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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流岗位廉政风险综合防控措施.精品文档.岗位廉政风险综合防控措施第一条 为进一步推进惩防体系建设，有效防范廉政风险，避免发生失职、渎职、不廉洁等问题。根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等廉政风险点，特制定本综合防控措施。第二条 制定岗位廉政风险综合防控措施做到六个结合，即与 推进党风廉政建设相结合、与全面履职相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与年度工作重点相结合、与岗位职责相结合，与机制制度建设相结合。1.进一步明确机关各科室工作职责，明确各科室工作人员职责，做到人人工作职责、目标任务明确。2.严格执行各项工作的法定程序、
2、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行政务公开和医务公开，认真落实“一岗双责”。3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋模范作用，凝聚人心促发展。4.加强廉政文化建设，按照工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建设的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质。5.加强考核，把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终考核。6.广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，采取发放意见征求表、设立意见征求箱、召开座谈会、基层走访等形式，倾听
3、群众意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。7.加强监督，实行内部监督与社会监督、群众监督相结合。8发挥制度钢性作用，认真贯彻执行各项规章制度。第三条 岗位廉政风险防控措施根据工作权力、科室主要职能、重要岗位、岗位性质及工作流程入手，结合全院近年来工作情况寻找的岗位廉政风险点。岗位廉政风险等级实施分级管理。一级为涉及组织人事、财务审批、财务管理、药品器械设备采购管理、物品采购管理、基建项目安排、大额度资金使用等，具有决策决定、审批、部门事务管理、执行权的领导岗位和具体承办岗位；二级为涉及日常行政管理工作医疗服务中具有处方权、后勤服务工作等，具有一定综合协调职能的领导和非领导岗位。第一部分：共
4、性类风险点防控措施公性类风险点也称公共类风险点，是指本局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和上级有关规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行为规范和机制制度建设，防控措施为：一、思想道德风险点防控措施1.加强教育。采取多种形式进行廉政教育，思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。2.认真落实党委中心组以及科室（单位）学习计划，明确责任，强化督促检查。3.党员干部要牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性；要牢固树立大局意识、责
5、任意识和忧患意识，发扬民族精神、时代精神和“敬业奉献、猛进如潮”海宁精神。4. 党委与党支部要联手共建,推进和谐建设。在发展党员环节中坚持原则，按程序办事，禁止违规转正预备党员或发展不合格党员。5.完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。6.坚持民主集中制原则，充分发挥领导班子整体效能,强化执行力,提升人推进事。7.领导干部要严格执行重大事项报告制度、述职述廉等制度。8.严格遵守 “四大纪律、八项要求”，树立“八种良好风气”。9.制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干部工作的积极性，争优创先。10.开展谈心谈话、科室（单位）座谈、上门走访等活动，了解和掌握干部职工思想动态及八小
6、时以外的业余嗜好、家庭关系以及交友情况。11. 发挥警示教育园地、廉政信息服务平台作用，定期向干部职工发送廉洁自律短信，扩大廉政管理范围，思想管理向八小时以外有效延伸。12.充分发挥家庭监督作用，定期召开家属座谈会，引导家属积极协助单位抓好八小时以外的监督管理，少吹腐败的“枕边风”，多敲廉洁的“枕边钟”，有效构建“第二道防线”。二、行为规范风险点防控措施1认真落实党风廉政责任制各项规定。中层以上干部要认真履行“一岗双责”，既要抓好业务工作又要抓好党风廉政建设责任制的落实，层层签订责任书，局主要领导要做到“五个亲自”，局副职要做到“三个抓好”，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政
7、建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署，防止发生严重违法违纪问题。2.全体党员干部在公务活动中，严格遵守省纪委“四条禁令”等廉洁自律方面的各项规定。在公务接待中，严格执行局公务接待管理制度。在行政许可、行政处罚、行政审批、监督检查、行政执法等过程中，遵守法律法规和党纪条规，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等。3.局领导要加强对配偶、子女及身边工作人员的严格管理，平时加强教育，多提醒，防止发生不廉洁行为。4.各科室（单位）负责人对本单位发生的问题，要按规定及时上报，不得迟报或隐瞒不
8、报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。要增强责任心，克服本位主义，勇于承担责任。5.全局系统工作人员要遵守职业道德规范，注重礼仪、服务态度和言行举止，严格遵守质检总局行风建设“十不准”规定，防止因服务态度、服务质量等问题引起当事人不满而发生上访、投诉等。6.办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、难点问题情况要明，严格把关，防止发生不良影响。7.从事计算机信息管理的工作人员，要严格遵守局计算机网络及信息安全管理制度，及时维护网络，防止随意安装软件，造成计算机感染病毒、信息数据丢失、网络瘫痪等问题的发生。8.从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，
9、防止丢失和损坏。9.加强对印章印鉴的管理，要严格遵守印章印鉴使用管理制度，认真登记，不得出具空白介绍信和不经批准的证明文件。正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止印章盗用、丢失及损坏。10.局收发在接听电话、收发邮件后要及时转达给领导或相关人员，并做好相应的提醒，防止给本单位工作带来失误。11.涉密文件收发要严格执行保密制度，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息。12.严格落实车辆管理制度，严禁酒后驾车，严禁公车私用。三、机制制度风险点防控措施1.定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的
10、行为规范。2.加强对规章制度执行情况的监督检查，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中。3.对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行提示提醒或告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。第二部分：个性类风险点的防控措施个性类风险点是指局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规或有关规定，可能发生的不廉洁行为后果，具有个性特点，它包括执法监督、行政管理、技术服务、事务管理四类。一、执法监督类风险点的防控措施（一）监督检查类风险点的防控措施监督检查类风险点是指局承担监督检查职能的行政执法人员，在开展日常巡查、产品抽样、现场检查及采取强制措施时违反法律、法规和上级廉洁自律规定，可能
11、引起行政相对人的申诉、上访、行政复议、行政诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果，防控措施为：1.坚持每月监督检查、巡查会议制度，通报本月所管理的辖区内的产品质量监督检查、巡查情况，巡查计划完成情况，特别是对重点行业、重点设备、重点关注产品的监管情况及隐患的消除情况等作出详实说明，以促进检查、巡查到位。2.从事监督检查、巡查任务的工作人员要强化责任心，严格落实关于明确各科室（单位）职能和事权的通知、年度工作目标责任分解、年度监督检查计划、专项行动方案等规定或要求，做到底数清、情况明，特别是对重点行业、重点设备、反复整改单位的监管要到位，按照企业、产品风险类别及巡查频率进行巡查，避免辖区内重大经济安全
12、隐患的发生，有效提高对辖区内产品质量和安全的控制力。3.对日常巡查中发现的违法情况、案源线索等要及时登记、及时上报，并如实记录相关情况，不得过重或过轻记录违法行为。4.对发现的违法、违规生产的产品，按照相关法律、法规规定，报分管局长同意后及时采取封存、扣押强制措施，并对封存、扣押物品加贴质量技术监督封条。5.对日常巡查中发现的安全隐患应当及时给予制止，并及时上报、函告相关科室（单位）。6.对应按规定比例实地监督检查的许可证年检企业，认真开展实地监督检查。从事生产许可年度监督检查的工作人员要严格执行年检实施细则和工作程序，不得故意刁难企业或设置不必要条件，严禁利用年度核查收费或不按比例履行实地核
13、查，确保生产许可证获证企业持续保持符合产品实施细则要求的生产条件，具备持续生产合格产品的能力。7.在实施年检、现场巡查、产品抽样过程中，没有法律法规许可，不得收取费用，在抽取食品检验批次时应按规定数量索取，并按规定支付样品相应价款。8.对容易产生问题的重点行业、重点产品、特种设备等应制定应急预案，出现紧急情况时，不能贻误时机，做到有对策可行，及时应对，及时查处。9.承担抽样任务的工作人员要按抽样程序规定和监督抽查任务要求，及时准确抽取样品。抽样时确保2人以上，并出具抽样文件和个人身份证明，严禁让企业选择样品作为抽检样品。监督检验样品应及时送法定检验机构检验，严禁将样品委托未经计量认证/审查认可
14、的检验机构检验。10.对监督检查不合格企业，要采取有效措施，责令企业落实整改，并按规定对企业整改情况予以确认，严禁利用企业整改搭车收费或收受好处。 11.对已流入市场的不合格产品应及时函告相关部门予以查处；对应该采取召回措施的产品，要责令企业及时主动召回，并按规定做好召回记录，对已召回的产品做到监督销毁，严防不合格产品流入市场后对消费者人身、财产造成损害。12.12365投诉举报中心保持24小时畅通，工作人员在处理消费者申诉、投诉，调解质量纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握法律原则和调解技巧，服务态度端正，各种台帐登记齐全，严禁因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满，不能有效解决纠纷。
15、防止申诉人、投诉人向上一级上访或群访等后果的发生。（二）行政处罚类风险点的防控措施行政处罚类风险点是指执法办案人员在实施行政处罚过程中，违反法律、法规和上级廉洁自律规定，对案件调查不公正、定性不准确、处罚不合法、合理，可能引起行政相对人的申诉、上访、行政复议、行政诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果，防控措施为：1. 执法办案人员要熟练掌握办案技能、办案程序，精通法律法规，通晓法理，会运用办案系统，严格执行2人办案等各项执法程序。2.依法办案，对应立案调查的案件，要在24小时之内输入案件系统并由法制员监督执行，对于不够立案条件的，说明原因，在法制员认真核实报批后反馈承办科室负责人。3.对符合现场处
16、罚的案件，要及时采取现场处罚措施，使当事人违法行为及时得到纠正，在现场处罚后，按规定收取、交纳罚款，并将案卷及时移交法制人员归档。4.调查取证必须遵守“以事实为根据，以法律为准绳”的原则，调查取证时应当有2名以上执法人员参加，并出示证件，做到全面、客观、真实。5.严格执行案件集体审议制度，发挥“案审会”、“案审小组”作用，对讨论案件严格把关，监督办案单位及人员按办案系统进行办案，纪检监察和办公室法制审查机构要选择一定数量的案件每半年组织进行一次案件回访，对重大案件要及时回访。6.执法办案人员、审案会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用
17、职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议或行政诉讼败诉的情况发生。7.案件办理过程中应当告知相对人有申请回避的权利，行政执法人员与案件相对人有亲属关系或直接利害关系的，应当回避。8.正确使用自由裁量权，在案件办理过程中要充分听取相对人的陈述申辩，正确使用相应的法律法规进行处罚，对应当从轻、减轻或者应当从重的违法行为正确使用自由裁量权，确保各类行政处罚案件做到公开、公平、公正。 9.对暂扣及罚没物品要严格执行上级和局有关罚没物品管理实施细则，出具票据，及时进行登记、入库，物品清单中对物品型号、数量等登记清楚，分类妥善保管，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生。10.
18、对罚没物品的处置要严格执行上级和局有关罚没物品管理规定，对有使用价值的，按规定程序报批、评估、拍卖；对没有使用价值的，按规定程序予以销毁；对危险品按危化品处置规范处理，防止发生收受好处后低价出售、不消除隐患处置或不按规定程序处置等问题的发生。11.对已作出行政处罚的案件，当事人未按规定交纳罚款的，案件办理人员应当及时移交法制机构，法制机构应当在案件执行到期时申请法院强制执行，避免出现放任处罚决定不执行或收受被处罚人好处等不廉洁行为。12.从事法制工作的人员要坚持原则，加强学习，提高案件核审能力和责任意识；建立案件复查机制，强化执法监督；提高复议和应诉能力；建立相互制约监督机制；严格案件档案管理
19、并及时做好移交，防止案卷丢失。二、行政管理类风险点防控措施（一）行政许可、行政审批风险点防控措施行政许可、行政审批类风险点是指行政许可、审批受理、审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和上级有关规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果，防控措施为：1.从事行政许可、行政审批工作的人员要认真学习有关法律法规和工作文件，熟练掌握工作流程，认真遵守服务承诺、一次性告知、首问责任制等制度，防止因业务不熟导致工作失职。2.在形式审查过程中，应按工作流程，简化审批手续，应当进行现场核查的按规定进行核查，对现场核查过程中发现的不符合发证情况的应当及时向
20、申请人提出，严禁出现提前发证、违规出具证明，向申请人收受好处，或者不应许可的给予许可，从而引起行政复议、行政诉讼败诉或不廉洁行为的问题发生。3.对行政许可或审批事项，在审查或现场核查时不得故意刁难企业或设置不必要条件，不得乱收费或搭车收费。4.对申请事项不符合行政许可、行政审批要求的，应当说明理由，并出具“不予受理通知书”；对申请人材料不齐全、不符合法定形式，应当场一次性告知需要补正的全部内容。5.对行政许可、行政审批各种资料要做到及时归档，防止丢失、缺损等问题的发生。6.要做到用心做事、以情待人，积极开展预约服务、跟踪服务，实施精细化管理、标准化工作，积极争创群众满意基层站所（办事窗口）。（
21、二）行政登记风险点防控措施行政登记风险点是指受理行政登记的工作人员在给予申请人确定、认定、证明或否定具体行政行为过程中，违反法律、法规和上级有关规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果，防控措施为：1.从事行政登记的工作人员要认真学习相关法律法规和工作文件，熟练掌握工作流程，认真遵守服务承诺、一次性告知、首问责任制等制度，防止因业务不熟导致工作失职。2.要认真核对数据，并进行必要的分析处理，防止因数据失实，给上级和领导分析、应用带来不利因素，或造成被登记人信息错误等问题的发生。3.在办理行政登记事项时，不得故意刁难企业或设置不必要条件，不得乱收费或搭车收费。4.
22、对申请人登记的事项，在不符合规定的情况下不得向他人出具登记事项内容或违规出具相关登记证明，避免使申请人的信息泄露，造成申请人相关损失等问题发生。5.积极开展预约服务、跟踪服务，实施精细化管理、标准化工作。三、技术服务类风险点的防控措施（一）检验检测类风险点防控措施检验检测类风险点指技术机构在行使产品检验检测、计量器具检定校正等过程中，违反法律法规或检验检测检定规程要求，造成检验检测检定结果不准确，引起申诉、投诉或行政复议、行政诉讼败诉及可能发生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为：1.从事检验检测检定的工作人员要加强学习,努力提高工作水平和服务能力，不断满足或超越顾客期望。2.严格执行样品管理规
23、定，对送检的样品按规定接收、保管、流转，加强样品流转标识管理，防止送检产品丢失而无法完成检验的问题发生。3.对行政机关、企业委托检验产品应按约定的检验标准、检验程序、检验方法进行检验检测，严禁伪造检测数据、不按约定检验标准检验、出具虚假检验检测报告等。4.对行政机关委托抽检的样品，应按规定派出2名以上不从事该抽检样品检验检测的人员，按抽样程序抽取样品，不得超过规定的数量索取样品或者不按规定开具正规发票收取检验费用，抽取食品样品时应按规定购买样品。5.按试剂管理规定妥善保管试剂，防止试剂过期或有毒有害试剂外泄。6.严禁无资质对外出其公正数据，禁止伪造、涂改、转让、出租或者出借计量认证合格证书、监
24、督检验认可证书。7.及时告知受检企业或相对人对监督检验结果提出异议和申请复检的法定期限，让企业充分享有知情权、申诉权、复议权等。8.检验结束后的样品处理执行国家和省的有关规定。存档资料保管严格执行档案管理规定。9.在检验检检测过程中发现的重大违法情况或区域性、行业性的质量问题要及时报告行政管理机构，避免造成有质量问题的产品流入市场，给消费者、用户造成损失。10.严禁收受服务对象的礼金、礼品、赞助和以加班费、误餐费、过节费等名义支付的现金或有价证券；严禁由服务对象支付或报销应该由本人或者亲属支付的各种费用；严禁参加服务对象安排的宴请及唱歌、洗浴、旅游等高消费娱乐活动；严禁以权谋私强制或暗示服务对
25、象接受指定产品或指定企业的服务；严禁利用职务之便私自从事与检验检测检定相关的生产、经销等营利活动、向企业推荐产品或者以监制、监销等方式参与经营活动、以个人名义私自从事讲课、咨询等有偿服务，确保检验检测的公正性。 11.严格执行保密规定，坚决杜绝将不合格检验结果直接泄露给企业；严禁泄露企业产品信息或商业秘密或利用检测权力牟取非法的经济利益和收受好处后给予合格等问题的发生。（二）认评咨询类风险点防控措施认评咨询风险点是指质监系统工作人员在开展认证评审、认证咨询、名牌评比、质量赶超等活动中，违反有关规定而产生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为：1.严格执行认评培训咨询人员行为规定，经批准同意后方可外
26、出开展认证、评审、咨询等活动，认评咨询活动结束后应主动让企业填写“认评培训咨询人员服务信息反馈表”。2.在对企业开展认评咨询活动中，严格执行质检总局行风建设“十不准”规定和省纪委“四条禁令”，禁止吃卡拿要报和故意刁难企业。3.严禁利用职务之便，不经批准擅自开展认评咨询活动，或以各种名义强行收取费用。4.认真贯彻落实国家和省局、嘉兴市局有关名牌评比推荐、认证审核和质量赶超项目等管理规定，对企业申报材料按评审办法严格审核把关，同时，按有关规定实地察看企业现状和征求有关部门意见，对企业有发生事故、产品不合格情况的要按有关规定实行一票否决。5.评审、推荐实行集体审议制。（三）技能培训类风险点防控措施技
27、能培训风险点是指质监系统工作人员在开展法律法规、规章制度、上岗操作证等培训活动中，违反有关规定而产生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为：1.开展技能培训要按规定编印教材,组织老师授课，确保受训质量和效果，达到训练技能、传授原理、启发思维、打牢基础的目的。2.培训时严格执行上级有关收费规定，严禁搭车收费或变相涨价。3.严禁擅自委托无资质单位开展各类培训或利用培训名义收受企业费用或拉赞助费等。4.严格考试制度，确保培训质量，严禁不经培训给予资质证明。四、事务管理类风险点防控措施事务管理类风险点指工作人员在人事管理、财务管理、资产管理、基建（物品）采购过程中，违反法律法规和上级规定，而产生不廉洁的行
28、为等后果,防控措施为：（一）财务管理风险点防控措施财务管理风险点指财务人员在执行财务收费、财务支出、财务决算等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：1.结合局实际，精心制定年度财政预算，确保工作正常运转，认真执行年初的财政预算，不挪用、误用财政资金。杜绝“小金库”、“帐外帐”。2.在大额度资金的使用上，必须经集体讨论。3.按照局财务管理办法规定办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清、财务明。4.加强对现金、空白支票、收据、票据的管理，防止丢失；过夜库存现金控制在合理范围并符合有关规定；对支出超过1000元的,原则上使用转账支票。5. 严格落实报销管理制度，严格执行借款、报
29、销审批权限和工作流程。6.严格执行会计人员岗位职责，包括：会计主管岗位、出纳岗位、固定资产核算岗位、预算外资金核算岗位等。（二）人事管理风险点防控措施人事管理风险点是指从事人事工作的人员在对单位职工进行教育培训、人事变动、人事档案、劳动合同、社保、招聘、定岗定员、干部考核考察、日常考勤、评优评先等过程中违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：1.严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，并按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。实行中层干部竞争上岗，一般干部双向选择的干部轮岗交流机制。2.坚持公开、公平、公正原则
30、，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。3.遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，在干部考察、任免过程中坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法。4.认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。5.严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。6.在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止错案发生。（三）物品（基建）采购类风险点防控措施物品采购风险点是指从事物品（基建）采购工作人员在办公用品、仪器设备、设施改造
31、等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：1.对物品的采购应按照政府招标采购的规定目录、程序实施采购，禁止超预算实施采购。2.对未纳入政府采购目录的零星物品采购，由办公室组织采购，一般应2人以上，严禁虚开发票，并执行必要的验收程序；对大额度资金支出，须经局长办公会议或党委会议集体讨论决定。3.基建项目须经局党委集体讨论决定后，经立项批准后按招标程序建设，避免不经批准擅自开工建设的问题发生。4.办公用品等物品采购实行“申请、审批、归口购买、专人管理、发放或领用”的原则，并参照财务管理有关制度执行。5.申报、审批、购买、领用办公用品应根据实事求是的原则和最大效益原则，不重复购置，不虚报
32、冒领，达到少花钱，多办事，办好事的目的。6.职能科室一次采购金额超过1000元以上，必须由职能科室先申报计划，按程序审批后，方可实施。7.库存物品要定期盘点，确保帐实相符。8.非紧急情况特殊原因，机关工作人员不得擅自到外购置办公用品。9.对采购物品时经销商给予的回扣应上交局财务室统一登记保管，必要时经局长办公会议讨论后统一处置。10.加强对干部职工爱护、节约公用物品的教育，做到不浪费和破坏公物，不将公用物品挪作私用。（四）资产管理风险点防控措施资产管理风险点是指从事资产管理人员在固定资产管理过程中违反有关规定，造成固定资产流失等，产生的不廉洁行为，防控措施为：1.分配资产时，深入调查研究，按实
33、际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。2.固定资产管理要到位，及时组织资产产权登记、清查统计、资产评估等工作，资产录入要及时，加强对机关各科室、直属各单位的监督，防止国有资产丢失。3.资产处置要符合有关规定，并按规定程序及时向同级财政部门报告，不随意处置，防止固定资产的流失，并做好各类台账资料，完备交接手续。4.严格落实财产清查登记制度。第四条 岗位廉政风险点防控需要一个不断完善的过程，各科室（单位）要结合工作特点和岗位性质，及时提出意见建议，不断修正风险点防控措施的内容。第五条 岗位廉政风险点防控措施每年初结合工作要点和上年度廉政风险防范情况
34、开展一次，确定年度防控重点，明确任务分解。附件：岗位廉政风险点岗位廉政风险点第一条 根据岗位廉政风险防范机制建设工作要求，共查找出各类风险点99个。其中，共性类风险点21个，个性类风险点78个。第二条 岗位廉政风险点是从质监系统主要职能、重要岗位、岗位性质及工作流程入手，结合全省系统内近年来发生的违纪违法案件查找出来的。海宁质监系统主要职能是“安全监管、服务经济、行政执法”，涉及行政许可、行政审批、行政处罚、监督管理、检验检测、咨询服务和财务管理等，根据这些职能，岗位廉政风险点被划分为共性和个性两部分，并实施以权为级分级管理，一级为监督检查、行政处罚、行政许可、行政审批、检验检测、认评咨询、财
35、务管理；二级为行政登记、人事管理、资产管理、基建（物品）采购、技能培训；三级为思想道德、行为规范、机制制度风险点。一级为最高等级。第三条 思想道德风险点是从党员干部职工日常工作、八小时以外生活圈等，在思想道德方面可能因约束不够而产生的不廉洁行为入手查找出来的。第四条 行为规范风险点是从党员干部职工在执行办事程序、上级禁令、制度规定时，不能照章按程序办理而可能发生不廉洁的行为入手查找出来的。第五条 机制制度风险点是从局制定的制度是否存在缺陷入手，在工作机制规章制度上可能存在的风险查找出来的。第六条 控制好重要岗位、岗位职责、思想道德、行为规范、机制制度等方面的风险点，就形成了点、线、面的立体风险
36、防控体系，为建立健全惩治和预防腐败体系建设奠定了基础。第七条 岗位廉政风险点第一部分：共性类风险点共性类风险点又称公共类风险点，是指本局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和上级有关规定，可能发生不廉洁行为的后果，它包括思想道德、行为规范、机制制度等，具有共性特征。一、思想道德风险点1.政治理论学习不够，有轻视政治理论、业务知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。2.工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。3.不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。4.不能深入基层了解情况，虚心听取群众意
37、见，形成本位主义、官僚主义思想，独断专行，可能导致思想腐败、决策失误等问题的发生。5.八小时以外不能有效规范压缩自己的生活圈、社交圈、娱乐圈，可能造成不廉洁问题的发生。二、行为规范风险点1.不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。2.在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理、人事管理等过程中产生违反法律和纪律规定、为当事人说情、干扰办案、收授请托人的好处等不廉洁问题。3.在公务接待中，管理、监督不到位，可能产生不经审批接待、超标准接待、收受或索要回扣、虚开多开发票套取现金等问题，造成不良影响。4.对亲属及身边的工作人
38、员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。5.对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决问题的最佳时机，可能造成损失或严重后果。6.工作中不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉等问题的发生。7.工作中违反法律、法规的规定，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据等，造成无法挽回的损失。8.在对外宣传工作中，对热点、难点问题情况不明，把关不严，随意发布，可能给本局和政府造成不良影响。9.不严格执行网络信息安全管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致网络瘫痪、信息数据丢失。10.档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、
39、人事档案、财务档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。11.印章印鉴管理不严，违规使用印章印鉴或印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响和后果。12.接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。13.密级文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中不严格落实保密规定，可能出现失密，给本局工作带来影响。14.公车使用管理中不严格执行上级有关规定，可能造成公车私用、酒后驾车、夜间不按规定入库等不廉洁行为。三、制度机制风险点1在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。或由于缺乏工作制度的
40、明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范等不良后果。2对制度执行情况监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥制度的刚性作用。第二部分：个性类风险点个性类风险点是指局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规或有关规定，可能发生的不廉洁行为后果，具有个性特点，它包括行政执法、行政管理、技术服务、事务管理四类。一、行政执法类风险点（一）监督检查风险点监督检查风险点是指局承担监督检查职能的行政执法人员，在开展日常巡查、产品抽样、现场检查记录及采取强制措施时违反法律、法规和上级廉洁自
41、律规定，可能引起行政相对人的申诉、上访、行政复议、行政诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果。1.不严格执行上级规定，对所管理的辖区内企业产品质量和安全情况不清，缺乏控制力，特别是对重点行业、重点设备、重点产品监管不到位，可能造成辖区内重大产品质量安全隐患。2.对日常巡查中发现的违法情况、案源线索等不登记、不上报或不如实记录相关情况，过重或过轻记录违法行为，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。3.对发现的违法、违规生产的产品，按照相关法律、法规规定应当采取封存、扣押强制措施，而未采取强制措施，可能导致产品流入市场，给消费者、经营者造成损失和危害。4.对日常巡查中发现的安全隐患不及时给予制止，不及时
42、上报、函告相关科室（单位），可能造成安全事故。5.对应按规定比例实地监督检查的许可证年检企业，不认真开展实地监督检查，违规操作监督检查结果，造成情况不明、数据不正，可能导致行政行为不合法。6.利用年检、现场巡查、产品抽样强行收取费用，在抽取食品检验批次时未按规定支付样品相应价款，可能导致乱收费现象的出现，引起企业和群众的不满，诱发申诉、上访的现象发生。7.对容易产生区域性质量问题的行业未制定相应措施或预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。8.不按规定程序抽样，或由企业选择样品作为抽检样品，可能产生收受好处或抽样产品不代表所生产产品的结果。9.行政机
43、关对抽检的样品委托非法定检验机构承担监督检验任务，导致检验结果不合法、不公正。10.对辖区内的企业不按监督检查（巡查）计划和全面检查（特种设备）计划开展监督检查或监督检查落实不到位，可能发生质量和安全事故、不合格产品流入市场或问题产品无法追溯等后果。11.在处理消费者投诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、不公正，可能导致申诉人向上一级上访或群访等后果。12.对应该采取召回措施的产品，不顾不问，可能导致不合格产品危及人身安全和财产损失，产生不良社会影响。（二）行政处罚风险点行政处罚风险点是指执法办案人员在实施行政处罚过程中，违反法律、法规和上级廉洁自律规定，对案件调查不公正、定性不准确、处罚不合法
44、、合理，可能引起行政相对人的申诉、上访、行政复议、行政诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果。1.不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，可能造成人情案、弃案的发生。2.对符合现场处罚的案件，未采取现场处罚措施，致使当事人违法行为未得到纠正，或者在现场处罚后，未按规定收取、交纳罚款，或变相收取罚款。3.违反办案程序，存在先调查后立案、强制措施未经报批、未告知相对人权利和义务，应召开听证会而未召开等，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议和行政诉讼败诉等。4.在案件调查过程中未按规定收集相关证据，在笔录中故意扩大或减少违法产品的数量及价格，致使作出的处罚结果不公正，损害当事人利益或者使当事人的违法
45、行为未得到相应处罚，可能引起当事人申诉或收受当事人的好处等问题的发生。5.在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，故意遗漏重要证据或改变数据，使当事人逃脱法律制裁或减轻处罚，可能导致收受好处等不廉洁行为；或对当事人重要陈述未在笔录中予以记录，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议或行政诉讼败诉等。6.在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议或行政诉讼败诉。7.滥用自由裁量权，未听取相对人的陈述申辩，未正确使用相应的法律法规进行处罚，对应当从轻或者应
46、当从重的违法行为未正确使用自由裁量权。8.不严格落实罚没款收支两条线规定，对罚没款截留私分、变相私分或提前预收罚没款，可能导致不廉洁现象或行政复议、行政诉讼败诉。9.暂扣或罚没物品没有及时登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。10.罚没物品处置不能按规定程序经报批、评估、拍卖等程序处理，可能造成侵占、挪用、低价拍卖、收受好处等不廉洁行为。11.对已作出的行政处罚案件，当事人未按规定交纳罚款，案件办理人员未及时移交或故意不移交，致使行政处罚不到位，放任相对人违法行为，可能造成接受当事人好处等违法违纪行为。二、行政管理类风
47、险点（一）行政许可、行政审批风险点行政许可、行政审批风险点是指行政许可、审批受理、审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和上级有关规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。 1.在受理审查过程中，对申请人没有一次性提供全部材料的，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。2.在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，应当进行现场核查的不进行核查，或者在现场核查过程中疏忽大意或故意隐瞒，可能产生提前发证、违规出具证明，向申请人收受好处，导致不应许可的给予许可，引起行政复议、行政诉讼败诉或不廉洁行为
48、的后果。3.对行政许可或审批事项，在审查或现场核查时故意刁难企业或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才给予许可的不廉洁行为或引起行政复议、行政诉讼败诉等。4.在实施行政许可、行政审批过程中，不执行上级收费规定或搭车收费，引起申请人申诉、投诉、行政复议等。（二）行政登记风险点行政登记风险点是指受理行政登记的工作人员在给予申请事项确定、认定、证明或备案具体行政行为过程中，违反法律、法规和上级有关规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。1.在登记受理过程中，对申请人没有一次性提供全部材料的，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。2.在登记审查过程中，因业务不熟，对数据不进行分析或者伪造数据，可能导致数据失实，给上级和领导分析、应用带来不利因素。3.在受理登记