金沃股份：浙江金沃精工股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.docx

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1、股票简称：金沃股份 股票代码：300984 浙江金沃精工股份有限公司 （Zhejiang JW Precision Machinery Co., Ltd.） 浙江省衢州市柯城区航埠镇凤山路 19 号 首次公开发行股票并在创业板上市 之上市公告书 保荐机构（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 2021 年 6 月 特别提示 浙江金沃精工股份有限公司（以下简称“金沃股份”、“本公司”、“发行人”或“公司”）股票将于 2021 年 6 月 18 日在深圳证券交易所创业板市场上市。该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风

2、险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行A 股股票招股说明书相同。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事

3、项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（）、中证网（）、中国证券网（）、证券时报网（）、证券日报网（）的本公司招股说明书“风险因素” 章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： 1、 涨跌幅限制放宽 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前

4、5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%。深圳证券交易所主板新股上市首日涨幅限制 44%、跌幅限制 36%，次交易日开始涨跌幅限制为 10%，创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。 2、 流通股数量较少 上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，本次发行后本公司的无限售流通股为 1,200 万股，占发行后总股本的 25.00%，公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 3、 融资融券风险 股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的

5、股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 二、特别风险提示 （一） 国际贸易保护政策引致的境外市场销售风险 近年来，伴随着全球产业格局的深度调整，逆全球化思潮在部分发达国家出现，贸易保护主义抬头，贸易摩擦和争端加剧。我国中高端制造业在不断发展壮大的过程

6、中，将面对不断增加的国际贸易摩擦和贸易争端。以美国为代表的西方发达国家开始推动中高端制造业回流，并提高产品关税。 报告期内，公司境外销售收入分别占当期主营业务收入的 56.48%、 55.58% 和 51.41%，公司境外销售收入的比例较高。公司产品主要出口到欧洲、南美洲、北美洲、东南亚等国家和地区。如果公司境外市场实施限制进口和推动制造业回流的贸易保护政策，将导致公司的国际市场需求发生重大变化，将给公司的经营造成不利影响，境外销售收入和净利润存在下滑的风险。 （二） 客户集中度较高的风险 公司经过多年的努力，已经进入了舍弗勒（Schaeffler）、斯凯孚（SKF）、恩斯克（NSK）、捷太格

7、特（JTEKT）、恩梯恩（NTN）等跨国轴承企业的全球供应链体系，并与这些轴承企业建立了稳定的合作关系。报告期内，公司对第一大客户舍弗勒（Schaeffler）的销售收入占营业收入的比例分别为 58.68%、60.28%和57.40%，对前五大客户的销售收入占营业收入的比例分别为 96.48%、95.02%和92.73%，客户集中度较高，经营风险较为集中。如果发生舍弗勒（Schaeffler）等主要客户出现经营困难导致采购需求降低或者不能及时履行付款责任，或者将订单转向其他供应商而减少对公司的采购，或者因公司产品质量、交期等不能满足需求而导致采购减少等情况，都将导致公司的营业收入的减少，进而对

8、公司的经营业绩和盈利能力造成不利影响。 同时，若因舍弗勒等主要客户经营困难，致使其大规模裁员及关闭或出售工厂，可能对公司业务开展造成不利影响。 （三） 供应商集中的风险 公司的主要原材料为钢管和锻件。报告期内，公司从前五大供应商采购的原材料的占比均在 80%以上，所占比例较高，供应较为集中。选择主要供应商进行集中采购可以有效降低采购成本，提高采购效率，但若该等原材料供应商因为自身经营、产品质量以及与本公司合作关系等原因，不能向公司持续供应合格产品，导致公司需要调整供应商的，将会在短期内对公司经营造成不利影响。 （四） 产品质量控制的风险 公司销售的轴承套圈产品，规格型号多，数量大。如何保证多型

9、号下大数量的套圈产品拥有符合标准的质量，对公司来说是一个挑战。一直以来，公司十分重视产品质量，通过了 ISO9001:2015、IATF16949:2016 质量管理体系认证，配备充足的检验人员对公司产品实施首检、巡检、过程检、完工检、抽货检等检测工序，并陆续引进一系列国内外先进的检测设备，以确保公司产品的优良品质和高成品率。虽然公司在产品质量控制方面实施了多项措施，但由于检测设备、检测人员的局限性以及产品质量瑕疵的隐蔽性，仍存在不合格产品不能被检出的风险。一旦不合格产品被交付给公司客户，公司不仅将增加后期退货、挑选等履约成本，而且也面临着承担质量赔偿责任的风险，同时还会对公司整体品牌形象造成

10、负面影响。未来随着公司经营规模的扩大，产品种类及型号的不断增加，因产品质量问题带来的履约成本和赔偿责任也会进一步加大。 （五） 技术风险 技术研发团队决定了公司的产品设计及开发能力，是公司持续发展的关键所在。公司的核心技术体现为专利以及非专利技术，主要由公司研发团队通过长期研究开发、反复试验积累形成，如果公司的核心技术人员流失，或发生核心技术失密，将会对公司生产经营造成不利影响。 （六） 存货余额较大且存在跌价的风险 报告期内，公司存货账面价值分别为 10,924.59 万元、10,770.74 万元和 10,025.25 万元，占当期总资产的比例分别为 25.60%、23.03%和 18.4

11、9%，存货金额相对较大，占资产总额的比重也较高。公司存货的构成与公司的采购模式、生产模式、销售模式相匹配，各类存货的金额和占比在报告期内保持相对稳定。报告期内，公司已按照会计政策对存货合理计提了跌价准备，若未来市场环境发生变化或客户取消订单导致产品滞销、存货积压，从而使得公司存货跌价损失继续增加和营业收入下降，将对公司的盈利产生不利影响。 （七） 新冠疫情等因素带来经营业绩下滑的风险 公司 2019 年的境外销售收入占比为 55.58%，其中欧洲占比 30.89%、北美洲占比 9.76%、亚洲占比 9.24%、南美洲占比 5.69%；2020 年的境外销售收入占比为 51.41%，其中欧洲占比

12、 32.01%、北美洲占比 7.83%、亚洲占比 7.32%、南美洲占比 4.25%。因而欧洲、南美洲、北美洲、东南亚等国家和地区是公司主要出口地。目前，新冠疫情在欧洲、南美洲、北美洲、东南亚等全球各地区持续蔓延，受疫情影响，2020 年公司境外客户存在采取减产或者停产措施的情形，部分境内客户也存在一定的减产情形，对公司 2020 年经营情况产生了一定不利影响。 受新冠疫情及客户需求变动等因素影响，2020 年，公司营业收入同比下降2.94%，营业利润同比下降 8.02%，净利润同比下降 9.16%，扣非后归属于母公司股东的净利润同比下降 15.52%。 尽管目前公司境内外客户均已复工，但如果

13、新冠疫情在全球范围内再次爆发且无法得到有效控制，公司部分客户可能会再次采取减产或者停产措施，减少甚至取消采购订单，进而导致公司经营业绩受到重大不利影响。若公司未来经营情况不及预期，客户削减订单需求或其需求无法长期持续，则公司未来年度经营业绩仍存在大幅下滑的风险。 （八） 公司主要生产基地的搬迁风险 目前，公司主要生产基地位于衢州市柯城区航埠镇凤山路 19 号。鉴于公司目前产能利用已较为饱和，为了扩大生产规模，公司拟建设新的生产基地，原位于航埠镇凤山路 19 号生产基地的相关资产拟出售给衢州市兴航基础设施投资有限公司。 2019 年 5 月和 12 月，公司与衢州市兴航基础设施投资有限公司、衢州

14、市柯城区航埠镇人民政府签署不动产转让协议及其补充协议，拟将凤山路 19 号的相关土地及房产转让给衢州市兴航基础设施投资有限公司。公司确认，将加快新生产基地建设，尽快推进整体搬迁事宜，争取在 2022 年 12 月 31 日之前完成搬迁，将相关资产移交给衢州市兴航基础设施投资有限公司。 公司目前正在积极推进搬迁工作，已取得新生产基地土地使用权，预期将在 2022 年 12 月 31 日前完成新生产基地整体搬迁事宜。但是，如果受到内外部环境因素影响，导致公司无法按计划搬迁生产基地，可能会对公司正常生产经营造成一定影响。提请投资者注意上述搬迁事项可能产生的经营风险。 （九） 竞争加剧导致客户流失并对

15、公司持续经营能力造成一定影响的风险 舍弗勒（Schaeffler）、斯凯孚（SKF）、恩斯克（NSK）、捷太格特（JTEKT）、恩梯恩（NTN）等客户在选择轴承套圈供应商时，不仅要求考核产品的质量，同时也要考虑供应商生产的产品种类、型号、交货周期等多个方面，还对供应商的生产环境、健康卫生以及安全生产等进行考核认证。目前，国内能够进入国际轴承企业套圈采购体系的企业相对较少，但仍存在五洲新春、海宁上通优必胜轴承有限公司等主要企业与公司开展竞争。 随着行业内竞争日趋激烈，如果公司未来不能持续保持研发能力、提高技术水平，与同行业其他公司相比不能持续保持在技术工艺方面的优势、产品质量和对舍弗勒等客户的响

16、应速度无法满足其要求，可能存在竞争加剧导致公司客户流失的风险，从而对公司持续经营能力造成一定负面影响。 第二节 股票上市情况 一、编制上市公告书的法律依据 本上市公告书是根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法和深圳证券交易所创业板股票上市规则等有关法律、法规的规定，并按照深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引而编制，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票上市的基本情况。 二、中国证监会同意注册的决定及其主要内容 2021 年 5 月 26 日，公司收到中国证监会出具的证监许可2021 1806 号文，同意浙江金沃精工股份有限公司首次公开发行 A 股股票并在创业板上市（以下

17、简称“本次发行”）的注册的申请。具体内容如下： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、 你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、 本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、 自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。” 三、深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 经深圳证券交易所关于浙江金沃精工股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知（深证上2021588 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，证券简称“金沃股份”，证券代码“3009

18、84”；其中，本次公开发行的 1,200 万股股票将于 2021 年 6 月 18 日起上市交易。 四、股票上市相关信息 （一） 上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板 （二） 上市时间：2021 年 6 月 18 日 （三） 股票简称：金沃股份 （四） 股票代码：300984 （五） 本次公开发行后的总股本：48,000,000 股 （六） 本次公开发行的股票数量：12,000,000 股，无老股转让 （七） 本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：12,000,000 股 （八） 本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：36,000,000 股 （九） 战略投资者在首次公开发行中获得

19、配售的股票数量：本次发行无战略配售。 （十） 发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况”之“五、本次发行前后的股本结构变动情况” （十一） 发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之“第 八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺” （十二） 本次上市股份的其他限售安排：无 （十三） 公司股份可上市交易日期 项目 股东名称/姓名 本次发行后 可上市交易日期（非交易日顺延） 持股数量 （股） 持股比例（%） 首次公开发行前已发行股份 郑立成 7,178,175 14.95 2024 年 6 月

20、18 日 杨伟 5,639,994 11.75 2024 年 6 月 18 日 赵国权 5,383,631 11.22 2024 年 6 月 18 日 郑小军 4,870,904 10.15 2024 年 6 月 18 日 叶建阳 2,563,634 5.34 2024 年 6 月 18 日 同沃投资 2,848,482 5.93 2024 年 6 月 18 日 涌耀投资 2,349,000 4.89 2022 年 6 月 18 日 项目 股东名称/姓名 本次发行后 可上市交易日期（非交易日顺延） 持股数量 （股） 持股比例（%） 涌原投资 2,349,000 4.89 2022 年 6 月

21、18 日 衢州成伟 939,060 1.96 2024 年 6 月 18 日 程安靖 939,060 1.96 2022 年 6 月 18 日 张统道 939,060 1.96 2022 年 6 月 18 日 首次公开发行网上发行股份 网上发行股份 12,000,000 25.00 2021 年 6 月 18 日 合计 48,000,000 100.00 - （十四） 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （十五） 上市保荐机构：华泰联合证券有限责任公司 五、申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 2019 年度和 2020 年度，公司归属于母公司所有者的净利润分别为 6,

22、358.61 万元和 5,776.05 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为 6,009.14 万元和 5,076.69 万元，满足深圳证券交易所创业板股票上市规则第2.1.2 条的第一项标准，即招股说明书中明确选择的上市标准： “（一）最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币 5000 万元”。 第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况 一、发行人基本情况 公司名称 浙江金沃精工股份有限公司 英文名称 Zhejiang JW Precision Machinery Co.,Ltd. 法定代表人 杨伟 成立日期 2011 年 6 月 14 日 本次发行前注册资本 3,

23、600 万元人民币 本次发行后注册资本 4,800 万元人民币 经营范围 轴承、机械零部件、汽车零部件及配件制造、销售；货物进出口（法律法规限制的除外，应当取得许可证的凭许可证经营） 主营业务 从事轴承套圈研发、生产、销售业务 所属行业 C34 通用设备制造业（根据证监会上市公司行业分类指引（2012 年修订） 公司住所 浙江省衢州市柯城区航埠镇凤山路 19 号 邮政编码 324000 联系电话 0570-3376108 传真号码 0570-3376108 互联网址 电子邮箱 zqb 董事会秘书 陈亦霏 二、控股股东、实际控制人的基本情况 （一）控股股东、实际控制人的基本情况公司控股股东和实际

24、控制人为郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶建阳五人。 本次发行前，郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶建阳五人合计直接持有公司 71.21%的股份，五人合计间接持有公司 6.40%的股份，因而五人合计直接和间接持有公司 77.61%的股份；郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶建阳共同控制同沃投资，同沃投资持有公司 7.91%的股份，郑立成和杨伟共同控制衢州成伟，衢州成伟持有公司 2.61%的股份，因而五人合计直接和间接控制公司 81.73%的股份。本次发行后，郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶建阳五人合计直接持有公司 53.41%的股份，五人合计间接持有公司 4.80%的股份，因而五人合计直接和间接持有公

25、司 58.21%的股份；郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶建阳共同控制同沃投资，同沃投资持有公司 5.93%的股份，郑立成和杨伟共同控制衢州成伟，衢州成伟持有公司 1.96%的股份，因而五人合计直接和间接控制公司 61.30%的股份，仍为公司实际控制人。 杨伟，男，1967 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。 1983 年至 2008 年 4 月，任浙江省建工集团施工员、项目经理；2008 年 4 月至2008 年 9 月，任衢州市建沃精工机械有限公司监事；2008 年 9 月至 2016 年 12 月，任衢州市建沃精工机械有限公司执行董事、经理；2011 年 6 月至 20

26、16 年 12 月，任衢州金沃精工机械有限公司监事；2016 年 12 月至 2018 年 10 月，任衢州金沃精工机械有限公司执行董事；2013 年 5 月至今，任常山县青峰石业有限公司监事；2017 年 3 月至今，任衢州成伟企业管理有限公司监事；2018 年 10 月至今，任浙江金沃精工股份有限公司董事长。 郑立成，男，1974 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1996 年 8 月至 2009 年 1 月，在人本集团下属公司分别任设备科长、经理；2009 年 2 月至 2016 年 12 月，任衢州市建沃精工机械有限公司员工、副经理；2014 年 12 月至 201

27、7 年 7 月，任浙江衢州市建沃精工机械有限公司经理；2016 年 12 月至 2018 年 10 月，任衢州金沃精工机械有限公司经理；2017 年 3 月至 2019 年 4 月，任衢州成伟企业管理有限公司执行董事、经理；2017 年 5 月至今，任衢州同沃投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2018 年 10 月至今，任浙江金沃精工股份有限公司董事、总经理。 赵国权，男，1967 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1984 年 9 月至 2012 年 9 月，任浙江省建工集团施工员、项目经理；2012 年 10 月至 2014 年 12 月，任衢州金沃精工机械有

28、限公司副经理；2014 年 12 月至 2016 年 12 月，任衢州金沃精工机械有限公司执行董事；2017 年 10 月至 2018 年 4 月，任宁夏金沃精工机械有限公司执行董事、经理；2016 年 12 月至 2018 年 10 月，任衢州金沃精工机械有限公司监事；2013 年 5 月至今，任常山县青峰石业有限公司执行董事；2018 年 10 月至今，任浙江金沃精工股份有限公司董事、副总经理；2020 年 10 月至今，任银川金沃精工科技有限公司监事。 郑小军，男，1973 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。 1995 年 7 月至 1997 年 1 月，在衢州市水利

29、水电实业公司工作；1997 年 2 月至2004 年 8 月，任衢州市布衣植物研究所所长；2004 年 9 月至 2008 年 9 月，任衢州市圣林林业开发有限公司经理；2008 年 9 月至 2011 年 6 月，任衢州市建沃精工机械有限公司副经理；2011 年 6 月至 2016 年 12 月，任衢州金沃精工机械有限公司经理；2014 年 12 月至 2017 年 7 月，任浙江衢州市建沃精工机械有限公司执行董事；2015 年 11 月至今，任浙江文王养生科技有限公司监事；2016 年 12 月至今，任衢州市建沃精工机械有限公司执行董事、经理；2018 年 10 月至今，任浙江金沃精工股份

30、有限公司董事。 叶建阳，男，1973 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1994 年 3 月至 2006 年 12 月，在衢汽集团公司工作；2007 年 10 月至 2008 年 9 月，任衢州市建沃精工机械有限公司执行董事、经理；2014 年 12 月至 2017 年 7 月，任浙江衢州市建沃精工机械有限公司监事；2017 年 10 月至 2018 年 4 月，任宁夏金沃精工机械有限公司监事；2009 年 6 月至今，任衢州市吉朗智能科技有限公司执行董事、经理；2013 年 5 月至今，任杭州谷航科技有限公司执行董事、总经理；2016 年 12 月至今，任衢州市建沃精工机

31、械有限公司监事；2018 年10 月至今，任浙江金沃精工股份有限公司董事。 （二）本次发行后发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图 本次发行后，发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下： 三、董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票或债券的情况 本次发行前，公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票或债券的情况如下： 序号 姓名 任职 任职起止日期 直接持股数（万股） 间接持股数（万股） 合计持股数（万股） 占发行前总股本持股比例（%） 持有债券情况 1 郑立成 董事、总经理 2018 年 10 月-2021 年 10 月 717.8175 92.5849 810.40

32、24 22.51 无 2 杨伟 董事长 2018 年 10 月-2021 年 10 月 563.9994 72.7453 636.7447 17.69 无 3 赵国权 董事、副总经理 2018 年 10 月-2021 年 10 月 538.3631 27.3103 565.6734 15.71 无 4 郑小军 董事 2018 年 10 月-2021 年 10 月 487.0904 24.7091 511.7995 14.22 无 5 叶建阳 董事 2018 年 10 月-2021 年 10 月 256.3634 13.0048 269.3682 7.48 无 6 陈亦霏 董事、财务总监、董事会

33、秘书 2018 年 10 月-2021 年 10 月 - 25.0000 25.0000 0.69 无 7 贺雷 独立董事 2018 年 10 月-2021 年 10 月 - - - - 无 8 徐志康 独立董事 2018 年 10 月-2021 年 10 月 - - - - 无 9 郭旭升 独立董事 2019 年 9 月-2021 年 10 月 - - - - 无 10 余永年 职工监事、监事会主席 2018 年 10 月-2021 年 10 月 - - - - 无 11 赵前进 监事 2018 年 10 月-2021 年 10 月 - 7.5000 7.5000 0.21 无 12 郑小三

34、 监事 2018 年 10 月-2021 年 10 月 - 7.5000 7.5000 0.21 无 13 张健 副总经理、建沃精工销售总监 2018 年 10 月-2021 年 10 月 - 7.5000 7.5000 0.21 无 公司董事、监事、高级管理人员间接持有公司股份的具体情况如下： 序号 姓名 职务 持股平台 在持股平台持股比例（%） 间接持有公司股份比例（%） 1 郑立成 董事、总经理 衢州成伟 56.00 1.46 同沃投资 14.04 1.11 2 杨伟 董事长 衢州成伟 44.00 1.15 同沃投资 11.03 0.87 3 赵国权 董事、副总经理 同沃投资 9.59

35、0.76 4 郑小军 董事 同沃投资 8.67 0.69 5 叶建阳 董事 同沃投资 4.57 0.36 6 陈亦霏 董事、财务总监、董事会秘书 同沃投资 8.78 0.69 7 赵前进 监事 同沃投资 2.63 0.21 8 郑小三 监事 同沃投资 2.63 0.21 9 张健 副总经理、建沃精工销售总监 同沃投资 2.63 0.21 上述表格披露有关人员持有股票自上市之日起的锁定期、对所持股份自愿锁定的承诺、本次上市股份的其他锁定安排请参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺”。 截至本上市公告书签署之日，除上述已披露的情况外，本公

36、司董事、监事、高级管理人员不存在其他直接或间接持有本公司股份的情况。 截至本上市公告书签署之日，本公司尚未发行过债券，本公司董事、监事、高级管理人员不存在持有本公司债券的情况。 四、股权激励计划、员工持股计划具体情况 （一）衢州成伟及相关股东增资形成的股权激励 2017 年 5 月，公司增资 222.5274 万元，增资后，公司新增股东衢州成伟、张统道、程安靖均分别持股 3%，分别对应 74.1758 万元出资额，其中衢州成伟系由杨伟和郑立成合计持股 100%的公司。本次增资，主要系杨伟和郑立成作为公司董事长和总经理，对公司的经营发展贡献较大，因而引入其控制的衢州成伟作为股东，间接增加了杨伟和

37、郑立成的持股比例；张统道、程安靖按照同样的价格进行增资，两人与其他股东之间不存在关联关系。本次增资价格为 4.04 元/1 元注册资本，公允价格为 14.16 元/1 元注册资本，计提股份支付费用 2,250.01 万元。 （二）同沃投资增资形成的股权激励 2017 年 5 月 31 日，郑立成、杨伟、赵国权、郑小军和叶建阳分别与同沃投资签订股权转让协议，约定分别将持有的发行人部分出资额转让给同沃投资，转让价格为 2.60 元/1 元注册资本。本次股权转让，系为公司实施股权激励创造条件，以进一步稳定和激励公司管理人员、业务和技术骨干，提高公司凝聚力。本次股权转让的受让方即为公司的员工持股平台同

38、沃投资。 同沃投资于 2017 年 5 月 25 日成立，经过多次合伙份额转让后，其出资结构如下： 序号 合伙人姓名 认缴出资额（万元） 出资比例（%） 任职情况 1 郑立成 34.7185 14.04 董事、总经理 2 杨伟 27.2788 11.03 董事长 3 赵国权 23.7058 9.59 董事、副总经理、银川金沃监事 4 陈亦霏 21.7004 8.78 董事、财务总监、董事会秘书 5 郑小军 21.4479 8.67 董事、建沃精工执行董事、经理 6 叶建阳 11.2884 4.57 董事 7 赵前进 6.5101 2.63 监事、银川金沃执行董事兼总经理 8 张健 6.5101

39、 2.63 副总经理、建沃精工销售总监 9 郑小三 6.5101 2.63 监事 10 刘凯 5.2081 2.11 建沃精工副总经理 11 魏胜 5.2081 2.11 制造部部长 12 汤文辉 5.2081 2.11 资材部部长 13 傅园珍 4.6873 1.90 建沃精工销售部部长 14 郑健飞 4.6873 1.90 行政部部长 15 姜建波 4.3401 1.76 研发中心主任 序号 合伙人姓名 认缴出资额（万元） 出资比例（%） 任职情况 16 温江 4.3401 1.76 精磨事业部课长 17 邹梅芸 4.1665 1.69 资材部生管课课长 18 闫勤红 4.1665 1.6

40、9 制造部软磨课课长 19 陈孔利 3.9060 1.58 研发中心技术专员 20 周世佑 3.8192 1.54 技术部研发课课长 21 徐龙龙 3.4721 1.40 建沃精工品保部部长 22 蒋鹏 3.4721 1.40 品保部部长 23 董建清 3.4721 1.40 技术部设备课股长 24 傅苏明 3.4721 1.40 建沃精工制造部部长 25 叶美成 3.4721 1.40 建沃精工技术部研发课课长 26 汪翀 3.1248 1.26 建沃精工品保部 QC 课课长 27 李钢 3.1248 1.26 建沃精工资材部部长 28 徐益曼 3.1248 1.26 企管部部长、证券事务代

41、表 29 曾婷 3.1248 1.26 内审部部长 30 范伟健 3.1248 1.26 建沃精工设备部部长 31 黄萍萍 2.4304 0.98 资材部库管课课长 32 郑蔚萍 2.4304 0.98 采购部原料课课长 合计 247.2527 100.00 2017 年 12 月，同沃投资内部合伙份额转让时，公司管理人员、业务和技术骨干实现了间接入股，折算入股价格为 11.14 元/1 元注册资本，经评估的公允价值为 14.16 元/1 元注册资本，共计提股份支付费用为 382.94 万元。2018 年 1 月，谢孙兵将其合伙份额转让给郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶建阳；2018 年 3

42、月，陈桂艳将其合伙份额转让给郑立成、杨伟；2018 年 5 月，叶剑挺将其合伙份额转让给郑立成和杨伟。因谢孙兵、陈桂艳和叶剑挺退伙并将合伙份额转让给郑立成、杨伟、赵国权、郑小军、叶建阳等五人，造成其持股比例增加形成的股权激励，共计提股份支付费用为 49.25 万元。 截至本上市公告书签署之日，同沃投资的出资额及出资结构未再发生变化。 （三） 衢州成伟及同沃投资所持发行人股份的限售安排如上文所述，衢州成伟系发行人实际控制人杨伟和郑立成控制的企业，同沃投资系发行人员工持股平台且由发行人实际控制人控制。衢州成伟及同沃投资已就所持发行人股份承诺如下：“自金沃精工股票上市之日起三十六个月内，本企业/本公

43、司不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间接持有的金沃精工股份，也不由金沃精工回购该部分股份”。 （四） 正在执行的股权激励 截至本上市公告书签署之日，公司不存在正在执行的对董事、监事、高级管理人员、其他核心技术人员和员工实施的股权激励（如员工持股计划、限制性股票、股票期权）及其他制度安排。 五、本次发行前后的股本结构变动情况公司本次发行前后股东持股情况如下： 股东名称 本次发行前 本次发行后 限售期限（自上市之日起） 持股数量 （股） 持股比例（%） 持股数量 （股） 持股比例（%） 一、限售流通股 郑立成 7,178,175 19.94 7,178,175 14.95 36 个月 杨伟

44、5,639,994 15.67 5,639,994 11.75 36 个月 赵国权 5,383,631 14.95 5,383,631 11.22 36 个月 郑小军 4,870,904 13.53 4,870,904 10.15 36 个月 叶建阳 2,563,634 7.12 2,563,634 5.34 36 个月 同沃投资 2,848,482 7.91 2,848,482 5.93 36 个月 涌耀投资 2,349,000 6.53 2,349,000 4.89 12 个月 涌原投资 2,349,000 6.53 2,349,000 4.89 12 个月 衢州成伟 939,060 2.61 939,060 1.96 36 个月 程安靖 939,060 2.61 939,060 1.96 12 个月 张统道 939,060 2.61 939,060 1.96 12 个月 小计 36,000,000 100.00 36,000,000 75.00 二、无限售流通股 无限售流通股 - - 12,000,000 25.00