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1、毕业设计（论文）说明书 题目：逻辑框架法在工程项目评价中的应用研究系 名 管理系 专 业 工程管理 学 号 6015205157 学生姓名 卢豫飞 指导教师 刘尔烈 2019年 4 月 1 日摘 要工程项目评价的重要性在一个工程项目的建设中是不可估量的。在一个项目的生命周期中的不同阶段里会出现项目前评估、项目中评价以及项目后评价三部分，它们三者各有自己独特的特点。逻辑框架法是进行项目评价分析的重要方法之一，它产生于我国的改革开放时期。逻辑框架法是一种综合性的评价方法，可用于项目的前评估和后评价，它旨在通过投入、产出、直接目的和宏观影响四个方面对项目进行分析和总结，此方法对项目有较实际性的帮助。
2、逻辑框架法的主要管理模式是以目标为方向进行的项目管理，在进行管理分析时极大地凸显了逻辑框架法简便有效这一大优势，它对项目目标的计划和实施具有很大的帮助。本文首先对工程项目评价以及逻辑框架法的概念进行梳理，其次对国外工程项目与国内工程项目评价中逻辑框架法的相似应用进行汇总，通过对不同工程项目类型的案例分析及大量的文献阅读然后详细分析工程项目评价中逻辑框架法的特有的特点、应用范围以及应用方法。本文的创新意义在于，对逻辑框架法的知识具体掌握，并做到知识迁移，应用此方法对小浪底水利枢纽工程进行项目评价分析。本论文应用逻辑框架法对小浪底工程的评价分析对中国工程项目的评价研究内容有一定补充。关键词：工程项
3、目评价；项目后评价；逻辑框架法；综合评价方法ABSTRAT目 录第一章 绪论11.1 研究内容的背景及意义11.2 国内外发展状况11.3 研究内容、方法及思路2第二章 工程项目前评估与后评价42.1 工程项目评价的概念及类型42.2 工程项目前评估42.3 工程项目后评价72.4 项目评价方法9第三章 逻辑框架法与项目逻辑框架的分析113.1 逻辑框架法的概念113.2 逻辑框架法的核心113.3 逻辑框架矩阵123.4 项目逻辑框架分析12第四章 逻辑框架法案例分析184.1 小浪底工程项目概况184.2 小浪底逻辑框架分析18第五章 结论与展望235.1 结论235.2 展望23参考文献
4、2527第一章 绪论1.1 研究内容的背景及意义1.1.1 研究的背景若形象地将建筑工程看作一个组织系统，那么工程项目评价则是这个系统的很重要的部分，它相当于是一个工程项目的中枢系统，也是使整个工程项目有效的关键要素之一。工程项目评价在我国建筑工程行业中发挥着至关重要的作用。它可以利用大量的调查数据对在建工程项目进行建设必要性、技术可能性以及经济合理性的全面分析，对它的综合经济效益和社会效益给予定性定量的分析。我国工程项目建设中的重点不再是技术方面的问题，工程项目评价在我国的工程项目建设和发展中占据的地位越来越重要。不同阶段的评价可以使工作者及时发现工程项目中存在的问题，并找出解决策略，以使整
5、个工程项目效益最大化。在此背景下，对工程项目评价显得尤为重要。良好的工程项目评价可以为整个工程建设提供更好的方向和建议，关于工程项目评价的研究很早就已经开始了，也一直是工程工作者所关注的重要课题。1.1.2 研究意义有效地对工程项目进行准确的评价，可以系统、规范、有序以及高效地管理和运作工程项目，并使目标工程项目的经济效益和社会效益达到最优化。工程项目实施的过程中所涉及到的评价内容是非常复杂的，这时有效的项目评价方法就会来提供支持。本文在对已有资料研究的基础上，对工程项目评价方法中的逻辑框架法进行深入研究。通过对国内外工程项目案例中逻辑框架法的分析总结，从而得到逻辑框架法在工程项目评价中的应用
6、条件以及它的使用方法。研究的内容将会对中国工程项目的评价研究有一定的借鉴意义，而随之提出的逻辑框架法也可以对今后此方法在工程项目评价中的应用起到建设性意义。1.2 国内外发展状况1.2.1 国内发展现状现如今随着世界经济一体化是一个大趋势，在此大趋势的影响下，工程领域已然成为促进世界经济发展的又一新动力源。在经营全球化的时代背景下，涉及到不同类型行业的工程项目形式愈来愈多样化，在若大的市场经济体系中工程行业的地位越来越高，它的重要性不言而喻。逻辑框架法由美国传入国内，被普遍应用于各类项目评价，其中包括：ppp项目、政府信息化绩效评价、直流工程、大型房地产企业的项目管理、水利工程以及环境政策后评
7、估等等。在国内，在对项目的实施情况和状态进行分析评价的时候可以运用逻辑框架法，它可以起到积累经验和教训的作用。在使用逻辑框架法的时候需要收集一些必要的信息，如下：实施该项目的投入和管理活动；项目期望成果达到的程度；影响项目成功的关键因素；项目成功程度评价信息等。利益群体、投入活动、效益效果和经验与对策的分析是逻辑框架法在项目后评价中的重点内容，但是对于我国来说，导致逻辑框架法并没有成为后评价的主要方法的重要原因就是后评价的相关工作得不到延伸、发展 1。1.2.2 国外发展现状现如今，工程项目评价的应用在广泛使用，其重要性也在逐渐凸显。针对不同工程项目自身的特点，常常应用项目周期管理和逻辑框架法
8、来科学有效地进行社会影响评价和项目执行。特别地，这些方法虽然常被运用，但其适用的范围却缺乏研究。研究人员调查了109名在意大利非政府组织工作的项目管理人员，发现在非政府组织中与其他标准方法（如项目管理知识体系和国际项目管理协会推荐的方法）经过对比后统一认为逻辑框架法是最具实践应用意义的2。美国国际开发署在1970年研究开发了一种专门用于项目的设计、计划和评价的方法，即逻辑框架法(Logical Framework Approach，简称LFA)。世界银行、亚洲银行等援助组织将LFA改进后用于了资助项目的后评价工作。目前逻辑框架法的应用范围较广泛，可用于项目的不同阶段，如项目策划、设计、风险分析
9、、实施检查、后评价和可持续分析等3。在实际工作中要求运用此方法的评价工作者掌握相关的知识内容，要有扎实的知识基础，故而需要对从事此方面的工作者进行相关知识的培训。目前LFA已被三分之二的国际组织所广泛运用，常常被用于援助项目的计划管理和后评价工作。经过长期的发展，目前，逻辑框架法的使用范围比较广泛，主要的应用领域包括规划、项目、活动策划、分析、管理和评价等。在亚洲开发银行近年全面实施的项目绩效管理体系（Project Performance Management System）中， “设计与监督框架”是逻辑框架法的新身份，新名称清晰地将它的重点展现出来。1.3 研究内容、方法及思路1.3.1
10、研究内容本文的主要研究内容是逻辑框架法在工程项目评价中的应用与研究，在这个大的内容下，了解逻辑框架法在国内外的发展状况是前提。此外,还需要清楚地知道工程项目评价的相关内容，包括要知道什么的工程项目评价、工程项目评价的类型。而逻辑框架法的基础理论及应用方法是本文研究的关键，学会此方法的使用后能熟练运用此方法去分析一个工程项目。从而掌握此方法的核心要义并能用于实践。1.3.2 研究方法本论文采用的是理论研究与案例分析相结合的研究方法：一是文献研究法，将关于逻辑框架法应用的相关文献进行搜集、分析、整理，深入了解其内在的核心要义。二是定性研究法，通过对现有的文献、资料的理论分析，研究分析现今我国工程项
11、目中逻辑框架法的应用情况。其三为案例分析法，通过对工程项目实例的分析，熟练掌握逻辑框架法的应用。1.3.3 研究思路本文首先对工程项目评价以及逻辑框架法的概念进行梳理，其次对国外工程项目与国内工程项目评价中逻辑框架法的相似应用进行汇总，通过对不同工程项目类型的案例分析及大量的文献阅读然后详细分析工程项目评价中逻辑框架法的特有的特点、应用范围以及应用方法，然后应用逻辑框架法对小浪底水利枢纽工程进行项目评价。第二章 工程项目前评估与后评价2.1 工程项目评价的概念及类型2.1.1 工程项目评价的概念我们常说的项目评价其实是“建设项目经济评价”的简称，而另一别称为“经济评价”，在一个项目可行性研究中
12、项目评价占据了中心地位。依据国家颁布的相关要求，我们把项目评价分为了企业经济评价和国民经济评价。企业经济评价旨在从企业的角度对企业进行盈利分析以确定项目的可行性。而对于非盈利性的公共工程和社会设施等建设项目在这方面的评价我们则可以使用费用效益分析方法。同理，国民经济评价就是从国家的角度对项目进行经济效益和社会效益分析。我们从概念可以发现这二者之间存在一定的关系，在一个项目评价当中常常以国民经济评价为主，而企业经济评价辅之。项目评价按照项目每个阶段的不同特点常常可以分为三类,即项目前评价(也叫项目申请报告或者可行性研究报告)、项目中期评价以及项目后评价。2.1.2 工程项目评价的类型前评价、中期
13、评价和后评价是一个项目中通常具备的三个阶段的评价。我们通常会在项目正式施工之前对其本身的可行性进行分析评价，这就是所谓的前评价（也叫可行性研究报告）；中期评价通常发生在项目正式施工的期间；而项目后评价是发生在整个项目施工完成的最后，它将之前进行过的前评价和中期评价都包含在内，把这些从评价结果中发现的问题进行整合分析后反馈给相关的工作人员，为他们进行项目的后续工作提供参考建议和依据 4。2.2 工程项目前评估2.2.1项目前评估简介项目前评估产生于20世纪的三十年代，它是整个项目周期的始发点，它旨在对项目的财务、经济和社会影响方面进行研究，项目前评价主要是通过对发展战略和机会研究、项目必要性研究
14、、项目可行性评价以及项目备选方案的比较的研究来决定项目或者备选方案的取舍 5。对于我国来说，项目前评价可以分为两阶段，一是项目建议书阶段，二是项目前评价研究报告阶段。我国很多学者和专家对项目前评价的理论和实践两个方面进行了一定的研究。项目前评价在经历了第二次世界大战的美国得到了发展。它以现代科学技术和经济科学的新理论和新成就为依托，创新出了一种完全适合自身发展的方法理论；它的研究内容具有一定的深度和广度，这些对项目的实施具有一定的指导作用。一般情况下项目前评价作为项目投资前期工作的必要内容，它是各类工程项目施工前必不可少的首要环节，在我国被广泛应用于各类项目6。2.2.2项目前评估的作用项目前
15、评估在工程项目的投资决策中有这不可低估的重要性，它可以通过有效地减少甚至避免项目投资决策过程中的失误和加强项目投资决策的科学性以及客观性来提高工程项目的综合效益7。项目前评价有以下几方面的作用：一是项目投资者在进行投资时用来当参考依据；二是可以用来申请贷款和筹集资金；三是可以辅助项目后期的相关建设工作；四是给后期相关合同以及协议的签订以保障；五是可以辅助项目组织管理、部门设置以及人员的分配工作。2.2.3项目前评估的原则每个工程项目在正式施工前都经过讨论设计，形成了许多种可行的技术施工方案，但怎样从中选择出最合适的方案，这就需要做到协调处理各个将会涉及到的方面，按照一定的评价标准去选择方案设计
16、，确保评价和决策的科学有效性。评价的标准包括经济政策、技术，社会等方面8。详细来说，项目前评估应该遵循以下几个原则：（1）政策、经济和技术三者相结合。一个项目评价方案的综合效果的好坏依靠对项目进行技术、经济、政策三方面的协调统一，一个项目的决策是否科学就在于它有没有明确的目标。（2）数据资料全面真实。一个项目评价工作的重要依仗就是数据资料的真实性，无论项目哪个阶段的评价分析所涉及的数据资料都必须具有真实性，虚假的数据资料分析出的评价内容是没有任何意义的，严重的会造成反作用，影响项目工作的进行 8。（3）提升项目预测工作的科学性。所谓项目的预测就是将项目决策过程中出现的各种问题进行精细的分析评估
17、，并提前推测出目前还不明确的情况，以及对将会发生的现象或产生的结果进行详细的讨论研究。项目施工之前进行前评估可以及时地对项目做出预测，从评价分析结果得出的相关结论可以帮助项目决策者在以后的工作中减少决策失误，使项目的完成更具可靠、准确、无风险。所以，预测工作在项目前评估中的重要性不言而喻。（4）将项目的宏、微观经济效果对比结合。所谓的微观经济效果就是以企业或项目本身出发考量所选技术方案的经济效果。以国民经济的概念和眼光出发进行审视的经济效果叫做宏观经济效果。处理好局部利益与全局利益的关系的最佳方案就是将微观经济和宏观经济带来的影响相结合。这两个方面一般情况下是一致的，但有时也存在相悖的情况，在
18、出现矛盾时我们就需要个体利益去全面服从整体利益，并且不仅能满足宏观经济效果而且满足微观经济效果。（5）项目的短期、长期经济效果和利益对比结合。一般地，将眼前利益与长远利益相结合可以给予国民经济持续稳定、健康的发展。在进行项目前评估的方案讨论时我们不仅需要考量当下的项目利益，还要考虑项目在实施后的长期经济效果和利益。概括来说，在选择时我们不要被眼前的利益而诱惑，要进行动态考察考虑到长期的经济效果，减少因眼前利益而给项目带来的不利影响 8。（6）定性、定量分析结合考量。一般情况下定性分析主要处理的是经验型的决策，它的主观性会很强。而我们所说的定量分析计算则可帮助我们的设计者对问题的关键点进行详细明
19、确的研究，同时也还有利于我们对问题的本质和规律进行深入的研究。我们发现项目前评价在近些年中通过计算机模拟的电算过程是必不可少的，我们需要充分地将定量分析和定性分析结合以此来提高分析问题的客观性，这样就可以尽量减少决策者的主观影响，并且杜绝少数人说了算的错误做法。2.2.4项目前评估的程序在进行项目前评估时原则是必不可少的，同样重要的是要有科学严谨的评估程序，在确定了项目的可行性之后，我们还需要从项目的经济、技术以及工艺等方面对整个项目进行更加全面的分析9。项目前评估一般需经过以下几个阶段：（1）初始阶段在评估的初始阶段我们首先要明了项目前评估过程中所要解决的问题,其中包括项目前评估的研究范围、
20、项目的要求及雇主的最终目标，对接下来的基本情况清晰明了。（2）搜集资料并分析这一阶段我们需要根据从初始阶段分析评价的主要内容来搜集后面所需要的相关的资料，其中包括对项目的相关法律法规的要求、相关的专业技术资料、已有的项目或相似的项目的资料；还有项目的建设条件、当前面临的市场现状以及当地的政策规划等各个方面的数据及相关内容。我们需要通过对这些所搜集到的资料进行分析,以此来确定该项目的实施方案。（3）确定该项目实施的可行性方案在此阶段我们的主要任务是根据该项目的实际情况，汇总经过上述分析后所制定的各种可行性的方案，我们在列举的过程中不仅要列举完全可行的方案，而且还要列举出有可能可行的方案和完全不可
21、能的方案，方便后续的分析和决策工作顺利进行并提供可靠的数据支持。（4）项目方案分析将上一步中列举的各种方案从经济型、科学性等方面进行分析比较，列举出每个方案各自的优缺点，最后根据实际情况选出最优实施方案9。（5）对所选方案进行编制依据项目方案分析阶段所确定的相对最优的方案作进一步深入的分析论证以及进行更加具体的细化的安排，然后对方案的相关步骤进行可行性分析，细化方案的实施措施、过程以及具体要求等内容，以此来确保方案的具体可行。（6）编制项目的前评价报告为了使之前的评价报告发挥出更好的作用，在这一阶段我们要对其所依据的特定的格式进行细致的整理，不仅方便评价者的使用，也有利于雇主掌握项目的实际情况
22、。根据项目前评估使用者和审查者的具体要求，清晰明确项目前评估报告的结构和内容，最终完成具体详细的前评估报告10。（7）资金筹措计划的编写编写资金筹措计划是项目前评估的结束，我们需要明确项目实施过程中所涉及资金的来源并对其进行细致的安排分析。上面所罗列的项目前评估程序不是唯一的评估流程，只是进行项目前评估所需的一般过程，在日常的实际工作中，我们可以根据所研究问题的具体条件、自身性质、适用方法的不同、以及项目本身的复杂性等特点,对项目作出进一步的简化或者细化，因地制宜地选择适合本身项目的操作流程。2.3 工程项目后评价2.3.1 工程项目后评价的简介项目后评价第一次在20世纪30年代时的美国出现。
23、起初后评价只用于单一的财务后评价，发展至现在后评价被用于对经济、技术、影响和可持续性的综合后评价，这一改变体现了项目后评价的内容由单一化向多样化的转变现象。现如今，许多世界发达国家和发展中国家用项目后评价这一手段来对项目进行宏观的经济管理，同时也被许多世界银行、亚洲开发银行等国际金融组织和机构用来对项目进行管理。我国在20世纪80年代的中后期开始引进项目后评价方法，国家计委在1988年正式委托中国国际工程公司开始第一批国家重点项目的后评价工作；国家发改委于1990年下发了后评价项目通知，从此政策层面有了后评价的身影；国家发改委于1991年出台了国家重点建设项目后评价暂行方法，该办法对后评价的成
24、果和反馈进行了清晰明确的要求11。工程项目后评价不仅是项目决策管理中的重要方法还是项目周期不可或缺的一步。后评价常常发生在项目完工之后，它通过对项目进行全面的分析评价达到改善项目的决策水并增加项目的投资效益的目的。项目后评价旨在通过工程项目目的的指导，系统、客观地分析已完工项目的执行进程情况以及带来的影响、效益和作用；项目预期目标的达成情况、项目或规划的可行性和有效性以及项目的主要效益指标的达成情况都是通过对项目活动实践的细致检查总结得出的，评价人员从评价结果中分析出成败的原由并从中总结经验教训，将分析结果及时反馈给相关工作人员，有利于未来对项目进行决策，为投资决策管理提供可靠的依据，同时也可
25、以为今后项目本身出现的问题提供参考，以保证项目的投资效益达到最大值12。我们说项目后评价一般是在项目建成和竣工验收之后的其中的某个时候进行的，对于经营性的项目，通常情况下在项目投产运营后3-5年的时间里进行项目后评价。项目后评价过程不仅为评价者提供了一个学习的机会，也在一定程度上增强了项目投资活动工作者的责任心。项目后评价的透明性和公开性可以有效地帮助我们对投资活动的成绩和失误进行详细的主观、客观原因分析，较公正、客观地提出项目投资决策者、管理者以及建设者在实际工作中存在的纰漏，使相关工作者的责任心和工作水平达到一个最高的标准。后评价对完善已完工项目、改进在建项目和指导待建项目有着不可忽略的重
26、要意义，它最为核心的作用是提高投资决策，即依据后评价的分析反馈，调整项目建设的相关方针和管理程序并完善相关政策要义，达到提高决策者的工作能力和水平，并使投资效益得到显著提高。总而言之，后评价要求工作者做到及时地总结、吸取实践中的经验教训并能在以后的工作中灵活运用 13。2.3.2项目后评价的特点项目后评价本身存在独特的内在的规律以及特点。其中它在评价原理、实现目标、发挥作用和实施步骤上与项目前评估和中期评价存在不同之处。项目后评价独特的特点有以下几点：（1）公证性、独立性：公正性旨在展现项目后评价及其评价者的信誉程度，避免在评价分析时出现不客观和避重就轻的现象。而独立性则要求从建设工程者和业主
27、以外的第三者的角度独立地进行分析评价 14。（2）可靠性、实用性：可靠性表现在项目评价者的独立性、相关资料数据的可信性。所谓实用性一方面要求后评价的分析结果可以对项目的决策产生实际的效果，另一方面则要求后评价报告本身具有很强的针对性，它能够紧密的结合项目中所存在的所有问题和症结，入木三分地分析评估，这样得出的评价结果所产生的效果符合各方面的要求。对于实用性来说，评价报告的时效性也是重中之重，后评价不仅要求报告的形成要及时有效，还要凸显重点，而报告中提出的建议要具有相应的具体措施并且要实际可用。（3）对比性、探索性：所谓对比性就是将项目的完工结果分别与项目的规预计目标、同一时期同种类别的项目实际
28、结果、国内外同行业的先进水平做细致的对比分析。只有通过这样多次的比较才能从中找出差距，近而判断出决策的实施是否是正确的，并且准确地衡量出项目成败得失的程度。每一个经验教训都经历了在对比中发现偏差，在偏差中找出并分析原因。后评价本身也具备了探索性、创新性，符合当下的时间和地点是对它各种相关评价指标和评价方法的要求，后评价工作是在探究实践的环境下成长起来的14。（4）反馈性、监督性：后评价的结果需要及时反馈给相关工作者，帮助他们完成后续的决策工作，评价结果反馈的重要性显而易见，后评价的关键点在于评价结果的反馈性。后评价的结果往往要公开透明，因为只有透明度扩大了，相关各方才会及时监督评价的结果，这样
29、国家的预算资金和公众储蓄资金才会得到社会监督，各方的安全系数才会有所提高。后评价结果的透明度要尽可能扩大，只有这样相关的工作者在以后的工作中才能有所借鉴，在借鉴的过程中学习，避免犯同样的错误。2.4 项目评价方法2.4.1评价方法项目评价的方法主要有以下几种：对比法、逻辑框架法、层次分析法、因果分析法、综合分析法、项目成功度评价、模糊层次综合评价法、Delphi评价法（专家评价方法）以及统计预测评价法等。上述这些评价方法在平时的评价分析中可以单独使用也可以综合使用，有能力者会依据这些方法进行项目评价方法的创新。总而言之，在进行项目评价工作时应注意按照评价内容的具体要求进行评价方法的选择，不能一
30、概而论，做到客观性、公正性和完整性的协调统一15。2.4.2逻辑框架法的作用及项目周期各阶段的应用逻辑框架法在项目设计与管理人员的手中是一项重要工具，它在以下几个方面发挥了不可忽略的作用:在项目准备阶段给与评价者清晰准确的现状情况；构建清晰的逻辑层次给项目目标的达成提供可能性；帮助相关工作者识别达成目标过程中可能存在的风险因素；建立准确的项目产出、结果的监督与评价标准；规范项目评价的表现形式；便于对项目的实施进程进行及时的监督与评价。逻辑框架法在项目周期的不同时间点有着不同的用处：逻辑框架法在项目识别阶段主要用于判断与国家、地区或行业的发展战略的联系；逻辑框架法在项目可行性研究阶段的作用是用于
31、项目计划的编制，要求项目计划具有适宜的目标、应对风险的策略和明确的项目管理责任；逻辑框架法在项目实施阶段施以合同管理步骤，要求对工作实施计划的监督管控力达到最大值。第三章 逻辑框架法与项目逻辑框架的分析3.1 逻辑框架法的概念逻辑框架法(简称LFA ，Logical Framework Approach)最先出现在1970年的美国，美国的开发署开部门用它来完成对项目的设计，计划和评价工作，此方法所涉及的应用领域较为广泛，如项目策划、风险设计、前评估、实施检查、监测评价和可持续性分析等16。逻辑模型是逻辑框架法的另一种表达形式。当下三分之二的国际组织会在一些援助项目的计划、管理和评价的过程中使用
32、此方法。此方法在项目管理和项目评价方面的作用较为显著。它一般是通过一个简洁明了的框架来分析项目的内涵及内在的复杂关系，这是一个概念化的过程。逻辑框架法为项目评价者提供一个框架，通过分析项目所涉及相关内容的内在逻辑关系来确定项目工作的具体范围和任务17。近年来逻辑框架法在亚洲开发银行区域内施以全面的项目绩效管理体系(Project Performance Management System)，在此体系中“设计与监督框架”是逻辑框架法的新身份，这一改变突出了这种方法的重点，使这一分析框架成为了整个项目绩效管理体系的基础与核心。3.2 逻辑框架法的核心 物质的统一性表现在事物之间存在的一般联系，逻辑
33、框架法的核心是通过深入研究事物之间的相关联系去发现其内在逻辑关系，以“如果”具有某一种必要条件，“那么”会产生某一种相应结果的形式表现出来。涉及的必要条件有影响事物内在和外部的因素，对项目自身来说这些条件包括项目的投入、产出、外部环境与项目之间的影响因素等18。逻辑框架法经过分析“如果”提供某种条件，“那么”将会产生某种结果来对整个建设项目进行管理掌控。主要要素如下所示：（1）宏观目标（Goal）：具体指的是宏观层面上的目标，详细来说就是项目最终所要达到的最该层次目标，效果极佳、包含范围广泛是这类最终目标的独特之处，但是这类目标是实现过程只能对宏观目标起到促进的作用。（2）目的（Purpose
34、）：具体是指项目实施后所能产生的关于社会、经济、环境等各方面的直接效益和效果。 （3）产出（Outputs）：具体指的是可被定量描述的具体的项目建设实体事物产出。研究发现项目事物的产出是目的实现的物质基础。 （4）活动/投入（Active/Inputs）：具体是指项目在实际的实施过程中涉及到的相关活动流程以及的资金、资源等的投入。3.3 逻辑框架矩阵逻辑框架矩阵（即逻辑框架）是逻辑框架法的集中表现。逻辑框架矩阵通常以44的形式展现出来，主要包括了投入、产出、目的与目标四个方面的内容概念；为达成各层目标所必需的的假设条件；作为项目实施成果的判别指标以及所用验证指标的展现形式等。逻辑框架矩阵的基本
35、结构可以用表3-1表示。表3-1 逻辑框架矩阵的基本结构项目描述客观验证指标客观验证手段（信息源）重要的假设（或风险）目标/作用目标指标监测和监督手段及方法实现目标的主要假设条件目的/作用目的指标监测和监督手段及方法实现目的的主要假设条件产出/结果产出物定量指标监测和监督手段及方法实现产出的主要假设条件投入/措施投入物定量指标监测和监督手段及方法落实投入的主要假设条件逻辑框架矩阵长此以往被应用于项目的设计与评价过程，内在层级间的联系有利于对影响项目绩效因素的把控，有利于帮助项目评价人员对项目绩效进行真实有效、科学客观的评价，增加项目带来的绩效效果 19。 3.4 项目逻辑框架分析3.4.1 逻
36、辑框架法的内在逻辑关系1、垂直逻辑关系逻辑框架中的“垂直逻辑”（Vertical Logic）关系主要是用于细致地对各层级间的目标内容及层级上下间的内容进行因果分析，如图3-1所示。概述目标目的产出投入“那么”可实现项目的目标发展规划的前提条件“若”达到目的“那么”达到目的“若”产出发展规划的前提条件“那么”产出项目实施的前提条件“若”投入图3-1 垂直逻辑中的因果关系图从图3-1中的四个层次可以得到LFA的4个垂直逻辑关系：一是所预计的产出与资源的投入间的对应关系；二是若项目有所产出则会达到什么样的目标；三是项目达成的目的与当下能达到的最高标准目标间的因果关系；四是达成的目标和目的循环往复为
37、新一轮的投入打下坚实的基础20。 2、水平逻辑关系上述详细介绍的垂直逻辑关系将评价中的层次区分的一目了然，即使这样还是满足不了项目实施过程的评价要求。在这里就需要引入一个新的逻辑关系水平逻辑关系，它旨在依据具有重要性的验证指标和方法来对一个项目拥有的资源和达成的效果进行评价分析。水平逻辑垂直逻辑的详细阐述分析。水平逻辑关系的构成要素主要包括了验证过程中的标准、使用方法以及最具重要性的假定前提条件。表3-2直观地展示了水平逻辑分析中的验证指标和验证方法各自的详细内容二者之间的具体关系。表3-2 水平逻辑示意目标层次验证指标验证方法影响/宏观目标影响的程度（预测、实现等）信息来源：文件、官方统计、
38、项目受益者；采用方法：资料分析、调查研究作用/项目目的作用的大小信息来源：受益者采用方法：调查研究产出不同阶段项目定性和定量的产出信息来源：项目记录、报告、受益者；采用方法：资料分析、调查研究投入 资源的性质、数量；成本、实践、区位信息来源：项目评估报告、计划、投资者协议文件等 应用逻辑框架法时，评价者能直观清晰地掌握项目的目标层次间的逻辑关系，有利于对项目的效果、效率、可持续性以及影响等进行直观详细的分析。（1）效率项目的效率分析通常为相关工作者呈现出了项目的投入与产出之间的细微联系以及项目管理的水平。（2） 效果项目的效果分析通常反映的是项目的产出对项目的目的和目标提供了多少的作用。（3）
39、影响项目的影响分析通常向评价工作着展现了项目的目的与最终目标之间的联系。（4）可持续性项目的可持续性分析旨在对项目的产出、效果、影响等间的联系进行细致的分析并从中发现、罗列可能会对项目可持续发展造成严重影响的主要因素21。3.4.2 逻辑框架法分析步骤简介逻辑框架法主要应用于项目评价的分析阶段以及计划阶段，具体过程见图3-2。构建的项目逻辑框架矩阵在项目分析阶段应用结束后将会重新投入于项目分析的计划阶段。分析阶段计划阶段确定受益者确定/分析推论选择机会利益相关者分析确定并描述主要利益相关者、目标群体和受益者，确定谁的问题将在未来事务中得到解决问题分析认定主要问题、限制条件和机会；确定原因和结果
40、的关系目标分析从认定的问题中提出目标，确定手段到目的的关系对策分析确定实现目标的不同策略；选择最适合的战略；确定主要目标（总体目标和项目目的）确定项目逻辑关系逻辑框架确定项目/规划结构，验证其内部逻辑关系，用可测算的方式系统地阐述目标、手段和成本（总体）可操作的行动计划活动计划确定活动的顺序和相关事项；估计活动的时间，选择进度标记，认定责任资源计划从活动计划提出投入计划和预算图3-2 逻辑框架法的分析与项目计划3.4.3 逻辑框架法分析过程逻辑框架法的分析过程主要分四步进行：一是找出与项目有关的受益者并对其进行利益相关者分析；二是将分析反映出的实际问题进行具体的问题分析并建立相关的“问题树”；
41、三是对项目最终目标进行详细的分析并提出可进行改进的内容，在此过程中需要建立相关的“目标树”；四是针对不同的情况对众多可行性选择进行对策分析并建立出相关的“对策树”。1、利益相关者分析利益相关者分析旨在研究谁的利益和观点应被优先考虑和采纳。大多数情况下评价者会努力将主要群体的利益汇集起来，当集体利益与个人利益发生对立时，大多数人的利益是评价者在评价时首要关注的方向，近而努力协调不同群体的意见，并使不同群体的利益相关者达成共识。当评价者进行目标的确定时，应优先考虑观点与利益是否一致且透明。紧密注意在进行优势的确定时所牵引出的隐藏的相悖者，对相悖情况加以仔细的考量工作，尽可能缓解或避免它的出现，若做
42、不到缓解或避免，那么评价者就要对受损者（如征地搬迁等）的赔款数额或补偿的政策、措施以及影响进行深入细致的分析。项目可能会带来什么样的环境及社会影响是规划和投资机会研究的重中之重，这也是利益相关者分析的另一个主要方面。环境的生态情况以及面临的社会影响是项目地区的长远、可持续发展目标的重点内容；而全局的核心宏观问题易被相关政策的调整所干扰。利益相关者分析的主要方法有：利益相关者分析矩阵、利益相关者关系图、SWOT分析（Strength，Weakness，Opportunities and Treats）、维恩图、蛛网图等。2、问题树分析在完成利益相关者分析后要能从分析结果中发现并筛选出项目目标群体
43、的中心问题，这是在项目利益相关者调查和分析的基础上所进行的“问题分析”，问题分析首先要把所有问题汇总起来，然后通过专家集体的研究和讨论，建立出“问题树”，最后将目标的利益相关者的主要问题、现象形成的原因以及将会带来什么样的后果给予一个明确的答案。问题树的主要分析任务是：仔细分析项目目前的状况、指出其中存在的主要负面问题；将发现的问题构建出一个以“树型”结构/层次为标准的因果关系图。问题分析需要经历的流程：问题分析旨在识别出现实情况中的不利方面，然后为已经识别出的问题建立清晰明确的因果逻辑关系。主要步骤如下：首先，敲定项目的分析主题及结构；其次，确定目标群体与受益群体将要面临的问题是问题分析过程
44、的重中之重；最后一步，巧妙运用问题树（problem tree）显示出主要的问题，并根据问题树探寻出产生这一问题的主要原因是什么。3、目标树分析目标分析旨在从发现的众多问题中挑选出最具关键影响力的问题，然后进行研究分析并指出在建项目需要达成的最终目标，这类目标通常是由宏观目标向最高层次目标进行过渡。目标分析一般会用自己独特的表达方式来对被解决后问题的存在状态进行细致的描述；明确在特定的情况下应运用哪种方式来解决出现的问题；通过详细的分析将项目结果中的不利现象向最佳的方面转变。目标树分析需要进行以下几个特定程序：将所有不利于项目发展的问题分析结果向最佳状态进行转变；使分析层次具备真实性和完整性这
45、两点，要尽可能地对所用手段与最终目的间的关系加以细致入微的关注与分析；学会随着实际情况的变化而变化，适当的在分析过程中增加有利于发展的新目标或删减阻碍发展的无用目标，做到最大程度的符合项目发展的主题以及全面展现出最高层次目标的重要性。4、对策树分析策略分析是对策分析的另一种称呼，它旨在研究如何解决出现的问题并达成既定的目标。对策分析过程必须要时刻遵守相关的原则要求：进行对策研究时目标群体要具备类似受益者受益的时间、可利用资源、目标群体的现有潜力和自身存在的能力、行业产业政策以及对整体政策目标的贡献、与其他活动或项目的关系、被社会的可接受的程度、对消除不平等现象的贡献、紧迫性等可以吸引他人注意力
46、的内容,这些内容是策略分析的重点部分。进行策略分析需要进行以下几个程序：首先，给出一个可以准确构造出项目策略的方案；其次，经过认真地考虑从众多可行性方案中挑选出一个或多个策略方案；最后一步，从挑选的方案中选择最佳的策略方案。从目标树中我们可以发现不同群体的目标，这些群体目标之间一般保持着“手段结果”这样的关系，这种特有的关系为对策分析提供了依据。评价者需要从发现的相关干预策略中根据其各自的相关性、成功几率、资源使用率等方面进行充分的考量，近而从中选择出一个最具相关性和可行性的方案22。3.4.4 逻辑框架的形成通过利益相关者分析问题分析目标分析策略分析，清晰地分清了项目逻辑产出、直接目的和总目
47、标的层次以及相应的内容，再把需要投入的内容和指标确定下来，完成以上这些就可以编制项目的逻辑框架矩阵。第四章 逻辑框架法案例分析4.1 小浪底工程项目概况全国著名的的小浪底水利枢纽工程，位于我国河南省洛阳市北部黄河中游的一部分大峡谷旁，距离另一个著名水利枢纽工程三门峡水利工程150千米左右，距离南部的河南郑州花园口132千米左右，小浪底水利工程是三门峡水利枢纽后的唯一有较大库存容量的控制相关工程，它在黄河中拥有七十二点三万平方公里的控制流域面积，是黄河流域面积的九成多，同时它不仅用于防止洪水、减少淤泥等功能而且能将农田灌溉、工厂发电等结合为一体的综合性水利枢纽工程。同时小浪底水利枢纽工程也是黄河治理的重中之重。此工程主要由主坝、防泄洪排淤泥系统、引用水力发电系统三大