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1、企业管理岗位廉政风险综合防控措施岗位廉政政风险综综合防控控措施第一条 为进一一步推进进惩防体体系建设设，有效效防范廉廉政风险险，避免免发生失失职、渎渎职、不不廉洁等等问题。根据已已确定的的岗位职职责风险险、思想想道德风风险、制制度机制制风险等等廉政风风险点，特制定定本综合合防控措措施。第二条 制定岗岗位廉政政风险综综合防控控措施做做到六个个结合，即与 推进党党风廉政政建设相相结合、与全面面履职相相结合、与落实实党风廉廉政建设设责任制制相结合合、与年年度工作作重点相相结合、与岗位位职责相相结合，与机制制制度建建设相结结合。1.进一一步明确确机关各各科室工工作职责责，明确确各科室室工作人人员职责责
2、，做到到人人工工作职责责、目标标任务明明确。2.严格格执行各各项工作作的法定定程序、工作制制度、工工作纪律律以及各各项工作作规范，认真贯贯彻执行行政务公公开和医医务公开开，认真落落实“一岗双双责”。3.发挥挥党支部部的战斗斗堡垒作作用、群群团组织织的桥梁梁纽带作作用、党党员干部部的先锋锋模范作作用，凝凝聚人心心促发展展。4.加强强廉政文文化建设设，按照照工作主主题化、主题载载体化、载体多多样化的的工作理理念，开开展结贫贫思廉、典型导导廉、制制度强廉廉、教育育倡廉、活动宣宣廉、谈谈话促廉廉等活动动，增加加廉政文文化建设设的互动动力、感感染力、吸引力力、渗透透力和预预警力，提高干干部职工工的政治治
3、素质、道德修修养、业业务素质质。5.加强强考核，把执行行党风廉廉政建设设情况纳纳入干部部职工年年终考核核。6.广泛泛征求意意见，每每年不定定期组织织征求群群众意见见，采取取发放意意见征求求表、设设立意见见征求箱箱、召开开座谈会会、基层层走访等等形式，倾听群群众意见见建议，搞好民民主测评评，修订订完善防防控措施施。7.加强强监督，实行内内部监督督与社会会监督、群众监监督相结结合。8发挥挥制度钢钢性作用用，认真真贯彻执执行各项项规章制制度。第三条 岗位廉廉政风险险防控措措施根据工作作权力、科室主主要职能能、重要要岗位、岗位性性质及工工作流程程入手，结合全全院近年年来工作作情况寻寻找的岗位廉廉政风险
4、险点。岗位廉廉政风险险等级实实施分级级管理。一级为为涉及组组织人事事、财务务审批、财务管管理、药药品器械械设备采采购管理理、物品品采购管管理、基基建项目目安排、大额度度资金使使用等，具有决决策决定定、审批批、部门门事务管管理、执执行权的的领导岗岗位和具具体承办办岗位；二级为为涉及日日常行政政管理工工作医疗疗服务中中具有处处方权、后勤服服务工作作等，具具有一定定综合协协调职能能的领导导和非领领导岗位位。第一部分分：共性性类风险险点防控控措施公性类风风险点也也称公共共类风险险点，是是指本局局工作人人员在履履行岗位位职责过过程中，违反法法律、法法规和上上级有关关规定，可能发发生不廉廉洁行为为的后果果
5、，具有有共性特特征，它它包括思思想道德德、行为为规范和和机制制制度建设设，防控控措施为为：一、思想想道德风风险点防防控措施施1.加强强教育。采取多多种形式式进行廉廉政教育育，思想想道德、职业道道德教育育，树立立正确的的人生观观、价值值观、权权力观、政绩观观，树立立正确的的社会主主义荣辱辱观，提提高抵御御腐败侵侵袭的能能力。注注重政治治理论和和业务知知识的学学习，不不断提高高自身综综合素质质。2.认真真落实党党委中心心组以及及科室（单位）学习计计划，明明确责任任，强化化督促检检查。3.党员员干部要要牢固树树立全心心全意为为人民服服务的宗宗旨，保保持党员员先进性性；要牢牢固树立立大局意意识、责责任
6、意识识和忧患患意识，发扬民民族精神神、时代代精神和和“敬业奉奉献、猛猛进如潮潮”海宁精精神。4. 党党委与党党支部要要联手共共建,推推进和谐谐建设。在发展展党员环环节中坚坚持原则则，按程程序办事事，禁止止违规转转正预备备党员或或发展不不合格党党员。5.完善善民主生生活会制制度，定定期开展展批评与与自我批批评。6.坚持持民主集集中制原原则，充充分发挥挥领导班班子整体体效能,强化执执行力,提升人人推进事事。7.领导导干部要要严格执执行重大大事项报报告制度度、述职职述廉等等制度。8.严格格遵守 “四大纪纪律、八八项要求求”，树立立“八种良良好风气气”。9.制定定切实可可行的奖奖励机制制，激发发干部的
7、的工作热热情，提提高干部部工作的的积极性性，争优优创先。10.开开展谈心心谈话、科室（单位）座谈、上门走走访等活活动，了了解和掌掌握干部部职工思思想动态态及八小小时以外外的业余余嗜好、家庭关关系以及及交友情情况。11. 发挥警警示教育育园地、廉政信信息服务务平台作作用，定定期向干干部职工工发送廉廉洁自律律短信，扩大廉廉政管理理范围，思想管管理向八八小时以以外有效效延伸。12.充充分发挥挥家庭监监督作用用，定期期召开家家属座谈谈会，引引导家属属积极协协助单位位抓好八八小时以以外的监监督管理理，少吹吹腐败的的“枕边风风”，多敲敲廉洁的的“枕边钟钟”，有效效构建“第二道道防线”。二、行为为规范风风险
8、点防防控措施施1认真真落实党党风廉政政责任制制各项规规定。中中层以上上干部要要认真履履行“一岗双双责”，既要要抓好业业务工作作又要抓抓好党风风廉政建建设责任任制的落落实，层层层签订订责任书书，局主主要领导导要做到到“五个亲亲自”，局副副职要做做到“三个抓抓好”，严格格履行领领导和监监督职责责，同时时准确传传达贯彻彻上级关关于廉政政建设的的新规定定新精神神，有效效指导和和监督本本单位落落实各项项工作部部署，防防止发生生严重违违法违纪纪问题。2.全体体党员干干部在公公务活动动中，严严格遵守守省纪委委“四条禁禁令”等廉洁洁自律方方面的各各项规定定。在公公务接待待中，严严格执行行局公公务接待待管理制制
9、度。在行政政许可、行政处处罚、行行政审批批、监督督检查、行政执执法等过过程中，遵守法法律法规规和党纪纪条规，做好相相关记录录和台帐帐，不得得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损损毁有关关记录或或者证据据，造成成无法挽挽回的损损失。不不接受行行政相对对人、请请托人的的馈赠、宴请等等。3.局领领导要加加强对配配偶、子子女及身身边工作作人员的的严格管管理，平平时加强强教育，多提醒醒，防止止发生不不廉洁行行为。4.各科科室（单单位）负负责人对对本单位位发生的的问题，要按规规定及时时上报，不得迟迟报或隐隐瞒不报报，不能能错过解解决的最最佳时机机，防止止造成损损失或严严重后果果。要增增强责任任心，克克服本位位主
10、义，勇于承承担责任任。5.全局局系统工工作人员员要遵守守职业道道德规范范，注重重礼仪、服务态态度和言言行举止止，严格格遵守质质检总局局行风建建设“十不准准”规定，防止因因服务态态度、服服务质量量等问题题引起当当事人不不满而发发生上访访、投诉诉等。6.办公公室在对对外宣传传工作中中，要深深入基层层调查研研究，对对热点、难点问问题情况况要明，严格把把关，防防止发生生不良影影响。7.从事事计算机机信息管管理的工工作人员员，要严严格遵守守局计计算机网网络及信信息安全全管理制制度，及时维维护网络络，防止止随意安安装软件件，造成成计算机机感染病病毒、信信息数据据丢失、网络瘫瘫痪等问问题的发发生。8.从事事
11、各类档档案管理理的工作作人员，要严守守档案秘秘密，遵遵守档案案管理制制度，防防止丢失失和损坏坏。9.加强强对印章章印鉴的的管理，要严格格遵守印章印印鉴使用用管理制制度，认真登登记，不不得出具具空白介介绍信和和不经批批准的证证明文件件。正确确使用印印章、印印纸，确确保印章章管理安安全，防防止印章章盗用、丢失及及损坏。10.局局收发在在接听电电话、收收发邮件件后要及及时转达达给领导导或相关关人员，并做好好相应的的提醒，防止给给本单位位工作带带来失误误。11.涉涉密文件件收发要要严格执执行保保密制度度，做做到传阅阅、保管管、流转转工作过过程中的的文件安安全，不不得随意意泄露信信息。12.严严格落实实
12、车辆辆管理制制度，严禁酒酒后驾车车，严禁禁公车私私用。三、机制制制度风风险点防防控措施施1.定期期梳理、补充、完善各各项规章章制度，使各项项制度符符合工作作需要，具有较较强的可可操作性性，逐步步实现各各项工作作有制度度依据，形成按按制度办办事的行行为规范范。2.加强强对规章章制度执执行情况况的监督督检查，将执行行制度的的情况纳纳入到绩绩效考核核、人力力资源管管理之中中。3.对不不能严格格按规章章制度办办事的责责任人及及相关领领导进行行提示提提醒或告告诫，必必要时依依纪依法法追究责责任人的的相关责责任。第二部分分：个性性类风险险点的防防控措施施个性类风风险点是是指局工工作人员员在履行行岗位职职责
13、过程程中，违违反法律律、法规规或有关关规定，可能发发生的不不廉洁行行为后果果，具有有个性特特点，它它包括执执法监督督、行政政管理、技术服服务、事事务管理理四类。一、执法法监督类类风险点点的防控控措施（一）监监督检查查类风险险点的防防控措施施监督检查查类风险险点是指指局承担担监督检检查职能能的行政政执法人人员，在在开展日日常巡查查、产品品抽样、现场检检查及采采取强制制措施时时违反法法律、法法规和上上级廉洁洁自律规规定，可可能引起起行政相相对人的的申诉、上访、行政复复议、行行政诉讼讼以及可可能发生生不廉洁洁行为的的后果，防控措措施为：1.坚持持每月监监督检查查、巡查查会议制制度，通通报本月月所管理
14、理的辖区区内的产产品质量量监督检检查、巡巡查情况况，巡查查计划完完成情况况，特别别是对重重点行业业、重点点设备、重点关关注产品品的监管管情况及及隐患的的消除情情况等作作出详实实说明，以促进进检查、巡查到到位。2.从事事监督检检查、巡巡查任务务的工作作人员要要强化责责任心，严格落落实关关于明确确各科室室（单位位）职能能和事权权的通知知、年度工工作目标标责任分分解、年度度监督检检查计划划、专项行行动方案案等规规定或要要求，做做到底数数清、情情况明，特别是是对重点点行业、重点设设备、反反复整改改单位的的监管要要到位，按照企企业、产产品风险险类别及及巡查频频率进行行巡查，避免辖辖区内重重大经济济安全隐
15、隐患的发发生，有有效提高高对辖区区内产品品质量和和安全的的控制力力。3.对日日常巡查查中发现现的违法法情况、案源线线索等要要及时登登记、及及时上报报，并如如实记录录相关情情况，不不得过重重或过轻轻记录违违法行为为。4.对发发现的违违法、违违规生产产的产品品，按照照相关法法律、法法规规定定，报分分管局长长同意后后及时采采取封存存、扣押押强制措措施，并并对封存存、扣押押物品加加贴质量量技术监监督封条条。5.对日日常巡查查中发现现的安全全隐患应应当及时时给予制制止，并并及时上上报、函函告相关关科室（单位）。6.对应应按规定定比例实实地监督督检查的的许可证证年检企企业，认认真开展展实地监监督检查查。从
16、事事生产许许可年度度监督检检查的工工作人员员要严格格执行年年检实施施细则和和工作程程序，不不得故意意刁难企企业或设设置不必必要条件件，严禁禁利用年年度核查查收费或或不按比比例履行行实地核核查，确确保生产产许可证证获证企企业持续续保持符符合产品品实施细细则要求求的生产产条件，具备持持续生产产合格产产品的能能力。7.在实实施年检检、现场场巡查、产品抽抽样过程程中，没没有法律律法规许许可，不不得收取取费用，在抽取取食品检检验批次次时应按按规定数数量索取取，并按按规定支支付样品品相应价价款。8.对容容易产生生问题的的重点行行业、重重点产品品、特种种设备等等应制定定应急预预案，出出现紧急急情况时时，不能
17、能贻误时时机，做做到有对对策可行行，及时时应对，及时查查处。9.承担担抽样任任务的工工作人员员要按抽抽样程序序规定和和监督抽抽查任务务要求，及时准准确抽取取样品。抽样时时确保22人以上上，并出出具抽样样文件和和个人身身份证明明，严禁禁让企业业选择样样品作为为抽检样样品。监监督检验验样品应应及时送送法定检检验机构构检验，严禁将将样品委委托未经经计量认认证/审审查认可可的检验验机构检检验。10.对对监督检检查不合合格企业业，要采采取有效效措施，责令企企业落实实整改，并按规规定对企企业整改改情况予予以确认认，严禁禁利用企企业整改改搭车收收费或收收受好处处。 11.对对已流入入市场的的不合格格产品应应
18、及时函函告相关关部门予予以查处处；对应应该采取取召回措措施的产产品，要要责令企企业及时时主动召召回，并并按规定定做好召召回记录录，对已已召回的的产品做做到监督督销毁，严防不不合格产产品流入入市场后后对消费费者人身身、财产产造成损损害。12.1123665投诉诉举报中中心保持持24小小时畅通通，工作作人员在在处理消消费者申申诉、投投诉，调调解质量量纠纷过过程中，要遵循循公平、公正的的原则，掌握法法律原则则和调解解技巧，服务态态度端正正，各种种台帐登登记齐全全，严禁禁因人情情关系，有意偏偏袒一方方，引起起另一方方不满，不能有有效解决决纠纷。防止申申诉人、投诉人人向上一一级上访访或群访访等后果果的发
19、生生。（二）行行政处罚罚类风险险点的防防控措施施行政处罚罚类风险险点是指指执法办办案人员员在实施施行政处处罚过程程中，违违反法律律、法规规和上级级廉洁自自律规定定，对案案件调查查不公正正、定性性不准确确、处罚罚不合法法、合理理，可能能引起行行政相对对人的申申诉、上上访、行行政复议议、行政政诉讼以以及可能能发生不不廉洁行行为的后后果，防防控措施施为：1. 执执法办案案人员要要熟练掌掌握办案案技能、办案程程序，精精通法律律法规，通晓法法理，会会运用办办案系统统，严格格执行22人办案案等各项项执法程程序。2.依法法办案，对应立立案调查查的案件件，要在在24小小时之内内输入案案件系统统并由法法制员监监
20、督执行行，对于于不够立立案条件件的，说说明原因因，在法法制员认认真核实实报批后后反馈承承办科室室负责人人。3.对符符合现场场处罚的的案件，要及时时采取现现场处罚罚措施，使当事事人违法法行为及及时得到到纠正，在现场场处罚后后，按规规定收取取、交纳纳罚款，并将案案卷及时时移交法法制人员员归档。4.调查查取证必必须遵守守“以事实实为根据据，以法法律为准准绳”的原则则，调查查取证时时应当有有2名以以上执法法人员参参加，并并出示证证件，做做到全面面、客观观、真实实。5.严格格执行案案件集体体审议制制度，发发挥“案审会会”、“案审小小组”作用，对讨论论案件严严格把关关，监督督办案单单位及人人员按办办案系统
21、统进行办办案，纪纪检监察察和办公公室法制制审查机机构要选选择一定定数量的的案件每每半年组组织进行行一次案案件回访访，对重重大案件件要及时时回访。6.执法法办案人人员、审审案会人人员以及及其他涉涉案人员员要严格格遵守保保密制度度，做到到不向当当事人或或其他人人员泄露露案情。坚守办办案纪律律，不准准利用职职权收受受当事人人的好处处，防止止行政处处罚出现现畸轻畸畸重现象象，预防防行政复复议或行行政诉讼讼败诉的的情况发发生。7.案件件办理过过程中应应当告知知相对人人有申请请回避的的权利，行政执执法人员员与案件件相对人人有亲属属关系或或直接利利害关系系的，应应当回避避。8.正确确使用自自由裁量量权，在在
22、案件办办理过程程中要充充分听取取相对人人的陈述述申辩，正确使使用相应应的法律律法规进进行处罚罚，对应应当从轻轻、减轻轻或者应应当从重重的违法法行为正正确使用用自由裁裁量权，确保各各类行政政处罚案案件做到到公开、公平、公正。 9.对暂暂扣及罚罚没物品品要严格格执行上上级和局局有关罚没物物品管理理实施细细则，出具票票据，及及时进行行登记、入库，物品清清单中对对物品型型号、数数量等登登记清楚楚，分类类妥善保保管，防防止物品品损毁、丢失、侵占、挪用等等问题的的发生。10.对对罚没物物品的处处置要严严格执行行上级和和局有关关罚没物物品管理理规定，对有使使用价值值的，按按规定程程序报批批、评估估、拍卖卖；
23、对没没有使用用价值的的，按规规定程序序予以销销毁；对对危险品品按危化化品处置置规范处处理，防防止发生生收受好好处后低低价出售售、不消消除隐患患处置或或不按规规定程序序处置等等问题的的发生。11.对对已作出出行政处处罚的案案件，当当事人未未按规定定交纳罚罚款的，案件办办理人员员应当及及时移交交法制机机构，法法制机构构应当在在案件执执行到期期时申请请法院强强制执行行，避免免出现放放任处罚罚决定不不执行或或收受被被处罚人人好处等等不廉洁洁行为。12.从从事法制制工作的的人员要要坚持原原则，加加强学习习，提高高案件核核审能力力和责任任意识；建立案案件复查查机制，强化执执法监督督；提高高复议和和应诉能能
24、力；建建立相互互制约监监督机制制；严格格案件档档案管理理并及时时做好移移交，防防止案卷卷丢失。二、行政政管理类类风险点点防控措措施（一）行行政许可可、行政政审批风风险点防防控措施施行政许可可、行政政审批类类风险点点是指行行政许可可、审批批受理、审查、核准的的工作人人员在行行政许可可、行政政审批过过程中，违反法法律、法法规和上上级有关关规定，引起申申请人的的申诉、投诉、诉讼和和行政复复议以及及可能发发生不廉廉洁行为为的后果果，防控控措施为为：1.从事事行政许许可、行行政审批批工作的的人员要要认真学学习有关关法律法法规和工工作文件件，熟练练掌握工工作流程程，认真真遵守服服务承诺诺、一次次性告知知、
25、首问问责任制制等制度度，防止止因业务务不熟导导致工作作失职。2.在形形式审查查过程中中，应按按工作流流程，简简化审批批手续，应当进进行现场场核查的的按规定定进行核核查，对对现场核核查过程程中发现现的不符符合发证证情况的的应当及及时向申申请人提提出，严严禁出现现提前发发证、违违规出具具证明，向申请请人收受受好处，或者不不应许可可的给予予许可，从而引引起行政政复议、行政诉诉讼败诉诉或不廉廉洁行为为的问题题发生。3.对行行政许可可或审批批事项，在审查查或现场场核查时时不得故故意刁难难企业或或设置不不必要条条件，不不得乱收收费或搭搭车收费费。4.对申申请事项项不符合合行政许许可、行行政审批批要求的的，
26、应当当说明理理由，并并出具“不予受受理通知知书”；对申申请人材材料不齐齐全、不不符合法法定形式式，应当当场一次次性告知知需要补补正的全全部内容容。5.对行行政许可可、行政政审批各各种资料料要做到到及时归归档，防防止丢失失、缺损损等问题题的发生生。6.要做做到用心心做事、以情待待人，积积极开展展预约服服务、跟跟踪服务务，实施施精细化化管理、标准化化工作，积极争争创群众众满意基基层站所所（办事事窗口）。（二）行行政登记记风险点点防控措措施行政登记记风险点点是指受受理行政政登记的的工作人人员在给给予申请请人确定定、认定定、证明明或否定定具体行行政行为为过程中中，违反反法律、法规和和上级有有关规定定，
27、引起起申请人人的申诉诉、投诉诉、诉讼讼和行政政复议以以及可能能发生不不廉洁行行为的后后果，防防控措施施为：1.从事事行政登登记的工工作人员员要认真真学习相相关法律律法规和和工作文文件，熟熟练掌握握工作流流程，认认真遵守守服务承承诺、一一次性告告知、首首问责任任制等制制度，防防止因业业务不熟熟导致工工作失职职。2.要认认真核对对数据，并进行行必要的的分析处处理，防防止因数数据失实实，给上上级和领领导分析析、应用用带来不不利因素素，或造造成被登登记人信信息错误误等问题题的发生生。3.在办办理行政政登记事事项时，不得故故意刁难难企业或或设置不不必要条条件，不不得乱收收费或搭搭车收费费。4.对申申请人
28、登登记的事事项，在在不符合合规定的的情况下下不得向向他人出出具登记记事项内内容或违违规出具具相关登登记证明明，避免免使申请请人的信信息泄露露，造成成申请人人相关损损失等问问题发生生。5.积极极开展预预约服务务、跟踪踪服务，实施精精细化管管理、标标准化工工作。三、技术术服务类类风险点点的防控控措施（一）检检验检测测类风险险点防控控措施检验检测测类风险险点指技技术机构构在行使使产品检检验检测测、计量量器具检检定校正正等过程程中，违违反法律律法规或或检验检检测检定定规程要要求，造造成检验验检测检检定结果果不准确确，引起起申诉、投诉或或行政复复议、行行政诉讼讼败诉及及可能发发生不廉廉洁的行行为等不不良
29、后果果，防控控措施为为：1.从事事检验检检测检定定的工作作人员要要加强学学习,努努力提高高工作水水平和服服务能力力，不断断满足或或超越顾顾客期望望。2.严格格执行样品管管理规定定，对对送检的的样品按按规定接接收、保保管、流流转，加加强样品品流转标标识管理理，防止止送检产产品丢失失而无法法完成检检验的问问题发生生。3.对行行政机关关、企业业委托检检验产品品应按约约定的检检验标准准、检验验程序、检验方方法进行行检验检检测，严严禁伪造造检测数数据、不不按约定定检验标标准检验验、出具具虚假检检验检测测报告等等。4.对行行政机关关委托抽抽检的样样品，应应按规定定派出22名以上上不从事事该抽检检样品检检验
30、检测测的人员员，按抽抽样程序序抽取样样品，不不得超过过规定的的数量索索取样品品或者不不按规定定开具正正规发票票收取检检验费用用，抽取取食品样样品时应应按规定定购买样样品。5.按试剂管管理规定定妥善善保管试试剂，防防止试剂剂过期或或有毒有有害试剂剂外泄。6.严禁禁无资质质对外出出其公正正数据，禁止伪伪造、涂涂改、转转让、出出租或者者出借计计量认证证合格证证书、监监督检验验认可证证书。7.及时时告知受受检企业业或相对对人对监监督检验验结果提提出异议议和申请请复检的的法定期期限，让让企业充充分享有有知情权权、申诉诉权、复复议权等等。8.检验验结束后后的样品品处理执执行国家家和省的的有关规规定。存存档
31、资料料保管严严格执行行档案案管理规规定。9.在检检验检检检测过程程中发现现的重大大违法情情况或区区域性、行业性性的质量量问题要要及时报报告行政政管理机机构，避避免造成成有质量量问题的的产品流流入市场场，给消消费者、用户造造成损失失。10.严严禁收受受服务对对象的礼礼金、礼礼品、赞赞助和以以加班费费、误餐餐费、过过节费等等名义支支付的现现金或有有价证券券；严禁禁由服务务对象支支付或报报销应该该由本人人或者亲亲属支付付的各种种费用；严禁参参加服务务对象安安排的宴宴请及唱唱歌、洗洗浴、旅旅游等高高消费娱娱乐活动动；严禁禁以权谋谋私强制制或暗示示服务对对象接受受指定产产品或指指定企业业的服务务；严禁禁
32、利用职职务之便便私自从从事与检检验检测测检定相相关的生生产、经经销等营营利活动动、向企企业推荐荐产品或或者以监监制、监监销等方方式参与与经营活活动、以以个人名名义私自自从事讲讲课、咨咨询等有有偿服务务，确保保检验检检测的公公正性。 11.严严格执行行保密规规定，坚坚决杜绝绝将不合合格检验验结果直直接泄露露给企业业；严禁禁泄露企企业产品品信息或或商业秘秘密或利利用检测测权力牟牟取非法法的经济济利益和和收受好好处后给给予合格格等问题题的发生生。（二）认认评咨询询类风险险点防控控措施认评咨询询风险点点是指质质监系统统工作人人员在开开展认证证评审、认证咨咨询、名名牌评比比、质量量赶超等等活动中中，违反
33、反有关规规定而产产生不廉廉洁的行行为等不不良后果果，防控控措施为为：1.严格格执行认评培培训咨询询人员行行为规定定，经经批准同同意后方方可外出出开展认认证、评评审、咨咨询等活活动，认认评咨询询活动结结束后应应主动让让企业填填写“认评培培训咨询询人员服服务信息息反馈表表”。2.在对对企业开开展认评评咨询活活动中，严格执执行质检检总局行行风建设设“十不准准”规定和和省纪委委“四条禁禁令”，禁止止吃卡拿拿要报和和故意刁刁难企业业。3.严禁禁利用职职务之便便，不经经批准擅擅自开展展认评咨咨询活动动，或以以各种名名义强行行收取费费用。4.认真真贯彻落落实国家家和省局局、嘉兴兴市局有有关名牌牌评比推推荐、
34、认认证审核核和质量量赶超项项目等管管理规定定，对企企业申报报材料按按评审办办法严格格审核把把关，同同时，按按有关规规定实地地察看企企业现状状和征求求有关部部门意见见，对企企业有发发生事故故、产品品不合格格情况的的要按有有关规定定实行一一票否决决。5.评审审、推荐荐实行集集体审议议制。（三）技技能培训训类风险险点防控控措施技能培训训风险点点是指质质监系统统工作人人员在开开展法律律法规、规章制制度、上上岗操作作证等培培训活动动中，违违反有关关规定而而产生不不廉洁的的行为等等不良后后果，防防控措施施为：1.开展展技能培培训要按按规定编编印教材材,组织织老师授授课，确确保受训训质量和和效果，达到训训练
35、技能能、传授授原理、启发思思维、打打牢基础础的目的的。2.培训训时严格格执行上上级有关关收费规规定，严严禁搭车车收费或或变相涨涨价。3.严禁禁擅自委委托无资资质单位位开展各各类培训训或利用用培训名名义收受受企业费费用或拉拉赞助费费等。4.严格格考试制制度，确确保培训训质量，严禁不不经培训训给予资资质证明明。四、事务务管理类类风险点点防控措措施事务管理理类风险险点指工工作人员员在人事事管理、财务管管理、资资产管理理、基建建（物品品）采购购过程中中，违反反法律法法规和上上级规定定，而产产生不廉廉洁的行行为等后后果,防防控措施施为：（一）财财务管理理风险点点防控措措施财务管理理风险点点指财务务人员在
36、在执行财财务收费费、财务务支出、财务决决算等过过程中，违反有有关规定定而产生生的不廉廉洁行为为，防控控措施为为：1.结合合局实际际，精心心制定年年度财政政预算，确保工工作正常常运转，认真执执行年初初的财政政预算，不挪用用、误用用财政资资金。杜杜绝“小金库库”、“帐外帐帐”。2.在大大额度资资金的使使用上，必须经经集体讨讨论。3.按照照局财财务管理理办法规定办办理财务务收支业业务，按按照程序序审核账账目，做做到账目目清、财财务明。4.加强强对现金金、空白白支票、收据、票据的的管理，防止丢丢失；过过夜库存存现金控控制在合合理范围围并符合合有关规规定；对对支出超超过10000元元的,原原则上使使用转
37、账账支票。5. 严严格落实实报销管管理制度度，严格格执行借借款、报报销审批批权限和和工作流流程。6.严格格执行会计人人员岗位位职责，包括括：会计计主管岗岗位、出出纳岗位位、固定定资产核核算岗位位、预算算外资金金核算岗岗位等。（二）人人事管理理风险点点防控措措施人事管理理风险点点是指从从事人事事工作的的人员在在对单位位职工进进行教育育培训、人事变变动、人人事档案案、劳动动合同、社保、招聘、定岗定定员、干干部考核核考察、日常考考勤、评评优评先先等过程程中违反反有关规规定而产产生的不不廉洁行行为，防防控措施施为：1.严格格执行干干部选拔拔任用、考核、评先、定职、定级等等方面的的各类规规定，并并按照规
38、规定要求求，制定定人事工工作流程程，在各各个环节节上体现现相互提提醒、相相互制约约、相互互监督、相互纠纠正的运运行机制制。实行行中层干干部竞争争上岗，一般干干部双向向选择的的干部轮轮岗交流流机制。2.坚持持公开、公平、公正原原则，不不弄虚作作假，不不偏听偏偏信，不不泄露相相关信息息，不私私下许诺诺，防止止失察失失误或用用人不当当等不公公平的事事情发生生。3.遵守守廉洁从从政规定定，严格格自律，恪守原原则，在在干部考考察、任任免过程程中坚决决拒收不不该接受受的礼品品馈赠及及宴请，一切按按照规章章制度办办事，不不徇私枉枉法。4.认真真落实教教育培训训计划，凡是达达不到培培训要求求的要重重新培训训，
39、并将将培训工工作与干干部考核核挂钩，与干部部使用挂挂钩，与与定岗挂挂钩。5.严格格管理人人事档案案，确保保人事档档案的完完整无损损，不泄泄露档案案信息，做好保保密工作作，维护护档案的的严肃性性。6.在干干部违纪纪案件查查处中，坚持原原则，防防止错案案发生。（三）物物品（基基建）采采购类风风险点防防控措施施物品采购购风险点点是指从从事物品品（基建建）采购购工作人人员在办办公用品品、仪器器设备、设施改改造等过过程中，违反有有关规定定而产生生的不廉廉洁行为为，防控控措施为为：1.对物物品的采采购应按按照政府府招标采采购的规规定目录录、程序序实施采采购，禁禁止超预预算实施施采购。2.对未未纳入政政府采
40、购购目录的的零星物物品采购购，由办办公室组组织采购购，一般般应2人人以上，严禁虚虚开发票票，并执执行必要要的验收收程序；对大额额度资金金支出，须经局局长办公公会议或或党委会会议集体体讨论决决定。3.基建建项目须须经局党党委集体体讨论决决定后，经立项项批准后后按招标标程序建建设，避避免不经经批准擅擅自开工工建设的的问题发发生。4.办公公用品等等物品采采购实行行“申请、审批、归口购购买、专专人管理理、发放放或领用用”的原则则，并参参照财务务管理有有关制度度执行。5.申报报、审批批、购买买、领用用办公用用品应根根据实事事求是的的原则和和最大效效益原则则，不重重复购置置，不虚虚报冒领领，达到到少花钱钱
41、，多办办事，办办好事的的目的。6.职能能科室一一次采购购金额超超过10000元元以上，必须由由职能科科室先申申报计划划，按程程序审批批后，方方可实施施。7.库存存物品要要定期盘盘点，确确保帐实实相符。8.非紧紧急情况况特殊原原因，机机关工作作人员不不得擅自自到外购购置办公公用品。9.对采采购物品品时经销销商给予予的回扣扣应上交交局财务务室统一一登记保保管，必必要时经经局长办办公会议议讨论后后统一处处置。10.加加强对干干部职工工爱护、节约公公用物品品的教育育，做到到不浪费费和破坏坏公物，不将公公用物品品挪作私私用。（四）资资产管理理风险点点防控措措施资产管理理风险点点是指从从事资产产管理人人员
42、在固固定资产产管理过过程中违违反有关关规定，造成固固定资产产流失等等，产生生的不廉廉洁行为为，防控控措施为为：1.分配配资产时时，深入入调查研研究，按按实际需需要进行行分配，不受人人情因素素干扰或或收受好好处，违违反规定定分配，最大限限度的发发挥资产产的使用用价值。2.固定定资产管管理要到到位，及及时组织织资产产产权登记记、清查查统计、资产评评估等工工作，资资产录入入要及时时，加强强对机关关各科室室、直属属各单位位的监督督，防止止国有资资产丢失失。3.资产产处置要要符合有有关规定定，并按按规定程程序及时时向同级级财政部部门报告告，不随随意处置置，防止止固定资资产的流流失，并并做好各各类台账账资
43、料，完备交交接手续续。4.严格格落实财财产清查查登记制制度。第四条 岗位位廉政风风险点防防控需要要一个不不断完善善的过程程，各科科室（单单位）要要结合工工作特点点和岗位位性质，及时提提出意见见建议，不断修修正风险险点防控控措施的的内容。第五条 岗位位廉政风风险点防防控措施施每年初初结合工工作要点点和上年年度廉政政风险防防范情况况开展一一次，确确定年度度防控重重点，明明确任务务分解。附件：岗岗位廉政政风险点点岗位廉政政风险点点第一条 根据岗岗位廉政政风险防防范机制制建设工工作要求求，共查查找出各各类风险险点999个。其其中，共共性类风风险点221个，个性类类风险点点78个个。第二条 岗位廉廉政风
44、险险点是从从质监系系统主要要职能、重要岗岗位、岗岗位性质质及工作作流程入入手，结结合全省省系统内内近年来来发生的的违纪违违法案件件查找出出来的。海宁质质监系统统主要职职能是“安全监监管、服服务经济济、行政政执法”，涉及及行政许许可、行行政审批批、行政政处罚、监督管管理、检检验检测测、咨询询服务和和财务管管理等，根据这这些职能能，岗位位廉政风风险点被被划分为为共性和和个性两两部分，并实施施以权为为级分级级管理，一级为为监督检检查、行行政处罚罚、行政政许可、行政审审批、检检验检测测、认评评咨询、财务管管理；二二级为行行政登记记、人事事管理、资产管管理、基基建（物物品）采采购、技技能培训训；三级级为
45、思想想道德、行为规规范、机机制制度度风险点点。一级级为最高高等级。第三条 思想道道德风险险点是从从党员干干部职工工日常工工作、八八小时以以外生活活圈等，在思想想道德方方面可能能因约束束不够而而产生的的不廉洁洁行为入入手查找找出来的的。第四条 行为规规范风险险点是从从党员干干部职工工在执行行办事程程序、上上级禁令令、制度度规定时时，不能能照章按按程序办办理而可可能发生生不廉洁洁的行为为入手查查找出来来的。第五条 机制制制度风险险点是从从局制定定的制度度是否存存在缺陷陷入手，在工作作机制规规章制度度上可能能存在的的风险查查找出来来的。第六条 控制好好重要岗岗位、岗岗位职责责、思想想道德、行为规规范
46、、机机制制度度等方面面的风险险点，就就形成了了点、线线、面的的立体风风险防控控体系，为建立立健全惩惩治和预预防腐败败体系建建设奠定定了基础础。第七条 岗位廉廉政风险险点第一部分分：共性性类风险险点共性类风风险点又又称公共共类风险险点，是是指本局局工作人人员在履履行岗位位职责过过程中，违反法法律、法法规和上上级有关关规定，可能发发生不廉廉洁行为为的后果果，它包包括思想想道德、行为规规范、机机制制度度等，具具有共性性特征。一、思想想道德风风险点1.政治治理论学学习不够够，有轻轻视政治治理论、业务知知识学习习的倾向向，可能能产生理理想信念念不坚定定、政治治素质下下降。2.工作作中有为为难情绪绪，怕承
47、承担责任任，怕得得罪人，可能产产生工作作一般化化，不能能开拓工工作局面面。3.不服服从领导导，消极极怠工，不能及及时安排排、有效效落实自自己份内内工作，可能导导致工作作出现偏偏差或失失误。4.不能能深入基基层了解解情况，虚心听听取群众众意见，形成本本位主义义、官僚僚主义思思想，独独断专行行，可能能导致思思想腐败败、决策策失误等等问题的的发生。5.八小小时以外外不能有有效规范范压缩自自己的生生活圈、社交圈圈、娱乐乐圈，可可能造成成不廉洁洁问题的的发生。二、行为为规范风风险点1.不认认真履行行“一岗双双责”，领导导和监督督职责履履行不到到位 ，造成本本单位出出现严重重违法违违纪问题题。2.在公公务活动动中，接接受馈赠赠或宴请请，可能能在行政政许可、行政处处罚、行行政审批批、监督督管理、人事管管理等过过程中产产生违反反法律和和纪律规规定、为为当事人人说情、干扰办办案、收收授请托托人的好好处等不不廉洁问问题。3.在公公务接待待中，管管理、监监督不到到位，可可能产生生不经审审批接待待、超标标准接待待、收受受或索要要回扣、虚开多多开发票票套