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1、国防科学技术大学硕士学位论文电力供需波动问题及管理对策研究姓名：王步超申请学位级别：硕士专业：公共管理指导教师：周中朝20071201围趼科学技术人芋研究生院学术念文摘要本文首先分析了政府管制电力企业的历史和现实环境，电力企业放松管制的制度变迁以及国际上各国政府对电力管制与放松管制的实践，从而为本文的分析找到了出发点和制度背景与现实基础；接着，从需求侧和供给侧两个层面分析了导致电力波动的原因以及相关的政府应对方案和措施，在这些分析中，文章运用定量和定性相结合的方法，并进行了相关的数据处理。同时借用相关的数学模型来分析问题，得出结论。通过综合运用经济理论和公共管理的相关理论，在众多影响中国电力波
2、动的因素中，文章分析了其中的一些关键因素，并站在政府管理的角度，提出了相关对策和建议。关键词：电力波动，政府管制，公共管理第i 页。国防科学技术人学研究t 院。术论文A B S T R A C TT h i sa r t i c l ea n a l y z e st h eh i s t o r ya n dc u r r e n tb a c k g r o u n do fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o nt oe l e c t r i c i t ys e c t i o n，t h et r a n s f o r m a t i o no
3、 ft h ed e r e g u l a t i o ns y s t e mf o re l e c t r i c i t ys e c t i o na n dt h ep r a c t i c e so fr e g u l a t i o na n dd e r e g u l a t i o nt oe l e c t r i c i t ys e c t i o ni nt h ew o r l d I t st h eb a s i sa n ds t a r tp o i n tf o rt h ea r t i c l ef o rm o r ed e e p l y
4、r e s e a r c h i n g B a s e do nd e m a n ds i d ea n ds u p p l ys i d e，t h ep a p e ra n a l y z e st h ec a u s e sf o rt h ee le c t r i c i t yf l u c t u a t i o na n dp r o p o s e ss o m ea d v i c e sf o rg o v e r n m e n t U s i n gq u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v em e t
5、 h o d s，t h ep a p e rq u o t el o to fd a t aa n dm a t hm o d e lt oa n a l y z et h eq u e s t i o n C o m b i n i n ge c o n o mi cm e t h o d sa n dp u b l i cm a n a g e m e n tm e t h o d s，t h ep a p e rf i g u r eo u ts o m ek e yc a u s e sa m o n gt h er e a s o n sw h i c hc a u s e st
6、h ee l e c t r i c i t yf l u c t u a t i o n F r o mt h eg o v e r n m e n tm a n a g e m e n tv i e w s，t h ep a p e rp r o p o s e ss o m ea d v i c e sa n dt a c t i c s K E YW O R D S：E l e c t r i c i t yf l u c t u a t i o n，G o v e r n m e n tr e g u l a t i o n，P u b l i cm a n a g e m e n
7、t第i i 页围协科Z 技术人学研究生院学术论文图目录图1 1 本文研究体系结构图6图3 11 9 7 8 年以来中国电力需求周期的H-P 滤波法划分图”2 l图3 2G D P 增长率与用电量、发电量增长趋势”2 5图3 2 第一产业产值变化与电力需求变化2 8图3 3 第二产业产值变化与电力需求变化2 8图3 4 第三产业产值变化与电力需求变化2 8图4 32 0 0 4 年装机容量结构4 1图4 42 0 0 4 年发电量结构4 1图4 52 0 0 5 年发电量结构4 2图6 1 湖南电力装机容量结构5 6第1 I I 页幽防科学技术人学研究生院术沦文表2 1表3 1表3 2表3 2表
8、3 3表3 4表3 5表3 6表3 7表4 1表4 2表4 3表4 4表5 1表6 1表6 2表6 3表目录管制改革的类型1 2改革开放以来 I 国经济总量与用电量、发电量的情况变化2 2中国G D P 增长率与用电量、发电量增长率一2 4中国电力弹性变化表2 51 9 8 0 年以来巾陶经济增长与电力需求变化2 61 9 9 5 2 0 0 5 年十年问中国产业结构的变化数据2 7三个产业的产值增长(以1 9 9 8 年为基础)2 7不同产业的电力需求变化2 7三个产业的电力需求变化(以1 9 9 8 年为基础)2 7中国发电量、用电量与装机容量的变化情况3 5装机容量与发电量、用电量的比例
9、关系，3 6t 9 9 3 年以来的发电设备利用小时数：3 62 0 0 4 年与2 0 0 5 年我国不同类型电源发电情况4 12 0 0 5 年上半年全国主要电网月最高用电负荷和最高发电负荷平衡统计5 l湖南主力火力发电厂装机容量5 71 9 8 0 年以来经湖南济增长与电力需求变化5 82 0 0 0 年以来经湖南用电量与G D P 的变化5 8第1 V 页独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学位或证书
10、而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文题目：鲤垡壹盘塑然进盟鐾兰监学位论文作者签名：日期：2。0 7 年，2 月ID 日学位论文版权使用授权书本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定。本人授权国防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借阅；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密学位论文在解密后适用本授权书。)学位论文题目：童翌兰兰童堂塑墼墨兰塑垦兰查笠兰至叁学位论文作者签名：2 堕查兰作者指导
11、教师签名：日期：2 帕7 年72 月f。日日期呷年，2 月Io 日国防科-学技术人节b 丌究t 院术沦文第一章绪论1 1 课题研究背景1 1 1 写作背景1 电力对中国的经济增长至关重要，而电力供需失衡导致的波动影响经济平稳增长。1 9 8 4-2 0 0 3 年近2 0 年，中国电力需求的增长比世界上任何其他幽家都要快，年均增长9，而且预期还会继续增长。而社会用电量增长与国民经济增长有着极为密切的关系。统计资料显示，1 9 8 0 2 0 0 1 年，我国国内生产总值年均增长9 5 左右，同期社会用电量年均增长7 8，其中“七五 和“八五”期问增长较快，分别达到8 6 和1 0，“九五”期间
12、增幅回落，为6 4，但2 0 0 0 年和2 0 0 1 年韵增长速度又达到1 1 4 和8。由此可见，我国现阶段电力弹性系数仍接近1。综合考虑我国国民经济中长期持续较高速度的发展战略目标，以及我国经济结构调整和产业升级、能源结构调整等因素，我国今后相当长的一个时期，电力需求仍将保持较高的增长速度。另一方面，历史上电力供需矛盾频繁出现，电力对经济发展阻碍严重。在中国电力发展史上，曾经历过大规模的电力短缺和电力过剩过程：2 0 世纪5 0 年代，电力供需平衡；2 0 世纪6 0 年代以来，开始经历长期的电力短缺，至1 9 9 6 年短缺量超过了总发电量的2 0；1 9 9 7 年，电力供需再次达
13、到平衡；1 9 9 9 年，电力过剩了约1 0；2 0 0 2 年，1 2 个省(直辖市、自治区)的电网经历了小规模的电力短缺，在夏季用电高峰期以及冬季枯水期限制或中断过电力供给；2 0 0 3 年，电力短缺愈加严重，1 9个省(直辖市、自治区)的电网经历了电力短缺；2 0 0 4 年缺电范围继续扩大到2 4 个省。电力过剩，造成了资源闲置：而电力短缺，则给经济发展和人民生活带来了很大的破坏作用。对于一个快速增长的经济来说，中国如何避免未来的电力短缺和电力过剩已经成为一个重要的问题。2 当前对电力供需阿题的相关研究中，对电力的波动现象研究不足。目前，对电力的相关研究中，特别是从政府角度对电力波
14、动的分析中，多从定性的角度进行阐述，缺乏对定量分析。这些研究虽然为平抑电力供需波动提供了一定的依据，但无法说清未来电力供需波动的特征，更无法准确判断未来电力发展变化的趋势。按上述思维路径所做的电力需求预测往往都有严重的错误，尤其在国民经济起伏较大时，所做出的电力预测与决策往往与实际发生很大偏离，给政府对电力的管制工作带来负面影响。1 1 2 选题意义不论国内还是国外，电力供需在发展过程中客观存在着周期波动的现象，从一般意义上说，电力供需波动是电力供需在运行过程中周期性扩张与收缩的波动现象。尽管不少学者从能源消费与经济增长关系的角度对电力供需均衡的问题作了一些研究，但从电力供需第1 页 目防什学
15、技术人学研究院学术论之波动舰律方面的公共对策研究并小多见。相对于经济学领域对经济周期较为成熟的研究而言对电力供需波动的研究，还处FJ T-J i 性阶段，特别是存我国。因此分析和研究电力供需?R 波动现象，不但具有理论L 的意义，而f _=：L 也有助于在实践L|，指导电力产业的健康发展。在这些分析的基础上，再进步提出相关的公共管理对策，将有利于平滑这种供需波动对经济的影响，有利于保证经济的、r 稳运行。1 研究电力供需波动及其公共对策I I u J 题具有重要的理论价值。电力供需波动及其公共政策研究的理论研究滞后于现实需要，客观上表明了研究电力供需波动及其公共政策重要理论意义。电力供需波动及
16、其公共政策的研究是为了更准确的预测末来的电力供需，进而对政府管理和规划电力发展规划作以科学指导。而当前的电力需求研究仅仅是从预测角度，没有从电力行业发展本身的觇律出发来研究，因而对引发电力供需波动的深刻原因及电力供需与宏观经济周期的相互关系等不能准确把握。本文集中分析和研究电力供需波动及其公共政策的理论意义在于：运用较新的数学方法分析电力供需波动的基本理论性问题，探讨我国电力供需波动的特征及主要的波动动因，能够为科学准确的电力预测与规划工作提供一定的理论依据。2 研究电力供需波动及其公共对策问题具有一定的实践意义。在研究电力供需波动的基础上，提出有针对性的公共管理方案或建议，有利于我们萨确认识
17、和把握电力供需的波动规律，有助于从整体上确保目前仍处于供需紧张局面的电力产业，实现长期、持续、稳定和健康的发展，避免因出现大起大落的发展路径而危害电力行业及整个国民经济的持续稳定有助于指导参与电力系统运行的各方，顺应波动而选择相应策略。本论文选题的实际意义主要体现在以下两个方面：(1)从电力供需两个方面分析导致电力供需波动的动因，为全面分析电力供需的规律提供一个较全面的视角，而对电力供需规律的准确认识，是政府进行合理管制的必要前提。(2)在深入分析电力供需波动动因的基础上，从公共管理的角度提出相应的对策，为政府部门的相关决策提供一定的参考意见。1 2 国内外研究动态1 2 1 国外相关研究和实
18、践1 9 7 8 年美国学者K r a f t 最早开始电力与经济关系的研究，随后在其他国家也相继展开。从二十世纪八十年代后期以来，电力产业改革在包括发达国家和发展中国家在内的全球范围内广泛展开。智利(1 9 8 6)、新西兰(1 9 8 8)、荷兰(1 9 8 9)、英国(1 9 9 0)、挪威(1 9 9 1)先后开始了对其电力产业的放松管制改革。英国电力改革对全世界影响深远，自从英国推行电力市场改革经验传播后，许多国家纷纷效仿。美国(1 9 9 2)、澳大利亚(1 9 9 3)、阿根廷(1 9 9 2)、瑞典(1 9 9 2)、芬兰(1 9 9 3)德幽、葡萄牙(1 9 9 3)、西班牙
19、(1 9 9 3)、。第2 页国防科。Z 技术人。州彳芒仁院学术论文日本(1 9 9 3)、新加坡、泰国等国家柑继i J：动，沉寂多年的电力产、l k，市场化改革一时风起云涌，成为一股不可抗拒的时代洪流。其t j，挪威、瑞典、新两、兰等幽家已经完成了电力产业的管制改革。在国外，针。对电力产业的政府研究已经相当的深入；如，英国剑桥大学应用经济系(h t t p：w w w e c o n c a m a c u k d a e)，D a v i dN e w b e r y，M i c h a e lP o l l i t t，T o o r a jJ a m a s b 等人对电力工业的政府管
20、制)1：展了深入的研究；麻省理工大学的J o s k o w 等(h t t p：w e b m i t e d u c e e p r)；目前，规制经济学的研究重心正在向激励性规制转移，并在实践中有了大量的应用。德姆塞兹(D e m s e z，1 9 6 8)将特许投标制在理论上重新提出并引起了人们的注意：劳伯和马盖特(I J o e ba n d M a g e t，1 9 7 9)将规制看做一个委托一代理问题，并用劳伯马盖特(L M)机制解释了信息不对称情况下的规制问题：希勒费特(S h l e i f e t e r，1 9 8 5)提出了关于区域问竞争的模型分析：美国在其电力事业部
21、门中则实行了社会契约制度，而英国则在其自然垄断行业的价格规制方面运用了最高价格上限模型。维尔农史密斯(1 9 9 2)认为，制度之所以造成差异，是因为舰则能造成差异，而规则之所以造成差异，是因为它们能影响个人激励。不可能设想存在一种没有制度而又可以维持的经济。制度确定产权规则，而只有借助这种规则，经济活动主体才能在蕴涵的晃限和机会之内交换、转让产品。他们的研究和实践主要有以下几个方面：露1 加强监管制度和监管机制的系统建设。电力市场在垄断经营阶段未按市场经济规则对自然垄断企业提供合适的均衡制度设计，降低了制度效力，滋生了寻租和不公平竞争，导致了市场效率低下。目前，电力体制改革正在深化，国家建立
22、了独立行使政府电力管制专项职能的电监会以强化监管力量，必将极大提高电价监督的力度和效率。但随着厂网分开，电价规制制度将变得更加细化复杂，管制部门不仅要提供纯自然垄断业务基础网络的运行规制，还将涉及竞争业务中提供网络自由化的价格接入制度，以及竞争背景下的普遍服务模式等等。因此，建立体现均衡性的制度系统，关系着自然垄断产业深化改革的成效。同时，还应该注意到，均衡制度的安排是一种宏观意义上的制度构架，这种构架要真正发生效力，还必须配套以激励和约束机制。对电价管制而言，在提供规制制度的同时，还应提供对管制者和被管制者的激励和约束机制。就管制者的激励而言，应通过建立对管制者工作绩效的考评机制和工作行为的
23、公众监督机制，促使政府管制部门加大纯自然垄断业务的检查力度和惩罚力度。就被管制者的约束而言，西方行之有效的一种制度是价格听证制度，我国虽然也在逐步推行，但效果并不明显。究其原因，乃是由于西方价格听证制度背后，还有一套赖以支撑的价格听证激励和约束机制，如对参加价格听证的公众代表公开其背景、身份、持主要观点以及在听证过程中的表现和媒体对其相关评价这实际上是一种声誉激励效应：而对主办价格听证的管制机构，则要求公布价格听证的采信情况和采信理由一这实际上是一种公众监督机制，这样，通过充分发挥社会监督力量，减小了政府监督成本，降低了自然垄断企业的成本虚报概率，提高了自然垄断产业的管制效率。目前，我国电力深
24、化改革中建立的系列制度框架，还缺乏有效的激励和约束机制支撑。这样即使是很好的制度，最终也只能流于形式。因此，管制部门的规制设计，还必须第3 页围防科学技术人学研究生院。术论逻深入到机制层面，除了应建立规制的系统体系外，还应往每一。个规制制度下建屯相应的机制体系。2 构建电力市场的力量制衡。市场的力量制衡实质是亓，场内部的相互监督机制。以美国P J M 电力市场为例。该I f 场成立了市场成员代表委员会，委员会中的代表来自各个市场成员，分别代表本单位利益，负责监管运营委员会、计划委员会和能量市场委员会的各项工作。市场成员代表委员会按成员类别分设5 个分会，即发电公司分会、输电公司分会、配电公司分
25、会、大用户分会和其他成员分会。电力市场各种利益主体的参与，对电力企业的垄断形成了种制衡力量，将使电力价格更加公平、合理。我国电力市场的发展，可以先通过“西电东送”的三条线路建：立区域性电力市场，再逐步形成全国统一市场。对区域性电力市场，可以借鉴美国模式，建立市场成员代表委员会，通过市场运作促进电力管制效率。3 发挥社会中介组织的监督作，H。一种可行的办法是通过电力企业上市成为公众公司，从而使电力企业接受会计师事务所、审计师事务所的财务审核，通过年报等信息披露，接受公众的监督。1 2 1 国内研究现状同大多数国家的电力改革一样，我国的电力改革也是从发电端进行的。国内有关电力改革及电力公共管理的研
26、究。主要集中在几个方面：一、集中在电力市场交易或竞价的理论和技术实现方面的研究，如于尔铿1 5 J、王锡儿【3 8 1、夏清1 3 9】等人的研究；二、主要集中在输电服务及其辅助服务定价方面的研究，如吴复立、文福栓、言茂松【甜1、孙洪、波【4 5 1、戴彦【删等。电力市场及其研究现状一文做了一个全面的综述；三、从应用角度出发，将博弈论运用于电力市场的应用研究。但是，国内针对电力产业政府管制的研究，大多停留在国外管制理论和管制实践经验的介绍上，或者停留在政策参考层面上，“一般都是规范性的，缺乏实证分析”。而且，这些研究对电力波动及其成因研究不足。对电力波动的研究主要集中在：(1)从电力需求预测方
27、面，采用各种预测方法研究了电力需求历史数据的变化及未来的变化趋势。(2)从能源消费与经济增长之间的时间因果关系进行实证研究，但既没有得出一致性的结论，也没能给出令人信服的解释。这些研究对电力供需波动提供了一定的研究思路，却没有指出电力管制环境与放松管制环境下，政府公共管理的差异性，因为大多数研究没能分析电力供给和需求两个层面的相互影响，所以，这些研究也不能有效的为减少电力波动性提供强有力的政府公共管理工具和方案。、1 建立竞争性价格机制。即是在电力产业，区分自然垄断业务和非自然垄断业务。属于非自然垄断业务的发电环节和配电环节，通过引入有效竞争机制，实现发电价格和配电价格由市场竞争确定。由于配电
28、环节的竞争远比发电环节的竞争所需条件更为严格和复第4 页1 1 爿防科学技术人学研究生院学术沦艾杂，因此，般是首先=(!I!发I 乜爿：节实行厂网分开、竞价上网”。竞争性电价机制使电力价格通过市场供需决定，电力价格的效率将得到大幅度提高，将较为彻底的解决 乜价检查成本的问题。2 建立激励性价格机制。于电力产业纯自然垄断业务的存在，竞争性价格机制不可能在电力产业所有环节都推行。因此，对纯自然垄断业务实行激励性价格机制就具有现实意义。激励性价格机制以英国的价格限额管制模式(R P I X)为代表，即价格的增长不得超过普通价格指数如零售价格指数，R P I 减去相关行业生产增长率的期望值X。亦即价格
29、限额由下述公式确定：P=R I，I-X。电力企业j I 有使生产率的增长超过X，彳有可能增加自己的回报。如果R P I X 是一个负数，则企业必须降价。价格限额管制模式由于限定了价格的增长，促使企业只有通过降低成本、提高劳动生产率4 能取得较多利润。可见，价格限额管制模式通过激励性的价格机制，使电力企业的价格管制从单纯的价格部门监管转变为电力企业自身的内部控制行为，使电价检查成本降低。3 在界定电力企业产权的基础上，将原来垂直一体化的垄断体制向垂直分工型的垄断竞争体制转变，即将传统的发电、输电、配电和售电四个环节垂直一体化体制转变为开放竞争的发电和售电市场、垄断经营的输电市场和区域性垄断的配电
30、市场，并将原来的独家垄断经营改革为不同企业分别经营，借此促进电力产业竞争。4 合理规划与配置区域电力资源，提高电力行业运营效率，促进区域电网建设，加强电力在区域间的流动，从而优化现有的发电能力，逐步形成适应市场经济的电力运行体制。对区域性缺电问题的解决，一方面可以通过全国联网得到补充，另一方面还要加强地方的电力规划，使其能在全国电力资源优化配置的前提下，发挥地方电力建设的积极性，满足地方经济发展对电力的需求。5 促进煤炭的电力转换，建立合理的产业链，打破电煤行业间的垄断。建立合理的产业链是提升电煤企业竞争力的战略措施，也是大型电力企业和煤炭企业的发展方向。煤炭企业可以介入电力行业，电力企业以其
31、先进的技术帮助煤炭企业提升其发展电力的技术水平，解决目前煤炭企业自办电厂规模小、入网难等问题。同时，电力企业也可以介入煤炭行业；可以避开过多的中间环节，较经济地保障电煤的供应，煤电联营走市场化的改革道路。6 对现有的电价规制体系进行调整。对电力厂商而言，规制者应在对电力厂商效率进行甄别的基础上对不同效率的电力厂商设计不同激励强度的激励合同，同时，规制者应根据消费者需求弹性及购买电力产品数量的不同设计不同的价格结构，并允许用电大户直接与电力厂商签订用电合同，以满足其用电需求。为预防将来的电力短缺，需要建立早期电力预警系统。少数电力密集型行业消费4 6 的电力结构为早期预警系统提供了可能。同时，加
32、强需求方管理以降低电力消费的增长率。第5 页国防科。#技术人。7：叫冗叮i 阮了：术论文1 3 论文研究的主要内容与结构鉴于当前研究现状及存在的问题，本文在分析电力管制与放松管制的差异性基础上，立足于电力供给和需求两个层面展开研究，进而提出相应的公共管理对策和方案。论文从体系上共分为六章。第一章简要分析选题的背景及意义；第：二章介绍电力管制与放松管制条件下，电力政府管理的差异性，为政府管理的环境做出相应的描述。第三章对电力需求侧的波动及其规律展开分析，特别是对需求侧的管理进行了相应的分析做了深入探讨。第四章对引起电力供给波动的一些重要因素进行了分析，同时为政府管理和平滑电力波动，消除或减少由此
33、带来的经济不确定性在下一章节提出了相应的对策。第五章，就影响电力波动的因素做了相应的分析本文的结构可简化为图1 1。第六章，湖南电力供需-矛盾实例分析。通过对湖南近几年的电力供给和需求矛盾的案例分析，运用前面的观点、分析和结论提出了相应的管理对策。图1 1 本文研究体系结构图1 4 论文采用的主要方法和创新点在本课题的写作过程中，笔者力求坚持理论与实践、实证与规范、定性与定量以及立足国内实际与借鉴国外成功经验相结合的研究方法。1 理论与实践相结合。理论来源于实践，是对实践的抽象、概括和总结；同时，理论的价值在于对实践的指导。经济学理论往往是建立在一定的前提条件基础上，当这些条件不具备时，理论应
34、用的效果可能并不明显，甚至可能会带来负面的影响。因此在本论文的研究过程中以求使理论与实践相结合。第6 页国防科学技术人。Z 研究乍院学术论文2 实证与规范相结合。实证的研究方法是经济学的一种重要运用方式，是对经济现象的描述、解释和预测，不涉及价值判断；规范的研究方法是指以伦理和价值判断为基础来评判经济问题的研究方法。本论文综合运用了这两种研究方法，在综合分析电力波动问题的表现、方式和危害后，有针对性地提出了解决问题的具体思路对策，最后通过对湖南电力现状的典型案例的实证分析和简要评价，佐证了所反映的问题和提出的观点。3 定性与定量相结合。定性是指对事物性质得当判断；定量则足指对事物数量或程度的确
35、定。事物的性质与其数量或程度存在着一定的关系，即量变可能会引起质变。因此，在本论文的分析研究过程中，我始终峰持了定性与定量相结合的方法，在把握数量基础上确定事物的性质。4 立足国内实际与借鉴国外成功经验相结合。避税是影响世界各国财政收入的重要因素，所以反避税一直是世界上大多数国家研究的主要课题。在国外尤其是西方发达的市场经济国家根据各自情况，制定各种改革。这些宝贵的经验和值得借鉴的成功做法，对于完善我国的规避电力波动措施是十分必要的。当然国家不同、情况各异，我们切不可照搬照抄国外的成果做法，应在立足于国情，找到切实可行的对策措施。研究电力波动问题，探讨我国现阶段在电力供给和电力需求的管理工作中
36、存在的问题和不足并提出改进工作相应的对策措施，是本论文研究的出发点和落脚点。而目前我国理论界和实务部门对其的研究还有待进一步深入。本课题试图站在构建节约型和谐社会的高度来考察问题，主要有以下两个方面的创新。(1)电力供给与电力需求是当前我国社会面临的一个突出矛盾，国家已将其作为一项重要的工作来抓。与传统的规制的管理思路不同，本课题是在深入研究电力波动的问题，借鉴了他人的研究成果和国外的电力改革的基础上，从电力波动研究角度，运用数学的建模方法，并分析电力供需波动状态的主要影响因素。(2)结合影响电力波动的各种因素，和国家经济生活中的实际情况，运用公共管理的有关理论对电力波动的有效管理提出了相应的
37、对策，特别是综合了经济理论与公共管理理论的相关观点。第7 页国防科学技术人7：l i J!，：院0：术论文第二章电力管制理论范畴分析直以来，我们在提及电力产业时，都会胖所当然的认为电力产、i k 属自然垄断，政府应该对其进行管制。而现在我们进行的电力体；副改革，却足在打破电J 产业的垄断状态，引入竞争的机制。那么如何F 确的思考、分析电力产业的性质，并难确地理解电力改革呢?如何理解在电力改革背景条件下，政府公共管理的新特点和新要求，如何在新的经济增长背景下有效的体现并尽可能最好的体现政府的公j 匕职能。2 1自然垄断和政府管制2 1 1 自然垄断的一般看法密勒(】848)是最早提出自然垄断概念
38、的经济学家。但最先刻画自然垄断的经济学特征的则是法罗(1。902)。他归纳出自然垄断的以下几个特征：第一，该产业提供某种必须产品或服务；第二，该产业的厂址有天然优势；第三，产品不可贮存；第四，存在规模收益；第五，用户需要协调的供给安排，而这种供给制度只能在垄断条件下才能实现。从此之后，很多经济学家都开始把规模经济(ECOnomicSOfScale)作为自然垄断的基本特征。如果规模经济足够大，使得长期平均成本曲线在相应范围内向下倾斜，那么，就仅有一家厂家能够生存下来。这个幸存者就会把产出扩张到最大，并因而达到平均总成本的最大下降，它可以用廉价出售的方法来竞争，最终把对手都挤出该行业。这种情况形成
39、的垄断就是自然垄断(克拉克森米勒1 9 8 9)。斯蒂格里茨在经济学(斯蒂格里茨1 9 9 7)中提出，在某些情况下，生产一种商品所使用的技术可以导致一个市场上只有一个厂商所使用或只有很少几个厂商。现代经济学辞典认为：自然垄断是种自然条件，它恰好使市场只能容纳一个有最适度规模的公司。自然垄断能否存在的决定性判断标准是：市场需求必须小得只要有一家成本不断降低的公司就能满足。对一般企业来说，随着产量的增加，大部分产品的生产成本先下降后上升。但自然垄断行业很特别，在有关范围内，企业平均成本随着产量的增加而持续下降，即边际成本低于平均成本。如果把某种产品的全部生产都交给一家垄断企业来生产，对社会来说总
40、成本最小，也实现了生产效率。那么，该由哪家厂商生产呢?按照传统的经济理论，从全社会的利益出发，这就需要政府出面，对市场的自然垄断进行进入管制。，对自然垄断管制的另一个原因是对自然垄断定价的两难处境。一方面当产量增加时，如果每多生产一个单位产品的成本(边际成本M C)下降，平均成本(A C)一定下降。这时边际成本曲线一定在平均成本下方。那么按照社会福利最优，企业产品的定价就应该是价格等于边际成本。即，P c=M C 但是，此刻企业处于亏损。然而另一方面，在独家第8 页国防科学技术人学研究生院学术论文垄断的情况下，垄断厂商就具有了市场辨力(M a r k e tP o w e r)，容易成为价格的
41、操纵者(P r i c eM a k e r)，而不是价格的接受者(P r i c eT a k e r)，它可以按照收益最大化的原则制定价格，这个价格可能远远高于边际成本，从而引起配置非效率。这就是自然垄断定价的基本矛盾，这一矛盾使社会陷入一种两难困境。传统经济学理论认为必须由政府对价格进行管制，在社会福利和企业利益之间进行取舍，并寻求一个平衡点。由此我们可以看出传统观点对自然垄断进行进入管制和价格管制的理论依据。总之，关于自然垄断的传统观点认为，由于规模经济存在，竞争可能造成低效率，凶而某种程度的干预是必要的。2 1 2 自然垄断理论的新发展对自然垄断的新看法认为，传统观点对自然垄断的认识
42、不够全面；从而导致对自然垄断管制的不j F 确认识。传统的建立在一个企业只生产一种产品的假设条件下的自然垄断理论，并不能反映实际情况。能够如实反映管制实践的理论模型，必须反映一个企业生产多种产品的情况。对自然垄断的新认识，始于对范围经济(E c o n o m i c so fS c o p e)和成本弱加性(S u b a d d i t i v i t y)的研究。1 9 7 7，年鲍莫尔(B a u m o l1 9 7 7)首先以多产品的弱加性定义了自然垄断。1 9 8 1 年鲍莫尔、潘则和威利格在成本弱加性的基础上首次提出了范围经济概念。1 9 8 2 年三位经济学家用范围经济和成本
43、弱加性系统论证了自然垄断。他们认为，自然垄断的恰当定义必须建立在弱加性而不是规模经济的基础上。假设有n 种不同产品，k 个企业，任何一个企业可以生产任何一种或者多种产品。如果单芦企业生产所有各种产品的总成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，企业的成本函数就具有弱加性。如果在所有有关的产量上企业的成本都具有弱加性，该行业就是自然垄断行业。也就是说，即使规模经济不存在，即使平均成本上升，只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单一企业垄断市场的社会成本就仍然最小，该行业就仍然是自然垄断行业。平均成本下降是自然垄断的充分条件，但不是必要条件。平均成本下降一定是自然垄断，
44、自然垄断不一定平均成本非下降不可，只要具有弱加性就是自然垄断。简单地解释，规模经济是针对一种产品而言，而范围经济是针对多中产品而言。用成本函数表示，如果f C n k，n 1)n f(k，1)即存在规模经济；若f(q l+q 2+q n)f(q 1)+f(q 2)+f(q n)即存在范围经济。k 和1 分别代表资本和劳动等生产要素。q i 代表第i 种产品。对自然垄断的新认识使自然垄断定价的矛盾不再成为必然。自然垄断理论的一个新进展就是认识到自然垄断特征不是一成不变的。W a t e r s o n(1 9 8 8)认为，一个产业不仅仅可以通过技术基础的改变，也可以通过需求的改变而成为自然垄断
45、产业。维斯库兹、维纳和哈瑞顿(1 9 9 5)用单一产品的例子来说明自然垄断变迁的特点，提出了“永久自然垄断 和“暂时自然垄断 的概念。概括的说，规模经济观点下的自然垄断理论建立在单一产品的基础之上，认为在规模经济条件下，自由竞争会导致低效率，政府必须对进入与价格等事务进行干预。多产品的第9 页国防科。技术人学研究院。Z 术论文自然垄断的定义为成本函数的弱丁加性。成本函数的弱t 叮加性意味着单一企业对产品组合的生产花费最低的成本。这般取决于规模经济与范幽经济。如果两者同时成立，那么弱可加性就可以得到。但规模经济的重要性不如范围终济。尽管在单一产品中，规模经济就意味着自然垄断，但对于多产品柬说并
46、不成立。自然葶断及其理论的发展直接反映了理论界对政府与市场，垄断与竞争关系认识的进一步深化，是2 0 世纪7 0 年代以来发达国家对自然垄断产业进行规制改革、推行放松管制和竞争活动的基本理论依据之一，许多过去被认为必须加以管制的部门被墩消或放松了管制。这一管制改革的背后，实质上隐含着自然垄断理论的革新和进步。2 1 3 对自然垄断的政府管制“管制”一词来源于英文“r e g u l a t i o n”和“r e g u l a t i o nc o n s t r a i n t”，又常被翻译为“规制”。管制通常包括经济性管制和社会性管制。经济性管制以特定的产业部门为对象，对企业的市场进入和
47、退出条件、价格和收费水平、产品和服务质量等进行管制。社会性管制则是从环境保护和安全保证等目标的角度，从产业横断面上对特定的企业活动所实施的管制，以维护消费者、职工等公众的健康和安全。一般地说，管制起源于市场失灵，即用于修正市场制度的种种缺陷，避免市场经济运作可能给社会带来的弊端。现在管制已经成为一种重要的政府经济职能。导致政府管制产生的市场失灵主要表现在以下方面：1 市场进入壁垒与市场势力的存在现实中的市场，“不完全竞争”是经济常态，如美国学者就认为：美国也是一种不完全的竞争市场：“在市场经济部分中，约6 7 大体上属于纯垄断活动，近5 0 是寡头活动，只有1 3 或1 4 的活动大致算得上竞
48、争活动(不过竞争活动还存在着不同程度的不完全性)(何大隆，1 9 8 5)。可见，垄断竞争的市场已成为现代市场经济中的一种典型现象，而完全竞争却是经济学中的“乌托邦。不完全竞争形成原因在于发生市场进入壁垒。传统的产业组织理论把固定成本和规模经济视为市场进入壁垒。但施蒂格勒和鲍莫尔等人认为，真正的进入壁垒(人为的进入壁垒除外)是“沉淀成本”。沉淀成本和固定成本十分接近，但沉淀成本的显著特征在于其“资产专用性”。这实际是垄断力量的表现，除了人为垄断因素，更多的表现为自然垄断。2 外部性的存在外部性可以是正的，即经济主体在市场不支付费用而得到收益，又称外部经济或效益溢出；也可以是负的，即其一经济主体
49、不支付代价而提高另一经济主体的支出。又称为外部不经济或成本溢出。科斯定理认为，通过界定产权，市场可以达到最优，但在现实生活中，可能交易成本非常高，当事人之间的讨价还价并不能解决问题，往往不如直接管制有效率。一般认为政府可以从下面两种方式进行管制。第一，将外部性“内部化”，即对产生负的外部效应的经济活动进行征税，将社会成本内部化企业成本，这可起到降低负的外第1 0 页国防科学技术人7 研究生院学术论文部性的作用。第二，控制数量，即直接行政干预。3 内部性内部性指的是在两个市场主体的交易过程中所发生的成本或收益超出了双方事先的约定。同样，内部性可以是萨的，称为内部经济，如雇主为雇员提供的上岗培训；
50、也可以是负的，称为内部不经济，如一方违约带给另一方的损失。内部性产生的主要原因是在产业中广泛存在着信息不对称或不确定性。上述市场失灵的存在为管制提供了必要的条件，但它们并不是管制的充分条件。这是因为。第一，市场解决不好的问题，政府也不一定就能够解决好；第二，即使政府能够解决，也不一定就是十全十美的，政府决策过程中也还是会存在这样那样的问题。自然垄断产业的管制目标一般是：(1)确保资源配置的高效率，防止自然垄断企业滥用其垄断能力，支配市场及对消费者实施有差别的服务；(2)提高受管制企业的内部效率；(3)避免收入的再分配。由于垄断产业具有市场垄断力量，如果不加以管制，自然垄断企业可以通过垄断价格、