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1、岗位廉政风风险综合防防控措施第一条 为为进一步推推进惩防体体系建设，有有效防范廉廉政风险，避避免发生失失职、渎职职、不廉洁洁等问题。根根据已确定定的岗位职职责风险、思思想道德风风险、制度度机制风险险等廉政风风险点，特特制定本综综合防控措措施。第二条 制制定岗位廉廉政风险综综合防控措措施做到六六个结合，即即与 推进进党风廉政政建设相结结合、与全全面履职相相结合、与与落实党风风廉政建设设责任制相相结合、与与年度工作作重点相结结合、与岗岗位职责相相结合，与与机制制度度建设相结结合。1.进一步步明确机关关各科室工工作职责，明明确各科室室工作人员员职责，做做到人人工工作职责、目目标任务明明确。2.严格执
2、执行各项工工作的法定定程序、工工作制度、工工作纪律以以及各项工工作规范，认认真贯彻执执行政务公公开和医务务公开，认真落实实“一岗双责责”。3.发挥党党支部的战战斗堡垒作作用、群团团组织的桥桥梁纽带作作用、党员员干部的先先锋模范作作用，凝聚聚人心促发发展。4.加强廉廉政文化建建设，按照照工作主题题化、主题题载体化、载载体多样化化的工作理理念，开展展结贫思廉廉、典型导导廉、制度度强廉、教教育倡廉、活活动宣廉、谈谈话促廉等等活动，增增加廉政文文化建设的的互动力、感感染力、吸吸引力、渗渗透力和预预警力，提提高干部职职工的政治治素质、道道德修养、业业务素质。5.加强考考核，把执执行党风廉廉政建设情情况纳
3、入干干部职工年年终考核。6.广泛征征求意见，每每年不定期期组织征求求群众意见见，采取发发放意见征征求表、设设立意见征征求箱、召召开座谈会会、基层走走访等形式式，倾听群群众意见建建议，搞好好民主测评评，修订完完善防控措措施。7.加强监监督，实行行内部监督督与社会监监督、群众众监督相结结合。8发挥制制度钢性作作用，认真真贯彻执行行各项规章章制度。第三条 岗岗位廉政风风险防控措措施根据工作权权力、科室室主要职能能、重要岗岗位、岗位位性质及工工作流程入入手，结合合全院近年年来工作情情况寻找的岗位廉政政风险点。岗位廉政政风险等级级实施分级级管理。一一级为涉及及组织人事事、财务审审批、财务务管理、药药品器
4、械设设备采购管管理、物品品采购管理理、基建项项目安排、大大额度资金金使用等，具有决策策决定、审审批、部门门事务管理理、执行权权的领导岗岗位和具体体承办岗位位；二级为为涉及日常常行政管理理工作医疗疗服务中具具有处方权权、后勤服服务工作等等，具有一一定综合协协调职能的的领导和非非领导岗位位。第一部分：共性类风风险点防控控措施公性类风险险点也称公公共类风险险点，是指指本局工作作人员在履履行岗位职职责过程中中，违反法法律、法规规和上级有有关规定，可可能发生不不廉洁行为为的后果，具具有共性特特征，它包包括思想道道德、行为为规范和机机制制度建建设，防控控措施为：一、思想道道德风险点点防控措施施1.加强教教
5、育。采取取多种形式式进行廉政政教育，思思想道德、职职业道德教教育，树立立正确的人人生观、价价值观、权权力观、政政绩观，树树立正确的的社会主义义荣辱观，提提高抵御腐腐败侵袭的的能力。注注重政治理理论和业务务知识的学学习，不断断提高自身身综合素质质。2.认真落落实党委中中心组以及及科室（单单位）学习习计划，明明确责任，强强化督促检检查。3.党员干干部要牢固固树立全心心全意为人人民服务的的宗旨，保保持党员先先进性；要要牢固树立立大局意识识、责任意意识和忧患患意识，发发扬民族精精神、时代代精神和“敬业奉献献、猛进如如潮”海宁精神神。4. 党委委与党支部部要联手共共建,推进进和谐建设设。在发展展党员环节
6、节中坚持原原则，按程程序办事，禁禁止违规转转正预备党党员或发展展不合格党党员。5.完善民民主生活会会制度，定定期开展批批评与自我我批评。6.坚持民民主集中制制原则，充充分发挥领领导班子整整体效能,强化执行行力,提升升人推进事事。7.领导干干部要严格格执行重大大事项报告告制度、述述职述廉等等制度。8.严格遵遵守 “四大纪律律、八项要要求”，树立“八种良好好风气”。9.制定切切实可行的的奖励机制制，激发干干部的工作作热情，提提高干部工工作的积极极性，争优优创先。10.开展展谈心谈话话、科室（单单位）座谈谈、上门走走访等活动动，了解和和掌握干部部职工思想想动态及八八小时以外外的业余嗜嗜好、家庭庭关系
7、以及及交友情况况。11. 发发挥警示教教育园地、廉廉政信息服服务平台作作用，定期期向干部职职工发送廉廉洁自律短短信，扩大大廉政管理理范围，思思想管理向向八小时以以外有效延延伸。12.充分分发挥家庭庭监督作用用，定期召召开家属座座谈会，引引导家属积积极协助单单位抓好八八小时以外外的监督管管理，少吹吹腐败的“枕边风”，多敲廉廉洁的“枕边钟”，有效构构建“第二道防防线”。二、行为规规范风险点点防控措施施1认真落落实党风廉廉政责任制制各项规定定。中层以以上干部要要认真履行行“一岗双责责”，既要抓抓好业务工工作又要抓抓好党风廉廉政建设责责任制的落落实，层层层签订责任任书，局主主要领导要要做到“五个亲自自
8、”，局副职职要做到“三个抓好好”，严格履履行领导和和监督职责责，同时准准确传达贯贯彻上级关关于廉政建建设的新规规定新精神神，有效指指导和监督督本单位落落实各项工工作部署，防防止发生严严重违法违违纪问题。2.全体党党员干部在在公务活动动中，严格格遵守省纪纪委“四条禁令令”等廉洁自自律方面的的各项规定定。在公务务接待中，严严格执行局局公务接接待管理制制度。在在行政许可可、行政处处罚、行政政审批、监监督检查、行行政执法等等过程中，遵遵守法律法法规和党纪纪条规，做做好相关记记录和台帐帐，不得涂涂改、隐匿匿、伪造、偷偷换、故意意损毁有关关记录或者者证据，造造成无法挽挽回的损失失。不接受受行政相对对人、请
9、托托人的馈赠赠、宴请等等。3.局领导导要加强对对配偶、子子女及身边边工作人员员的严格管管理，平时时加强教育育，多提醒醒，防止发发生不廉洁洁行为。4.各科室室（单位）负负责人对本本单位发生生的问题，要要按规定及及时上报，不不得迟报或或隐瞒不报报，不能错错过解决的的最佳时机机，防止造造成损失或或严重后果果。要增强强责任心，克克服本位主主义，勇于于承担责任任。5.全局系系统工作人人员要遵守守职业道德德规范，注注重礼仪、服服务态度和和言行举止止，严格遵遵守质检总总局行风建建设“十不准”规定，防防止因服务务态度、服服务质量等等问题引起起当事人不不满而发生生上访、投投诉等。6.办公室室在对外宣宣传工作中中
10、，要深入入基层调查查研究，对对热点、难难点问题情情况要明，严严格把关，防防止发生不不良影响。7.从事计计算机信息息管理的工工作人员，要要严格遵守守局计算算机网络及及信息安全全管理制度度，及时时维护网络络，防止随随意安装软软件，造成成计算机感感染病毒、信信息数据丢丢失、网络络瘫痪等问问题的发生生。8.从事各各类档案管管理的工作作人员，要要严守档案案秘密，遵遵守档案管管理制度，防防止丢失和和损坏。9.加强对对印章印鉴鉴的管理，要要严格遵守守印章印印鉴使用管管理制度，认认真登记，不不得出具空空白介绍信信和不经批批准的证明明文件。正正确使用印印章、印纸纸，确保印印章管理安安全，防止止印章盗用用、丢失及
11、及损坏。10.局收收发在接听听电话、收收发邮件后后要及时转转达给领导导或相关人人员，并做做好相应的的提醒，防防止给本单单位工作带带来失误。11.涉密密文件收发发要严格执执行保密密制度，做做到传阅、保保管、流转转工作过程程中的文件件安全，不不得随意泄泄露信息。12.严格格落实车车辆管理制制度，严严禁酒后驾驾车，严禁禁公车私用用。三、机制制制度风险点点防控措施施1.定期梳梳理、补充充、完善各各项规章制制度，使各各项制度符符合工作需需要，具有有较强的可可操作性，逐逐步实现各各项工作有有制度依据据，形成按按制度办事事的行为规规范。2.加强对对规章制度度执行情况况的监督检检查，将执执行制度的的情况纳入入
12、到绩效考考核、人力力资源管理理之中。3.对不能能严格按规规章制度办办事的责任任人及相关关领导进行行提示提醒醒或告诫，必必要时依纪纪依法追究究责任人的的相关责任任。第二部分：个性类风风险点的防防控措施个性类风险险点是指局局工作人员员在履行岗岗位职责过过程中，违违反法律、法法规或有关关规定，可可能发生的的不廉洁行行为后果，具具有个性特特点，它包包括执法监监督、行政政管理、技技术服务、事事务管理四四类。一、执法监监督类风险险点的防控控措施（一）监督督检查类风风险点的防防控措施监督检查类类风险点是是指局承担担监督检查查职能的行行政执法人人员，在开开展日常巡巡查、产品品抽样、现现场检查及及采取强制制措施
13、时违违反法律、法法规和上级级廉洁自律律规定，可可能引起行行政相对人人的申诉、上上访、行政政复议、行行政诉讼以以及可能发发生不廉洁洁行为的后后果，防控控措施为：1.坚持每每月监督检检查、巡查查会议制度度，通报本本月所管理理的辖区内内的产品质质量监督检检查、巡查查情况，巡巡查计划完完成情况，特特别是对重重点行业、重重点设备、重重点关注产产品的监管管情况及隐隐患的消除除情况等作作出详实说说明，以促促进检查、巡巡查到位。2.从事监监督检查、巡巡查任务的的工作人员员要强化责责任心，严严格落实关关于明确各各科室（单单位）职能能和事权的的通知、年年度工作目目标责任分分解、年年度监督检检查计划、专专项行动方方
14、案等规规定或要求求，做到底底数清、情情况明，特特别是对重重点行业、重重点设备、反反复整改单单位的监管管要到位，按按照企业、产产品风险类类别及巡查查频率进行行巡查，避避免辖区内内重大经济济安全隐患患的发生，有有效提高对对辖区内产产品质量和和安全的控控制力。3.对日常常巡查中发发现的违法法情况、案案源线索等等要及时登登记、及时时上报，并并如实记录录相关情况况，不得过过重或过轻轻记录违法法行为。4.对发现现的违法、违违规生产的的产品，按按照相关法法律、法规规规定，报报分管局长长同意后及及时采取封封存、扣押押强制措施施，并对封封存、扣押押物品加贴贴质量技术术监督封条条。5.对日常常巡查中发发现的安全全
15、隐患应当当及时给予予制止，并并及时上报报、函告相相关科室（单单位）。6.对应按按规定比例例实地监督督检查的许许可证年检检企业，认认真开展实实地监督检检查。从事事生产许可可年度监督督检查的工工作人员要要严格执行行年检实施施细则和工工作程序，不不得故意刁刁难企业或或设置不必必要条件，严严禁利用年年度核查收收费或不按按比例履行行实地核查查，确保生生产许可证证获证企业业持续保持持符合产品品实施细则则要求的生生产条件，具具备持续生生产合格产产品的能力力。7.在实施施年检、现现场巡查、产产品抽样过过程中，没没有法律法法规许可，不不得收取费费用，在抽抽取食品检检验批次时时应按规定定数量索取取，并按规规定支付
16、样样品相应价价款。8.对容易易产生问题题的重点行行业、重点点产品、特特种设备等等应制定应应急预案，出出现紧急情情况时，不不能贻误时时机，做到到有对策可可行，及时时应对，及及时查处。9.承担抽抽样任务的的工作人员员要按抽样样程序规定定和监督抽抽查任务要要求，及时时准确抽取取样品。抽抽样时确保保2人以上上，并出具具抽样文件件和个人身身份证明，严严禁让企业业选择样品品作为抽检检样品。监监督检验样样品应及时时送法定检检验机构检检验，严禁禁将样品委委托未经计计量认证/审查认可可的检验机机构检验。10.对监监督检查不不合格企业业，要采取取有效措施施，责令企企业落实整整改，并按按规定对企企业整改情情况予以确
17、确认，严禁禁利用企业业整改搭车车收费或收收受好处。 11.对已已流入市场场的不合格格产品应及及时函告相相关部门予予以查处；对应该采采取召回措措施的产品品，要责令令企业及时时主动召回回，并按规规定做好召召回记录，对对已召回的的产品做到到监督销毁毁，严防不不合格产品品流入市场场后对消费费者人身、财财产造成损损害。12.122365投投诉举报中中心保持224小时畅畅通，工作作人员在处处理消费者者申诉、投投诉，调解解质量纠纷纷过程中，要要遵循公平平、公正的的原则，掌掌握法律原原则和调解解技巧，服服务态度端端正，各种种台帐登记记齐全，严严禁因人情情关系，有有意偏袒一一方，引起起另一方不不满，不能能有效解
18、决决纠纷。防防止申诉人人、投诉人人向上一级级上访或群群访等后果果的发生。（二）行政政处罚类风风险点的防防控措施行政处罚类类风险点是是指执法办办案人员在在实施行政政处罚过程程中，违反反法律、法法规和上级级廉洁自律律规定，对对案件调查查不公正、定定性不准确确、处罚不不合法、合合理，可能能引起行政政相对人的的申诉、上上访、行政政复议、行行政诉讼以以及可能发发生不廉洁洁行为的后后果，防控控措施为：1. 执法法办案人员员要熟练掌掌握办案技技能、办案案程序，精精通法律法法规，通晓晓法理，会会运用办案案系统，严严格执行22人办案等等各项执法法程序。2.依法办办案，对应应立案调查查的案件，要要在24小小时之内
19、输输入案件系系统并由法法制员监督督执行，对对于不够立立案条件的的，说明原原因，在法法制员认真真核实报批批后反馈承承办科室负负责人。3.对符合合现场处罚罚的案件，要要及时采取取现场处罚罚措施，使使当事人违违法行为及及时得到纠纠正，在现现场处罚后后，按规定定收取、交交纳罚款，并并将案卷及及时移交法法制人员归归档。4.调查取取证必须遵遵守“以事实为为根据，以以法律为准准绳”的原则，调调查取证时时应当有22名以上执执法人员参参加，并出出示证件，做做到全面、客客观、真实实。5.严格执执行案件集集体审议制制度，发挥挥“案审会”、“案审小组组”作用，对对讨论案件件严格把关关，监督办办案单位及及人员按办办案系
20、统进进行办案，纪纪检监察和和办公室法法制审查机机构要选择择一定数量量的案件每每半年组织织进行一次次案件回访访，对重大大案件要及及时回访。6.执法办办案人员、审审案会人员员以及其他他涉案人员员要严格遵遵守保密制制度，做到到不向当事事人或其他他人员泄露露案情。坚坚守办案纪纪律，不准准利用职权权收受当事事人的好处处，防止行行政处罚出出现畸轻畸畸重现象，预预防行政复复议或行政政诉讼败诉诉的情况发发生。7.案件办办理过程中中应当告知知相对人有有申请回避避的权利，行行政执法人人员与案件件相对人有有亲属关系系或直接利利害关系的的，应当回回避。8.正确使使用自由裁裁量权，在在案件办理理过程中要要充分听取取相对
21、人的的陈述申辩辩，正确使使用相应的的法律法规规进行处罚罚，对应当当从轻、减减轻或者应应当从重的的违法行为为正确使用用自由裁量量权，确保保各类行政政处罚案件件做到公开开、公平、公公正。 9.对暂扣扣及罚没物物品要严格格执行上级级和局有关关罚没物物品管理实实施细则，出出具票据，及及时进行登登记、入库库，物品清清单中对物物品型号、数数量等登记记清楚，分分类妥善保保管，防止止物品损毁毁、丢失、侵侵占、挪用用等问题的的发生。10.对罚罚没物品的的处置要严严格执行上上级和局有有关罚没物物品管理规规定，对有有使用价值值的，按规规定程序报报批、评估估、拍卖；对没有使使用价值的的，按规定定程序予以以销毁；对对危
22、险品按按危化品处处置规范处处理，防止止发生收受受好处后低低价出售、不不消除隐患患处置或不不按规定程程序处置等等问题的发发生。11.对已已作出行政政处罚的案案件，当事事人未按规规定交纳罚罚款的，案案件办理人人员应当及及时移交法法制机构，法法制机构应应当在案件件执行到期期时申请法法院强制执执行，避免免出现放任任处罚决定定不执行或或收受被处处罚人好处处等不廉洁洁行为。12.从事事法制工作作的人员要要坚持原则则，加强学学习，提高高案件核审审能力和责责任意识；建立案件件复查机制制，强化执执法监督；提高复议议和应诉能能力；建立立相互制约约监督机制制；严格案案件档案管管理并及时时做好移交交，防止案案卷丢失。
23、二、行政管管理类风险险点防控措措施（一）行政政许可、行行政审批风风险点防控控措施行政许可、行行政审批类类风险点是是指行政许许可、审批批受理、审审查、核准准的工作人人员在行政政许可、行行政审批过过程中，违违反法律、法法规和上级级有关规定定，引起申申请人的申申诉、投诉诉、诉讼和和行政复议议以及可能能发生不廉廉洁行为的的后果，防防控措施为为：1.从事行行政许可、行行政审批工工作的人员员要认真学学习有关法法律法规和和工作文件件，熟练掌掌握工作流流程，认真真遵守服务务承诺、一一次性告知知、首问责责任制等制制度，防止止因业务不不熟导致工工作失职。2.在形式式审查过程程中，应按按工作流程程，简化审审批手续，
24、应应当进行现现场核查的的按规定进进行核查，对对现场核查查过程中发发现的不符符合发证情情况的应当当及时向申申请人提出出，严禁出出现提前发发证、违规规出具证明明，向申请请人收受好好处，或者者不应许可可的给予许许可，从而而引起行政政复议、行行政诉讼败败诉或不廉廉洁行为的的问题发生生。3.对行政政许可或审审批事项，在在审查或现现场核查时时不得故意意刁难企业业或设置不不必要条件件，不得乱乱收费或搭搭车收费。4.对申请请事项不符符合行政许许可、行政政审批要求求的，应当当说明理由由，并出具具“不予受理理通知书”；对申请请人材料不不齐全、不不符合法定定形式，应应当场一次次性告知需需要补正的的全部内容容。5.对
25、行政政许可、行行政审批各各种资料要要做到及时时归档，防防止丢失、缺缺损等问题题的发生。6.要做到到用心做事事、以情待待人，积极极开展预约约服务、跟跟踪服务，实实施精细化化管理、标标准化工作作，积极争争创群众满满意基层站站所（办事事窗口）。（二）行政政登记风险险点防控措措施行政登记风风险点是指指受理行政政登记的工工作人员在在给予申请请人确定、认认定、证明明或否定具具体行政行行为过程中中，违反法法律、法规规和上级有有关规定，引引起申请人人的申诉、投投诉、诉讼讼和行政复复议以及可可能发生不不廉洁行为为的后果，防防控措施为为：1.从事行行政登记的的工作人员员要认真学学习相关法法律法规和和工作文件件，熟
26、练掌掌握工作流流程，认真真遵守服务务承诺、一一次性告知知、首问责责任制等制制度，防止止因业务不不熟导致工工作失职。2.要认真真核对数据据，并进行行必要的分分析处理，防防止因数据据失实，给给上级和领领导分析、应应用带来不不利因素，或或造成被登登记人信息息错误等问问题的发生生。3.在办理理行政登记记事项时，不不得故意刁刁难企业或或设置不必必要条件，不不得乱收费费或搭车收收费。4.对申请请人登记的的事项，在在不符合规规定的情况况下不得向向他人出具具登记事项项内容或违违规出具相相关登记证证明，避免免使申请人人的信息泄泄露，造成成申请人相相关损失等等问题发生生。5.积极开开展预约服服务、跟踪踪服务，实实
27、施精细化化管理、标标准化工作作。三、技术服服务类风险险点的防控控措施（一）检验验检测类风风险点防控控措施检验检测类类风险点指指技术机构构在行使产产品检验检检测、计量量器具检定定校正等过过程中，违违反法律法法规或检验验检测检定定规程要求求，造成检检验检测检检定结果不不准确，引引起申诉、投投诉或行政政复议、行行政诉讼败败诉及可能能发生不廉廉洁的行为为等不良后后果，防控控措施为：1.从事检检验检测检检定的工作作人员要加加强学习,努力提高高工作水平平和服务能能力，不断断满足或超超越顾客期期望。2.严格执执行样品品管理规定定，对送送检的样品品按规定接接收、保管管、流转，加加强样品流流转标识管管理，防止止
28、送检产品品丢失而无无法完成检检验的问题题发生。3.对行政政机关、企企业委托检检验产品应应按约定的的检验标准准、检验程程序、检验验方法进行行检验检测测，严禁伪伪造检测数数据、不按按约定检验验标准检验验、出具虚虚假检验检检测报告等等。4.对行政政机关委托托抽检的样样品，应按按规定派出出2名以上上不从事该该抽检样品品检验检测测的人员，按按抽样程序序抽取样品品，不得超超过规定的的数量索取取样品或者者不按规定定开具正规规发票收取取检验费用用，抽取食食品样品时时应按规定定购买样品品。5.按试试剂管理规规定妥善善保管试剂剂，防止试试剂过期或或有毒有害害试剂外泄泄。6.严禁无无资质对外外出其公正正数据，禁禁止
29、伪造、涂涂改、转让让、出租或或者出借计计量认证合合格证书、监监督检验认认可证书。7.及时告告知受检企企业或相对对人对监督督检验结果果提出异议议和申请复复检的法定定期限，让让企业充分分享有知情情权、申诉诉权、复议议权等。8.检验结结束后的样样品处理执执行国家和和省的有关关规定。存存档资料保保管严格执执行档案案管理规定定。9.在检验验检检测过过程中发现现的重大违违法情况或或区域性、行行业性的质质量问题要要及时报告告行政管理理机构，避避免造成有有质量问题题的产品流流入市场，给给消费者、用用户造成损损失。10.严禁禁收受服务务对象的礼礼金、礼品品、赞助和和以加班费费、误餐费费、过节费费等名义支支付的现
30、金金或有价证证券；严禁禁由服务对对象支付或或报销应该该由本人或或者亲属支支付的各种种费用；严严禁参加服服务对象安安排的宴请请及唱歌、洗洗浴、旅游游等高消费费娱乐活动动；严禁以以权谋私强强制或暗示示服务对象象接受指定定产品或指指定企业的的服务；严严禁利用职职务之便私私自从事与与检验检测测检定相关关的生产、经经销等营利利活动、向向企业推荐荐产品或者者以监制、监监销等方式式参与经营营活动、以以个人名义义私自从事事讲课、咨咨询等有偿偿服务，确确保检验检检测的公正正性。 11.严格格执行保密密规定，坚坚决杜绝将将不合格检检验结果直直接泄露给给企业；严严禁泄露企企业产品信信息或商业业秘密或利利用检测权权力
31、牟取非非法的经济济利益和收收受好处后后给予合格格等问题的的发生。（二）认评评咨询类风风险点防控控措施认评咨询风风险点是指指质监系统统工作人员员在开展认认证评审、认认证咨询、名名牌评比、质质量赶超等等活动中，违违反有关规规定而产生生不廉洁的的行为等不不良后果，防防控措施为为：1.严格执执行认评评培训咨询询人员行为为规定，经经批准同意意后方可外外出开展认认证、评审审、咨询等等活动，认认评咨询活活动结束后后应主动让让企业填写写“认评培训训咨询人员员服务信息息反馈表”。2.在对企企业开展认认评咨询活活动中，严严格执行质质检总局行行风建设“十不准”规定和省省纪委“四条禁令令”，禁止吃吃卡拿要报报和故意刁
32、刁难企业。3.严禁利利用职务之之便，不经经批准擅自自开展认评评咨询活动动，或以各各种名义强强行收取费费用。4.认真贯贯彻落实国国家和省局局、嘉兴市市局有关名名牌评比推推荐、认证证审核和质质量赶超项项目等管理理规定，对对企业申报报材料按评评审办法严严格审核把把关，同时时，按有关关规定实地地察看企业业现状和征征求有关部部门意见，对对企业有发发生事故、产产品不合格格情况的要要按有关规规定实行一一票否决。5.评审、推推荐实行集集体审议制制。（三）技能能培训类风风险点防控控措施技能培训风风险点是指指质监系统统工作人员员在开展法法律法规、规规章制度、上上岗操作证证等培训活活动中，违违反有关规规定而产生生不
33、廉洁的的行为等不不良后果，防防控措施为为：1.开展技技能培训要要按规定编编印教材,组织老师师授课，确确保受训质质量和效果果，达到训训练技能、传传授原理、启启发思维、打打牢基础的的目的。2.培训时时严格执行行上级有关关收费规定定，严禁搭搭车收费或或变相涨价价。3.严禁擅擅自委托无无资质单位位开展各类类培训或利利用培训名名义收受企企业费用或或拉赞助费费等。4.严格考考试制度，确确保培训质质量，严禁禁不经培训训给予资质质证明。四、事务管管理类风险险点防控措措施事务管理类类风险点指指工作人员员在人事管管理、财务务管理、资资产管理、基基建（物品品）采购过过程中，违违反法律法法规和上级级规定，而而产生不廉
34、廉洁的行为为等后果,防控措施施为：（一）财务务管理风险险点防控措措施财务管理风风险点指财财务人员在在执行财务务收费、财财务支出、财财务决算等等过程中，违违反有关规规定而产生生的不廉洁洁行为，防防控措施为为：1.结合局局实际，精精心制定年年度财政预预算，确保保工作正常常运转，认认真执行年年初的财政政预算，不不挪用、误误用财政资资金。杜绝绝“小金库”、“帐外帐”。2.在大额额度资金的的使用上，必必须经集体体讨论。3.按照局局财务管管理办法规规定办理财财务收支业业务，按照照程序审核核账目，做做到账目清清、财务明明。4.加强对对现金、空空白支票、收收据、票据据的管理，防防止丢失；过夜库存存现金控制制在
35、合理范范围并符合合有关规定定；对支出出超过10000元的的,原则上上使用转账账支票。5. 严格格落实报销销管理制度度，严格执执行借款、报报销审批权权限和工作作流程。6.严格执执行会计计人员岗位位职责，包包括：会计计主管岗位位、出纳岗岗位、固定定资产核算算岗位、预预算外资金金核算岗位位等。（二）人事事管理风险险点防控措措施人事管理风风险点是指指从事人事事工作的人人员在对单单位职工进进行教育培培训、人事事变动、人人事档案、劳劳动合同、社社保、招聘聘、定岗定定员、干部部考核考察察、日常考考勤、评优优评先等过过程中违反反有关规定定而产生的的不廉洁行行为，防控控措施为：1.严格执执行干部选选拔任用、考考
36、核、评先先、定职、定定级等方面面的各类规规定，并按按照规定要要求，制定定人事工作作流程，在在各个环节节上体现相相互提醒、相相互制约、相相互监督、相相互纠正的的运行机制制。实行中中层干部竞竞争上岗，一一般干部双双向选择的的干部轮岗岗交流机制制。2.坚持公公开、公平平、公正原原则，不弄弄虚作假，不不偏听偏信信，不泄露露相关信息息，不私下下许诺，防防止失察失失误或用人人不当等不不公平的事事情发生。3.遵守廉廉洁从政规规定，严格格自律，恪恪守原则，在在干部考察察、任免过过程中坚决决拒收不该该接受的礼礼品馈赠及及宴请，一一切按照规规章制度办办事，不徇徇私枉法。4.认真落落实教育培培训计划，凡凡是达不到到
37、培训要求求的要重新新培训，并并将培训工工作与干部部考核挂钩钩，与干部部使用挂钩钩，与定岗岗挂钩。5.严格管管理人事档档案，确保保人事档案案的完整无无损，不泄泄露档案信信息，做好好保密工作作，维护档档案的严肃肃性。6.在干部部违纪案件件查处中，坚坚持原则，防防止错案发发生。（三）物品品（基建）采采购类风险险点防控措措施物品采购风风险点是指指从事物品品（基建）采采购工作人人员在办公公用品、仪仪器设备、设设施改造等等过程中，违违反有关规规定而产生生的不廉洁洁行为，防防控措施为为：1.对物品品的采购应应按照政府府招标采购购的规定目目录、程序序实施采购购，禁止超超预算实施施采购。2.对未纳纳入政府采采购
38、目录的的零星物品品采购，由由办公室组组织采购，一一般应2人人以上，严严禁虚开发发票，并执执行必要的的验收程序序；对大额额度资金支支出，须经经局长办公公会议或党党委会议集集体讨论决决定。3.基建项项目须经局局党委集体体讨论决定定后，经立立项批准后后按招标程程序建设，避避免不经批批准擅自开开工建设的的问题发生生。4.办公用用品等物品品采购实行行“申请、审审批、归口口购买、专专人管理、发发放或领用用”的原则，并并参照财务务管理有关关制度执行行。5.申报、审审批、购买买、领用办办公用品应应根据实事事求是的原原则和最大大效益原则则，不重复复购置，不不虚报冒领领，达到少少花钱，多多办事，办办好事的目目的。
39、6.职能科科室一次采采购金额超超过10000元以上上，必须由由职能科室室先申报计计划，按程程序审批后后，方可实实施。7.库存物物品要定期期盘点，确确保帐实相相符。8.非紧急急情况特殊殊原因，机机关工作人人员不得擅擅自到外购购置办公用用品。9.对采购购物品时经经销商给予予的回扣应应上交局财财务室统一一登记保管管，必要时时经局长办办公会议讨讨论后统一一处置。10.加强强对干部职职工爱护、节节约公用物物品的教育育，做到不不浪费和破破坏公物，不不将公用物物品挪作私私用。（四）资产产管理风险险点防控措措施资产管理风风险点是指指从事资产产管理人员员在固定资资产管理过过程中违反反有关规定定，造成固固定资产流
40、流失等，产产生的不廉廉洁行为，防防控措施为为：1.分配资资产时，深深入调查研研究，按实实际需要进进行分配，不不受人情因因素干扰或或收受好处处，违反规规定分配，最最大限度的的发挥资产产的使用价价值。2.固定资资产管理要要到位，及及时组织资资产产权登登记、清查查统计、资资产评估等等工作，资资产录入要要及时，加加强对机关关各科室、直直属各单位位的监督，防防止国有资资产丢失。3.资产处处置要符合合有关规定定，并按规规定程序及及时向同级级财政部门门报告，不不随意处置置，防止固固定资产的的流失，并并做好各类类台账资料料，完备交交接手续。4.严格落落实财产清清查登记制制度。第四条 岗位廉政政风险点防防控需要
41、一一个不断完完善的过程程，各科室室（单位）要要结合工作作特点和岗岗位性质，及及时提出意意见建议，不不断修正风风险点防控控措施的内内容。第五条 岗位廉政政风险点防防控措施每每年初结合合工作要点点和上年度度廉政风险险防范情况况开展一次次，确定年年度防控重重点，明确确任务分解解。附件：岗位位廉政风险险点岗位廉政风风险点第一条 根根据岗位廉廉政风险防防范机制建建设工作要要求，共查查找出各类类风险点999个。其其中，共性性类风险点点21个，个个性类风险险点78个个。第二条 岗岗位廉政风风险点是从从质监系统统主要职能能、重要岗岗位、岗位位性质及工工作流程入入手，结合合全省系统统内近年来来发生的违违纪违法案
42、案件查找出出来的。海海宁质监系系统主要职职能是“安全监管管、服务经经济、行政政执法”，涉及行行政许可、行行政审批、行行政处罚、监监督管理、检检验检测、咨咨询服务和和财务管理理等，根据据这些职能能，岗位廉廉政风险点点被划分为为共性和个个性两部分分，并实施施以权为级级分级管理理，一级为为监督检查查、行政处处罚、行政政许可、行行政审批、检检验检测、认认评咨询、财财务管理；二级为行行政登记、人人事管理、资资产管理、基基建（物品品）采购、技技能培训；三级为思思想道德、行行为规范、机机制制度风风险点。一一级为最高高等级。第三条 思思想道德风风险点是从从党员干部部职工日常常工作、八八小时以外外生活圈等等，在
43、思想想道德方面面可能因约约束不够而而产生的不不廉洁行为为入手查找找出来的。第四条 行行为规范风风险点是从从党员干部部职工在执执行办事程程序、上级级禁令、制制度规定时时，不能照照章按程序序办理而可可能发生不不廉洁的行行为入手查查找出来的的。第五条 机机制制度风风险点是从从局制定的的制度是否否存在缺陷陷入手，在在工作机制制规章制度度上可能存存在的风险险查找出来来的。第六条 控控制好重要要岗位、岗岗位职责、思思想道德、行行为规范、机机制制度等等方面的风风险点，就就形成了点点、线、面面的立体风风险防控体体系，为建建立健全惩惩治和预防防腐败体系系建设奠定定了基础。第七条 岗岗位廉政风风险点第一部分：共性
44、类风风险点共性类风险险点又称公公共类风险险点，是指指本局工作作人员在履履行岗位职职责过程中中，违反法法律、法规规和上级有有关规定，可可能发生不不廉洁行为为的后果，它它包括思想想道德、行行为规范、机机制制度等等，具有共共性特征。一、思想道道德风险点点1.政治理理论学习不不够，有轻轻视政治理理论、业务务知识学习习的倾向，可可能产生理理想信念不不坚定、政政治素质下下降。2.工作中中有为难情情绪，怕承承担责任，怕怕得罪人，可可能产生工工作一般化化，不能开开拓工作局局面。3.不服从从领导，消消极怠工，不不能及时安安排、有效效落实自己己份内工作作，可能导导致工作出出现偏差或或失误。4.不能深深入基层了了解
45、情况，虚虚心听取群群众意见，形形成本位主主义、官僚僚主义思想想，独断专专行，可能能导致思想想腐败、决决策失误等等问题的发发生。5.八小时时以外不能能有效规范范压缩自己己的生活圈圈、社交圈圈、娱乐圈圈，可能造造成不廉洁洁问题的发发生。二、行为规规范风险点点1.不认真真履行“一岗双责责”，领导和和监督职责责履行不到到位 ，造造成本单位位出现严重重违法违纪纪问题。2.在公务务活动中，接接受馈赠或或宴请，可可能在行政政许可、行行政处罚、行行政审批、监监督管理、人人事管理等等过程中产产生违反法法律和纪律律规定、为为当事人说说情、干扰扰办案、收收授请托人人的好处等等不廉洁问问题。3.在公务务接待中，管管理
46、、监督督不到位，可可能产生不不经审批接接待、超标标准接待、收收受或索要要回扣、虚虚开多开发发票套取现现金等问题题，造成不不良影响。4.对亲属属及身边的的工作人员员管理不够够严格，可可能出现不不廉洁行为为，造成不不良后果。5.对本单单位发生的的重大问题题，未按规规定及时上上报或隐瞒瞒不报，错错过了解决决问题的最最佳时机，可可能造成损损失或严重重后果。6.工作中中不注重服服务态度和和言行举止止，可能引引起当事人人的不满，导导致当事人人上访、投投诉等问题题的发生。7.工作中中违反法律律、法规的的规定，涂涂改、隐匿匿、伪造、偷偷换、故意意损毁有关关记录或者者证据等，造造成无法挽挽回的损失失。8.在对外
47、外宣传工作作中，对热热点、难点点问题情况况不明，把把关不严，随随意发布，可可能给本局局和政府造造成不良影影响。9.不严格格执行网络络信息安全全管理制度度，随意安安装软件，可可能造成计计算机感染染病毒，导导致网络瘫瘫痪、信息息数据丢失失。10.档案案管理不严严格，特别别是文书档档案、案件件档案、人人事档案、财财务档案等等出现丢失失和损坏，可可能造成无无法弥补的的损失。11.印章章印鉴管理理不严，违违规使用印印章印鉴或或印章被盗盗用、丢失失，可能对对单位造成成不良的影影响和后果果。12.接听听电话、收收发邮件不不及时，可可能导致本本单位工作作出现失误误，造成不不良后果。13.密级级文件收发发、传阅
48、、保保管、流转转等工作过过程中不严严格落实保保密规定，可可能出现失失密，给本本局工作带带来影响。14.公车车使用管理理中不严格格执行上级级有关规定定，可能造造成公车私私用、酒后后驾车、夜夜间不按规规定入库等等不廉洁行行为。三、制度机机制风险点点1在制度度的执行过过程中，发发现有些制制度不够科科学、严谨谨，缺乏时时效性，没没有约束力力，不能及及时对其进进行补充、修修改和完善善，可能造造成工作中中出现偏差差。或由于于缺乏工作作制度的明明确覆盖，工工作程序的的明确规定定，工作时时限、标准准、质量的的明确约定定，个人自自由裁量空空间较大，缺缺乏有效制制衡和监督督制约，可可能造成行行使权力失失控，行政政行为失范范等不良后后果。2对制度度执行情况况监督检查查不够，可可能导致制制度不能得得到有效落落实，不能能充分发挥挥制度的刚刚性作用。第二部分：个性类风风险点个性类风险险点是指局局工作人员员在履行岗岗位职责过过程中，违违反法律、法法规或有关关规定，可可