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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第31页 共31页廉政风险知识解读（二）第二部分 解读篇1、风险的含义(1)确定与不确定确定是一种没有怀疑的态度。不确定是指怀疑自己对当前行为所造成的将来结果的预测能力。它描述的一种心理状态，它是存在于客观事物与人们认识之间的一种差距，反映了人们由于难以预测未来活动和事件的后果而产生的怀疑态度。 不确定性分为三级。不确定性第1级是不确定的最低水平，这一层次的不确定只是指不能确定究竟哪一种结果会发生，但每种结果发生的概率是确定的，所以通常也被称为“客观不确定”。如掷硬币。客观不确定是自然界本身所具有的、一种统计意义上的不确定，是由
2、大量的历史经历或试验所揭示出的一种性质。概率论是处理客观不确定的主要工具。不确定性第2级事先既不知道未来哪种结果会发生，也不清楚每种结果发生的概率，这种不确定性是由于对系统的动态发展机制缺乏深刻的认识，并且没有足够的信息来进行判断，进而带有一定主观猜测的成分，所以也称为“主观不确定”，如核事故。不确定性第3级未来的结果与发生的概率均无法确定。如太空探索。风险的不确定是指第1级和第2级的不确定。(2)风险的三种学说风险客观说是指风险是客观存在的损失的不确定性。在对风险进行观察的基础上，可以用统计观点对这种不确定性加以定义并测度其大小，而且所有的结果都以货币来计价。保险精算、流行病学、安全工程、经
3、济学、财务理论的风险概念都属于这一类。风险主观说是指个人对不确定性的认识与估计同个人的知识、经验、精神和心理状态有关，不同的人面对相同的事物会有不同的判断，因此，所谓风险的不确定性是来自于主观的。心理学、社会学、文明化人类学和哲学领域的学者都持这一观点。风险因素结合说着眼于风险产生的原因和结果，认为人类的行为是风险事故发生重要原因之一。因此，风险是每个人和风险因素的结合体。(3)风险的内涵风险是客观存在的，在特定情况下、特定期间内，某一事件导致的最终损失的不确定性。这个定义强调了风险所具有的三个特性：客观性、损失性和不确定性。至于每个人心理上的反映可能各不一样，那只能解释为个人认识风险的能力或
4、手段不同。这里的不确定包括发生与否不确定；发生的时间不确定；发生的空间不确定。2、风险构成要素风险要素由风险因素、风险事故和损失构成。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者的串联构成了风险形成机制。风险因素是促使和增加损失发生的频率或严重程度的条件，分为有形风险因素和无形风险因素两类。有形风险因素是直接影响事物物理功能的物质性风险因素。无形风险因素是文化、习俗和生活态度等非物质的、影响损失发生可能性和受损程度的因素，它又可进一步分为道德风险因素和心理风险因素。风险事故是造成损失的直接的或外在的原因，它是使风险造成损失的可能性转化成现实性的媒介。损失是非故意的、非预期的和非计划的经济
5、价值的减少或消失。损失管理是指有意识地采取行动防止或减少灾害事故的发生以及所造成的经济及社会损失。它的目标分为两种：一是损失发生之前，全面地消除损失发生的根源，尽量减少损失发生频率；二是在损失发生之后努力减轻损失的程度。风险构成要素如下图所示： 引起 导致 产生 3、查找廉政风险方法、程序和重点领域 (1)顺推法从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等方面人手，查找廉政风险点。(2)逆推法从综合分析信访件、举报电话、举报邮件、投诉、审计报告、巡视报告等入手，分析原因查找廉政风险点。(3)查找廉政风险程序针对岗位，工作人员对照岗位职责、执行制度的实际，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种
6、方式，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由科室审核后报单位廉政风险防范管理办公室备案。 针对科室，科室对照岗位职责等，分别查找科级干部在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险和科室在工作流程方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要岗位存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由单位主管领导审核后报单位廉政风险防范管理办公室备案。针对单位，单位对照岗位职责等，分别查找处级领导干部及领导班子在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险和单位在制度机制、外部环境方面存在的廉政风险。结合单位和行业特点，
7、重点查找并分析评估在“三重一大”等方面容易产生腐败行为的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由单位领导班子审核后报单位廉政风险防范管理办公室备案，并上报区廉政风险防范管理办公室审核备案。 (4)查找廉政风险重点领域和环节重点抓好政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要部门和重要环节；突出抓好拥有行政许可、行政处罚及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位；切实加强农村民主管理和对农村的“三资”管理；着力加强社区为民办实事工程建设和对社区公益资金使用管理等。4、如何查找和确认风险点风险点是制定预防措施的依据，其后的执行、考核、修正都是以此为开端的，风险点能否找准直接决定了廉政风险防范管
8、理工作整套体系的有效性，查找风险点的重要性不言而喻。查找风险点首先要把握好廉政风险的三个要素，即危害廉政的、可描述的和可防范的。具体办法是：(一)查找风险点的依据总的来说，查找风险点的依据就是紧紧围绕本单位的工作实际，运用防范三类风险应把握的不同原则逐一分析，所找到的风险点一定是放映到工作中，做的不好或是没有做到的。(1)对于思想道德风险点的查找，主要依据本单位开展思想道德建设和作风建设的具体情况，适用保量原则和保质原则。(2)对于制度机制风险点的查找，主要依据本单位承担的业务工作，重点是涉及人财物管理、行政审批、行政执法、重大工程招投标等方面的情况。此外，还要兼顾财务管理等部门内部控制措施的
9、落实情况，适用具体化、程序化和职能化等三项原则。(3)对于岗位职责风险点的查找，主要依据上述两类风险点的查找情况，适用分解疏散原则和公开透明原则。(二)查找风险点的标准这里提到的查找风险点的标准实际上是风险点的初步检验标准，一般是在分析、查找风险点的同时就需要一并考虑的三个问题，缺一不可。(1)是否符合有效性原理，即是否符合防范三类廉政风险应把握的原则。(2)是否可制定相应的预防措施，如果难以制定可行的预防措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”，需要进一步分解确认。(3)是否可考核预防措施的执行情况，这是对标准2的再次确认，如果不可考核，则说明对应风险点的预防措施无效，问题可能出现
10、在风险点没有找准。(三)查找风险点的步骤(1)开展廉政风险教育，使一般干部掌握查找风险点应把握的原则和方法。(2)研究制定查找风险点的指导范围，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式广泛开展查找风险点的工作。(3)公示风险点查找结果，进一步听取群众意见，形成风险识别表的初定方案。(4)与市领导小组办公室形成“二上二下”的互动关系，最终确定风险识别表的具体内容。(四)应注意的问题(1)避免概念化。一是结合工作实际查找风险点，脱离于工作实际的风险点会导致风险防范工作与行政工作“两张皮”现象的发生；二是结合防范措施查找风险点，这是检验风险点识别是否准确的重要标准，也是一个查找工具。(2)避免扩大化
11、。一是区分重点工作和一般工作，主要精力要放到重要事项上来，这也决定了今后开展风险防范工作的效率；二是区分勤政风险和廉政风险，要有效识别工作过失和有意行为的差别。(3)避免形式化。一是力戒拿来主义，个别基层单位存在着套用试点单位工作成果的情况；二是力戒急躁情绪，风险点的识别是一个创造性地工作，需要花一些时间和精力来完成。 5、如何防范思想道德风险防范思想道德风险，要着力抓好党员干部的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对各级领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面的日常化监督。(1)加强教育培训，采取举办培训班、讲党课、报告会、专题研讨等形式，有计划地组织好
12、党员干部政治理论、思想道德等方面的学习培训，并将开展情况记入学习教育台帐。做好学习笔记的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯。(2)落实先进性教育长效机制，采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握党员干部的思想动态，特别是在党员干部面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行警示、告诫。(3)坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党员干部。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。(4)加强党员干部作风建设，通过述职述廉、民主生活会、职代会、民主评议等方式对党员干部作风情况进行考核。 (5)规范党员干部日常行为，
13、将党员领导干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等八小时之外的表现纳入管理和监督范围。6、防范思想道德风险应把握的原则思想道德风险是三类廉政风险当中最难把握的，特别是对风险点的查找容易流于形式，防范措施不够明确。思想道德风险主要体现在思想道德和作风两个方面，一个是内因，一个是外在形式。依据上面提到的把握廉政风险概念三个要素的要求，防范思想道德风险的有效性应该体现在思想道德建设和作风建设的具体工作上，对干部个人的作风要求可放在岗位职责中去考虑将更为有效。可以做出如下判断：开展思想道德建设和作风建设工作要比不作为好，有针对性地开展要比泛泛而谈效果好。因此，确保防范思想道德风险的有效性应把握的原则如下：(1)
14、保量原则。开展的思想道德建设内容丰富，包括党的理论教育、理想信念教育、工作价值观教育、党员先进性教育、廉政教育等等。事实上，很多墓层单位并没有很好地落实这些教育工作，表现为没有教育计划、不能定期开展等，我们的检查工作也停留于收取信息或总结，一定程度上造成了思想教育的主阵地丢失，这也就带来了思想道德风险。保量原则就是要想办法落实思想道德建设、作风建设经常化、制度化的要求。(2)保质原则。防范思想道德风险在内容上应该带有明显的行业特点和单位特色，比如医疗卫生行业的医德医风教育，政法系统的执法纪律教育。在形式上应该考虑本单位的具体情况，加强平时的谈心活动、人文关怀等工作，这些都是需要考虑的保证思想道
15、德建设和作风建设工作质量的重要因素。7、如何防范制度机制风险防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。(1)建立综合监督机制。基层纪检监察组织要积极参与到各项工作的决策、执行过程中，确保各项工作按照法定程序实施，并核查工作落实结果，强化对权力运行的全过程监督。(2)完善制度体系建设。针对各单位、各部门日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，指导、敦促和责令相关单位、部门限时改进和完善制度机制，必要时在全区通报。(3)做好现有各项规章制度的落实工作。各单位、各部门要以规范权力运行，提高执行力为根本，以有效落实组织人事
16、制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招投标规定为重点，积极推进党务、政务、厂务、校务、司法警务和公用事业单位办事公开，规范公开内容，公开办事程序和结果，提高工作透明度。通过听证质询、办事公开、权力制衡等办法，充分发挥党内监督和民主监督的作用，最大限度地缩小和规范自由裁量权，避免出现权力寻租等现象。8、防范制度机制风险应把握的原则现有的制度机制是随着社会主义建设逐步完善起来的，特别是改革开放以来随着市场经济的发展变化很大，有以宪法为基础的法律法规，有以党章为核心的党内条例，有以推动经济社会发展为目标的政策体系。依然存在制度机制风险的原因就在于我们没有完全将这些制度机制内化为单位内部的规范
17、工作流程，造成了对权力运行监督的缺失，制度机制没有能够有效地落实。确保防范制度机制风险的有效性就体现在，依据单位职能，找出权力运行的各个环节上未能很好落实各项制度机制的情况，把握好以下原则实施防范：(1)具体化原则。就是要将规定具体化为操作办法，特别是将禁止性规定分解变成可执行的工作任务或岗位行动，避免用制度落实制度。(2)程序化原则。就是要将职能实现程序化为工作流程，在保证工作效率的前提下，形成一系列明确的工作环节，并且在环节操作上体现对各项规定的具体化成果。(3)职能化原则。就是要将对制度机制风险的防范与单位工作实际很好地结合起来，大体上按照单位所担负的业务工作任务来确定以上两条原则适用的
18、范围，提高防范工作的针对性。此外，还要关注人事制度、财务制度等内部管理工作的流程。9、如何防范岗位职责风险防范岗位职责风险，明确党员干部职责范围内的业务工作和党风廉政建设工作责任。加大对涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项领导班子集体研究决定情况的监督检查力度。(1)全程监督干部选拔任用工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失误责任追究制，纪检监察部门要会同组织人事部门，加大对违规用人行为的查处力度，严肃追究用人失察失误者的责任。(2)严格财务审批，重要经费支出、对外投资和资产处置等事项，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。加强成
19、本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况应定期进行公示。对各单位、各部门的财务状况，要开展经常性审查，重点审查公务活动招待费、对外投资和资产处置等事项的财务运行情况，及时纠正不合理的支出。(3)公开岗位职责，推行公开承诺制，党员干部要针对廉洁从政、履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。10、防范岗位职责风险应把握的原则防范岗位职责风险实际上是对防范思想道德风险、制度机制风险的重要深化。一方面，思想道德风险会体现在个人对岗位职责的实现上，当对个人权力失去监控时，思想道德风险引发腐败行为的可能性就会增强；另一方面，制度机制风险存在于权力运行各个环
20、节所对应的岗位上，当对制度机制风险的防范尚不能达到理想效果时，防范岗位职责风险就成为有效遏制发生腐败行为可能性的最后保证。因此，确保防范岗位职责风险的有效性就体现在明确涉及人财物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及避免存在缺乏对岗位行为有效监督的现象等方面，应把握的原则如下：(1)分解疏散原则。就是依据防范制度机制风险的要求，对涉及到的重要岗位，规范其权力行使的规则，分解岗位职责的履行步骤，如地税局将补交税款的滞纳金作为科长必须审核的重要事项；合理安排工作岗位，对权力进行疏散，如团市委将救助款管理实行账款分离。一般来说，防范制度机制风险和防范岗位职责风险要结合起来通盘考虑。(2)公开透明原则
21、。就是强化监督和复核程序，去除岗位权力运行的监控盲点。如劳动局社保中心的社保证补登手续存在着复核工作严重滞后的问题，就在补登环节增设了符合岗，进行实时监督。11、廉政风险防范管理的基本流程(1)计划（Plan）。根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，重点查找工作实践中教育、制度、监督和党员干部廉洁自律等方面的不足，以预防、监控和处置为主，制定廉政风险防范管理措施。这一环节主要由各单位、各部门按照办法相关规定，结合实际情况负责完成，主要是制定相应实施细则并报市领导小组备案；市领导小组负责指导和督办。(2)执行（Do）。针对不同风险，实施计划阶段制定的风险管理措施，通过前期预
22、防措施、中期监控机制和后期处置办法，突出针对性、动态性和预防性，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。这一环节主要由各单位、各部门按照其所制定的相应实施细则负责完成；区领导小组负责指导和监督。(3)考核（Check）。按照廉政风险防范管理的考核标准，通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉政风险防范管理的组织落实情况进行综合评估。这一环节分别由基层纪检监察组织，各单位、各部门党组织，市领导小组办公室负责完成。(4)修正（Action）。根据综合评估结果，采取奖优惩劣、完善措施、跟踪督导、责任追究、归档备案等方式，责令相关单位和部门及时纠正存在的问题
23、，调整廉政风险防范内容，优化工作目标，进入下一个工作流程。这一环节主要由区领导小组负责督促完成；各单位、各部门配合并参照执行。12、廉政风险防范管理工作执行阶段具体措施一、前期预防措施廉政风险防范管理的前期预防措施是按照干部管理权限，在界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，采取廉政教育、听证质询、公开承诺等前期预防措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为的发生。（一）思想道德风险的预防措施防范思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。1、廉政教育各级党组织要着力抓好党员干部的经常性学习教育，促
24、进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素质和道德修养。(1)廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、专题研讨、廉政展览、警示教育等多种形式。(2)各单位、各部门要每月开展一次廉政教育，每次不得少于一个小时。(3)各单位、各部门要建立廉政教育工作台帐，记录廉政教育的计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、研讨发言等情况。(4)党员干部要自觉学习政治理论知识，及时记录学习笔记，撰写心得体会。副处级以下（含副处）党员领导干部学习笔记和心得体会定期交主管领导审阅，正处级党员领导干部学习笔记和心得体会，由区廉政风险防范管理工作领导小组进
25、行定期抽查。2、谈心活动各级党组织要通过谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，帮助党员干部解决思想困惑。(1)谈心活动可以采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。(2)各单位、各部门应当定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项时，党组织应当及时安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变化。(3)各单位、各部门主要领导干部与管辖范围内的党员干部每年谈心应不少于两次，谈心活动的组织开展情况应做好记录，以备检查。3、人文关怀各级党组织要坚持以人为本，注重从精神生活上关心、爱护、帮助党员干部，提倡高尚的
26、精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。(1)组织内容丰富的文化活动，如举办读书会，业务知识、廉政知识竞赛，推荐优秀书籍等。(2)开展有益身心健康的体育活动，如登山，棋牌类、球类等体育比赛。(3)组织对困难党员帮扶活动，解决党员干部工作、生活上的实际困难。（二）制度机制风险的预防措施防范制度机制风险要以听证质询、办事公开、权力制衡为主要措施。1、听证质询听证质询是指各单位、各部门在做出重大事项决定前，应当召开有各方代表参加的听证质询会，公开重大事项决策方案以及相关依据和理由，听取参会代表意见，解答相关问题。听证质询收集的意见和建议应作为有关单位做出决定
27、的重要参考依据。(1)听证质询的主要内容包括：城市基础设施建设方面的重大事项；行政执法方面的重大事项；涉及群众切身利益的重大事项；重要人事任免、重大项目安排、大额资金的使用；其他需要听证质询的重大事项。(2)听证质询中的各方代表应包括市人大代表、市政协委员、相关单位代表、社会群众代表以及其他与所做决定有关的代表等。(3)听证质询会的程序主要包括：宣布听证质询会内容、介绍参会人员；有关单位宣读重大事项决策方案，说明依据和理由，回答听证质询会参加人及有关人员的询问；参会人员发表意见，对有关问题进行质证和辩论；对听证质询会进行总结并宣布听证质询会结束。2、办事公开办事公开是指各单位、各部门要严格按照
28、国务院政府信息公开条例、自治区和满洲里市政府信息公开有关文件，积极推进党务、政务、厂务、校务、司法警务和公用事业单位办事公开，公开具体职能、工作程序、事项办理结果等内容，提高工作透明度。3、权力制衡权力制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强单位内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。(1)各单位、各部门的领导班子及纪检监察组织要加强对权力运行的事前、事中、事后监督，严格落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招标投标规定等各项规章制度。(2)各单位、各部门根据业务特点，将决策与执行，审批
29、与复核，调配与使用，调查与处理等工作流程分离，由不同业务部门完成，形成各业务部门之间的相互牵制，相互制约。(3)各单位、各部门掌握人、财、物等重要权力的关键岗位人员要定期轮岗。(4)各单位、各部门要针对制度缺陷、措施未细化等问题，不断完善制度体系，细化执行措施，缩小和规范自由裁量权。（三）岗位职责风险的预防措施防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。1、公开承诺公开承诺是指党员干部结合本职工作按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。公开承诺的主要内容包括：(1)认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正，依法高
30、效办事。(2)认真履行“一岗双责”，自觉遵守领导干部廉洁自律的相关规定。(3)按照中央和区、市要求，加强思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风建设。(4)严格执行首问责任制，以及一次性告知和限时服务的规定。(5)自觉主动地接受社会各界监督。2、述职述廉述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照中共中央印发的中国共产党党内监督条例（试行）及自治区和满洲里市有关文件执行。述职述廉的主要内容包括：(1)政治理论学习情况，贯彻执行党的路线方针政策和国家法律法规，履行工作职责情况。 (2)执行民主集中制，参加党内民主生活会、开展批评与自我批评情况。(3)贯彻执行党
31、风廉政建设责任制，履行“一岗双责”，遵守党员领导干部廉洁从政准则及其他廉洁自律规定情况。(4)执行个人重大事项报告、个人廉政档案制度等情况。(5)其他需要报告和说明的情况。3、民主测评民主测评是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。组织者应严格遵守保密规定。民主测评的主要内容包括：(1)落实廉政风险防范措施情况。(2)落实各项管理制度、监督措施情况。(3)党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。(4)参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情况。(5)依据规定参与述职述廉、民主生活会、职代会情况。(6)其他需要进行民主测评的情况。二、中期监控机制廉政风险
32、防范管理执行阶段的中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过信息监测、定期自查、垂直抽查等手段，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。（一）信息监测信息监测是指按照干部管理权限，通过各种有效途径，掌握各单位、各部门及其党员干部在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。信息监测的主要方式包括：1、利用述职述廉，掌握党员干部自我批评中暴露的缺点与不足。2、利用民主生活会、职代会、民主测评、群众评议等方式，发现党员干部存在的问题。3、利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段及舆论监督的方式，了解群众举
33、报、社会反映的问题。4、纪检监察组织根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题。5、根据网络监控信息，掌握党员干部使用网络的不良行为。6、廉政风险防范管理工作领导小组在工作中探索出来的其他监测方式。（二）定期自查各单位、各部门的廉政风险防范管理工作领导小组每半年开展一次自查，并撰写自查报告上报区廉政风险防范管理工作领导小组办公室。自查主要针对以下内容：1、风险防范措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得积极效果。2、党员干部廉洁自律、履职尽责情况。3、制度机制中的薄弱环节。（三）垂直抽查区廉政风险防范管理工作领导小组根据工作需要，选择重点单位开展抽查工作，抽查的内容主要是各单位、各部门落实风
34、险防范措施的情况垂直抽查的主要方式包括：1、明查暗访。发挥区级党风廉政监督员和特约监察员的作用，选择重点单位，对风险防范措施落实情况进行明查暗访。 2、专项检查。针对重点单位在重要事项方面采取的风险防范措施，如重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的风险防范措施，开展专项检查。3、巡视督导。区委巡视督导组将各单位、各部门落实风险防范措施的情况纳入巡视督导内容垂直抽查的检查形式主要包括听取汇报，查阅学习教育台帐及各种活动记录，抽样问卷调查，查阅各单位、各部门在人、财、物等方面的档案记录，查阅各类招待费支出票据，调用财政、人事、审计等部门的相关数据以及对中期监控发现的问题与不
35、足，按照分级管理的原则，及时采取后期处置措施，避免问题的扩大化、严重化。同时，要认真分析问题出现的原因，对不具有针对性、有效性的防范措施，及时修正；对未落实防范措施的，及时整改，并追究相关人员的责任。三、后期处置办法廉政风险防范管理后期处置办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，由相应的廉政风险防范管理工作领导小组分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展成违纪违法行为。（一）警示提醒警示提醒立足于强化党组织对党员干部的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的党员干部，进
36、行警示提醒。1、适用范围(1)群众有举报、社会有反映的。(2)不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的。(3)党员干部廉洁自律民主测评中满意率较低的。(4)在廉政风险防范管理工作中发现的，组织认为必要提醒的。2、实施方式(1)信访约谈。根据群众信访举报，对思想、政治、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部，在不违反保密规定的基础上，进行约谈，要求其对组织需要了解、核实的问题如实做出回答或说明，并提供有关证明材料。(2)询问函。针对未按照规定落实风险防范措施的党员干部发出询问函，要求其在规定时间内做出说明或提出整改措施。(3)重点提醒。针对党员干部民主测评反映出的问题，或者可能出现廉政风险
37、的重要关口，以提醒书或面谈的形式进行重点提醒。如针对职务升迁、岗位调动、婚丧嫁娶、子女升学、乔迁新居、出国考察等有可能发生廉政风险的事项进行提醒。（二）诚勉纠错诚勉纠错立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的廉政风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，督促引导，终止其错误行为继续发展。1、适用范围(1)警示提醒后仍未改正的。(2)未认真履行“一岗双责”或履行不到位的，未严格执行“三重一大”等相关制度的，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的。(3)执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。2、实施方式(1)告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履行“一岗双责”或履行不到位
38、的党员干部，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向。(2)纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠正错误倾向，终止错误行为。3、实施期限诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过3个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报区廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。（三）责令整改责令整改立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和
39、强制履行，避免问题进一步恶化。1、适用范围(1)诫勉纠错后仍未改正的。(2)对管辖范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的。(3)具有中国共产党纪律处分条例、行政机关公务员处分条例中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。2、实施方式(1)限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的党员干部，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。(2)强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对管辖范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的党员干部进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。3、实施期限责令
40、整改的期限根据责令整改对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过6个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，相应的廉政风险防范管理工作领导小组负责监替检查其整改落实情况，并将相关情况报区廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案。（四）处置结果的运用1、警示提醒、诫勉纠错和责令整改对象，诚心接受批评、整改到位的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定组织处理，或立案查处。2、警示提醒、诫勉纠错和责令整改相关情况应及时通报组织、人事部门，作为年终考核依据，并记入个人廉政档案。3、诫勉纠错和责令整改对象在纠错和整改期间，不能提拔、调动，不得参加各类先进
41、评比。4、警示提醒、诫勉纠错、责令整改对象可向本级或者上级廉政风险防范管理工作领导小组提出异议，受理机构调查了解后，应予以答复。13、考核评估方法与实施制定考核评估的方法以及组织实施应把握的首要原则就是全面质量管理原则，一是在考核项目上要涵盖风险防范工作的各个重要环节和重点内容，二是在考核方式上要贯穿于廉政风险防范管理的全过程。因此，考核评估应是一个综合评估的过程，应包括单位自查、阶段检查和动态考核等内容。(一)考核评估的原则(1)个性化原则。根据绩效管理的理论，对工作成效的考核必须紧紧对照工作计划和目标的完成情况进行评估。因此，对基层单位考核评估的重要依据就是其制定的实施细则，由于细则的差异
42、性，对不同单位考核评估的内容也将有所差异。这是考核评估的个性化原则。所以计划环节必须高质量完成对实施细则的认证和整改工作。(2)效率原则。全市开展廉政风险防范管理工作的试点单位共有6家，应把握效率原则开展考核评估工作。考核用的各项评估表格尽量简单可行，便于打分。这与个性化原则不矛盾。(3)真实性原则。这是考核评估工作自身质量的重要保证。一方面，要对基层单位提供的细则落实情况进行真实性检验，目前我们只将此原则应用于阶段检查上，方法是针对细则内容作群众认可度百分制测评，将结果作为系数乘以阶段检查考核表的评分结果；另一方面，将信访举报情况、腐败案件发案情况作为风险预警减分项，计入考核成绩。(二)考核
43、评估的实施(1)自查工作的组织实施。每年6月和12月，全市各试点单位填写廉政风险防范管理工作自查情况登记表，同时上报的还有半年工作的问题分析和建议。登记表的内容由各个单位根据本单位的实施细则自行制定，考核项目就是各项措施的落实情况。市领导小组办公室根据登记表进行百分制评分。(2)阶段检查的组织实施。每季度结束时，抽取10%的单位，开展阶段检查，内容包括听取汇报、检查材料、填写廉政风险防范管理工作阶段检查考核表、进行群众认可度测评。考核表为百分制，包括组织实施情况、细则落实情况和风险预警减分项，其中初信分值小于重复信。认可度测评表根据被抽查单位细则制定，对若干个重点内容进行是否判断，得到百分制评
44、分计为系数，乘以考核表评分得到阶段检查评分。(3)动态考核的组织实施。对全部单位完成统一规定动作的情况进行记录，包括风险点查找、细则制定、自查报告提交情况等，将重要会议和培训出勤、风险预警等作为减分项。因动态考核受工作部署影响较大，所包含的各考核内容计分比例待年底综合评估时确定，动态考核采用百分制评分。(4)综合评估的组织实施。年底对所有单位进行综合评估，按照一定权重计算各项考核结果的总分，接受阶段检查的单位计算三项考核结果总分，未接受阶段检查的单位只计算二项考核结果，并按照优、良、中、差评定被考核单位的等次。发生腐败案件的单位自动降低一个评定等次。具体的考核办法很多，重要的是把握好全面质量管理的原则。对廉政风险防范管理这项工作自身的有效性考核，也是目前市纪委正在考虑的问题，正在抓紧研究对这套办法的有效性的考核方案，无论怎么评估这套系统的实效，能否有效落实廉政风险防范管理工作各项任务措施都将是非常重要的因素，因此做好PDCA考核环节的工作尤为重要。第 31 页 共 31 页