管和提供利用配置必资料库房，并为档案资料保管和提供利用配置必资料库房，并为档案资料保管和提供利用配置必资料库房，并为档案资料保管和提供利用配置必要的设备，其费用列入工程总概算。要的设
38、备，其费用列入工程总概算。要的设备，其费用列入工程总概算。要的设备，其费用列入工程总概算。n n是中华人民共和国行业标准是中华人民共和国行业标准是中华人民共和国行业标准是中华人民共和国行业标准。n n适用国家重大建设项目的新建、扩建、改建和技术改造等适用国家重大建设项目的新建、扩建、改建和技术改造等适用国家重大建设项目的新建、扩建、改建和技术改造等适用国家重大建设项目的新建、扩建、改建和技术改造等项目的竣工文件编制、档案整理及竣工档案验收。项目的竣工文件编制、档案整理及竣工档案验收。项目的竣工文件编制、档案整理及竣工档案验收。项目的竣工文件编制、档案整理及竣工档案验收。n n规定了建设项目文件
39、归档要求与档案整理规范及竣工档案规定了建设项目文件归档要求与档案整理规范及竣工档案规定了建设项目文件归档要求与档案整理规范及竣工档案规定了建设项目文件归档要求与档案整理规范及竣工档案验收。验收。验收。验收。3、国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T28-2002n n 总则总则n 项目文件的收集项目文件的收集n 项目竣工文件的编制项目竣工文件的编制 n 项目文件的整理与归档项目文件的整理与归档 n 项目档案的整理与移交项目档案的整理与移交 n n 在签订项目设计、施工及监理合同、协议时，应设立专门在签订项目设计、施工及监理合同、协议时，应设立专门条款，明确有关方面提交相应项目文件以
40、及所提交文件的条款，明确有关方面提交相应项目文件以及所提交文件的整理、归档责任。整理、归档责任。n项目文件产生于项目建设全过程，其形成、积累和管理应项目文件产生于项目建设全过程，其形成、积累和管理应列入项目建设计划和有关部门及人员的职责范围、工作标列入项目建设计划和有关部门及人员的职责范围、工作标准或岗位责任制，并有相应的检查、控制及考核措施。准或岗位责任制，并有相应的检查、控制及考核措施。n竣工文件由施工单位负责编制，竣工文件由施工单位负责编制，监理单位负责审核监理单位负责审核。n各项新建、扩建、改建、技术改造、技术引进项目，在项各项新建、扩建、改建、技术改造、技术引进项目，在项目竣工时要编
41、制竣工图。项目竣工图应由施工单位负责编目竣工时要编制竣工图。项目竣工图应由施工单位负责编制。如行业主管部门规定设计单位编制或施工单位委托设制。如行业主管部门规定设计单位编制或施工单位委托设计单位编制竣工图的，应明确规定施工单位和计单位编制竣工图的，应明确规定施工单位和监理单位监理单位的的审核和签字认可责任。审核和签字认可责任。n竣工图编制完成后，竣工图编制完成后，监理单位监理单位应督促和协助竣工图编制单应督促和协助竣工图编制单位检查其竣工图编制情况，发现不准确或短缺时要及时修位检查其竣工图编制情况，发现不准确或短缺时要及时修改和补齐。改和补齐。n 国外引进项目、引进技术或由外方承包的建设项目，
42、外国外引进项目、引进技术或由外方承包的建设项目，外方提供的竣工图应由外方签字确认。方提供的竣工图应由外方签字确认。n编制竣工图的编制竣工图的费用费用：n（1）编制竣工图所需的费用应在项目建设投资中解决，）编制竣工图所需的费用应在项目建设投资中解决，由建设单位或有关部门在与承包单位签订合同时确定。由建设单位或有关部门在与承包单位签订合同时确定。n（2）施工单位应向建设单位提交两套属于职责范围内形）施工单位应向建设单位提交两套属于职责范围内形成的竣工文件，其费用由施工单位负责。成的竣工文件，其费用由施工单位负责。n（3）建设单位主管部门要求增加套数或行业主管部门要）建设单位主管部门要求增加套数或行
43、业主管部门要求由设计单位负责编制竣工图的，费用由建设单位负责。求由设计单位负责编制竣工图的，费用由建设单位负责。n（4）因修改需重新绘图的，除含同规定外，应由设计单）因修改需重新绘图的，除含同规定外，应由设计单位负责绘制新图的费用。位负责绘制新图的费用。注：电厂除外注：电厂除外（统一由设计（统一由设计院出竣工图）院出竣工图）n n竣工图竣工图合同要求合同要求 ：n n（1 1 1 1）建设项目中各方应以合同形式约定竣工图编）建设项目中各方应以合同形式约定竣工图编）建设项目中各方应以合同形式约定竣工图编）建设项目中各方应以合同形式约定竣工图编制和提交的责任；可在施工合同或设计合同中明制和提交的责
44、任；可在施工合同或设计合同中明制和提交的责任；可在施工合同或设计合同中明制和提交的责任；可在施工合同或设计合同中明确，也可单独签订竣工图编制合同。确，也可单独签订竣工图编制合同。确，也可单独签订竣工图编制合同。确，也可单独签订竣工图编制合同。n n（2 2 2 2）由施工单位编制竣工图的，应在设计合同中）由施工单位编制竣工图的，应在设计合同中）由施工单位编制竣工图的，应在设计合同中）由施工单位编制竣工图的，应在设计合同中明确留作竣工图用的施工图套数明确留作竣工图用的施工图套数明确留作竣工图用的施工图套数明确留作竣工图用的施工图套数(包括必须套数和包括必须套数和包括必须套数和包括必须套数和主管机
45、关要求套数主管机关要求套数主管机关要求套数主管机关要求套数)，以及因修改增加新图的责任；，以及因修改增加新图的责任；，以及因修改增加新图的责任；，以及因修改增加新图的责任；凡由设计单位编制竣工图的，可单独签订竣工图凡由设计单位编制竣工图的，可单独签订竣工图凡由设计单位编制竣工图的，可单独签订竣工图凡由设计单位编制竣工图的，可单独签订竣工图编制合同。编制合同。编制合同。编制合同。项目文件的归档审查项目文件的归档审查 n n施工单位在项目竣工文件收集、编制和整理后，应依次由施工单位在项目竣工文件收集、编制和整理后，应依次由施工单位在项目竣工文件收集、编制和整理后，应依次由施工单位在项目竣工文件收集
46、、编制和整理后，应依次由竣竣竣竣工文件的编制方工文件的编制方工文件的编制方工文件的编制方、质监部门质监部门质监部门质监部门、监理部门监理部门监理部门监理部门对文件的完整、准确对文件的完整、准确对文件的完整、准确对文件的完整、准确情况和案卷质量进行审查或三方会审；经建设单位确认并办情况和案卷质量进行审查或三方会审；经建设单位确认并办情况和案卷质量进行审查或三方会审；经建设单位确认并办情况和案卷质量进行审查或三方会审；经建设单位确认并办理交接手续后连同审查记录全部交建设单位档案管理机构。理交接手续后连同审查记录全部交建设单位档案管理机构。理交接手续后连同审查记录全部交建设单位档案管理机构。理交接手
47、续后连同审查记录全部交建设单位档案管理机构。竣工文件竣工文件的审查程的审查程序序施工单位监理单位建设单位专责（各项目公司）质监部门建设单位档案室接收存档竣工档案审查程序 项目文件的归档时间项目文件的归档时间 n除受委托进行项目档案汇总整理外，各施工承包单位应在除受委托进行项目档案汇总整理外，各施工承包单位应在项目项目实体完成后三个月内实体完成后三个月内将项目文件向建设单位归档；有将项目文件向建设单位归档；有尾工的应在尾工完成后及时归档。尾工的应在尾工完成后及时归档。国电集团规定国电集团规定在项目实体完成在项目实体完成1.5个月内个月内二、二、目前公司档案管理中存在的主目前公司档案管理中存在的主
48、要问题及整改建议要问题及整改建议目前公司档案管理中存在的主要问题目前公司档案管理中存在的主要问题1、档案管理人员不固定，有些项目部是临、档案管理人员不固定，有些项目部是临 时性人员管理资料，致使人员责任心不时性人员管理资料，致使人员责任心不 强，业务学习不主动。强，业务学习不主动。目前公司档案管理中存在的主要问题目前公司档案管理中存在的主要问题 2、各项目公司现有的档案管理人员基本、各项目公司现有的档案管理人员基本 都没有经过档案专业培训，对档案管都没有经过档案专业培训，对档案管 理缺乏概念，很盲目。理缺乏概念，很盲目。目前公司档案管理中存在的主要问题目前公司档案管理中存在的主要问题 3 3、
49、有一些项目公司领导没有认识到、有一些项目公司领导没有认识到 基建档案管理的重要性，项目基基建档案管理的重要性，项目基 建档案管理比较随意，有些重要建档案管理比较随意，有些重要 档案文件丢失。档案文件丢失。目前公司档案管理中存在的主要问题目前公司档案管理中存在的主要问题4 4、各项目公司档案管理没有实行集中、各项目公司档案管理没有实行集中统一管理，资料分散在各个部门，有的统一管理，资料分散在各个部门，有的在个人手里，没有移交档案人员手中，在个人手里，没有移交档案人员手中，致使基建档案收集不全。致使基建档案收集不全。目前公司档案管理中存在的主要问题目前公司档案管理中存在的主要问题5 5、各项目部基
50、本都没有建立档案、各项目部基本都没有建立档案 管理制度和档案管理办法，对管理制度和档案管理办法，对 档案管理人员无法考核管理。档案管理人员无法考核管理。目前公司档案管理中存在的主要问题目前公司档案管理中存在的主要问题6、原来积攒下的档案资料太多，一时整理、原来积攒下的档案资料太多，一时整理 不过来，过去档案管理人员工作关系没有不过来，过去档案管理人员工作关系没有理顺，人员变动频繁，而且都没有干过基理顺，人员变动频繁，而且都没有干过基建工程档案管理，不知从哪下手，重要文建工程档案管理，不知从哪下手，重要文件和一般文件分不清，影响了工作进度。件和一般文件分不清，影响了工作进度。如青铜峡铝业发电公司