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1、22年基金从业资格考试真题精选及答案8节22年基金从业资格考试真题精选及答案8节 第1节（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2022年7月4日B.2022年12月4日C.2022年12月4日D.2022年8月4日答案：C解析：2022年12月，中国证券业协会证券投资基金业委会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（ ）。A.来源可靠的信息B.来源不可靠的信息C.“重要”的信息D
2、.“非公开”的信息答案：B解析：内幕信息的构成要素有三: 是来源可靠的信良。来源不可靠、模棱两可的信息，即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做股资决策前希望知悉的，那么，该信息就是“重要”的，例如 ，足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前,应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（ ）。 A.保密条款B.回购条款C.保护性条款D.优先认购权条款答案：C解析：保护性条款是指股权投资基金为保护自身利
3、益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。(2022年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露答案：D解析：D项，股权投资基金的信息披露应当包含基金承担的费用和业绩报酬安排。按产品形态分类，衍生工具分为（ ）。A.远期合约和
4、期货合约B.期货合约和期权合约C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.股权类的衍生工具和信用衍生工具答案：C解析：按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（ ）A.公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。B.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范C.合法合规经营，是指公
5、司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为D.公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算答案：D解析：公司治理机制健全，合法规范经营（1）公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。（2）合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为（3）公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资
6、金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范（4）公司应设有独立财务部门进行独立的财务会计核算，相关会计政策能如实反映企业财务状况、经营成果和现金流量。股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取的措施不包括（ ）。A.公开谴责B.暂停办理相关业务C.加入黑名单D.撤销管理人登记答案：C解析：股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分。22年基金从业资格考试真题精选及答案8节 第2节公募基金宣传推介材料允许使用（ ）
7、。A.知名媒体的推荐报告B.单位或个人材料的推荐材料C.基金的投资业绩预测D.最近10个完整会计年度的业绩答案：D解析：基金宣传推介材料登载过往业绩的，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。（ ）对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。A.2022年8月B.2022年5月C.2022年8月D.2022年5月答案：A解析：2022年8月，对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。
8、知识点 政府管理的历史演变某可转换债券面值100元，转换比例为20。2022年3月15日，可转债的交易价格为126元，而标的股票交易价格为6元。如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（ ）。A.该可转债的债券价值将随之上升B.该可转债的转榭又利价值将随之上升C.该可转债的价格随之上涨D.该可转债价格的权益属性将进一步增强答案：A解析：而当股价很高时，可转债的价格主要由其转换价值所决定，并且可转债的价值主要体现了权益证券的属性。股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法错误的是（
9、 ）。.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配.若基金有追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬.若基金有追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配.若基金无追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬A.、B.、C.、D.、答案：D解析：若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配。若基金有追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已
10、分配门槛收益部分对应的业绩报酬；最后的剩余资金，按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配。在VaR估算方法中，（ ）假设市场未来的变化方向与市场的历史发展状况大致相同。A.历史模拟法B.参数法C.压力测试法D.蒙特卡洛模拟法答案：A解析：历史模拟法假设市场未来的变化方向与市场的历史发展状况大致相同，该种方法依据风险因子收益的近期历史数据的估算，模拟出未来的风险因子收益变化。（ ）是个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。A.下行风险B.期望收益C.波动率D.跟踪误差答案：C解析：波动率是个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。经济合作
11、与发展组织的英文缩写为（ ）。A.EUB.OECDC.AIFMDD.UCITS答案：B解析：经济合作与发展组织简称经合组织（OECD），是由30多个市场经济国家组成的政府间国际经济组织，旨在共同应对全球化带来的经济、社会和政府治理等方面的挑战，并把握全球化带来的机遇。知识点：了解海外市场的监管情况22年基金从业资格考试真题精选及答案8节 第3节清算退出主要有两种方式（ ）。 破产清算 解散清算 合并清算 募集清算A.、B.、C.、D.、答案：A解析：清算退出主要有两种方式：破产清算、解散清算。没有募集清算这个说法。知识点 清算退出概述远期价格是（ ）价格，如果与实际价格不相等，就会出现（ ）机
12、会。A.理论；套利B.市场；套利C.理论；套期保值D.市场；套期保值答案：A解析：远期价格是理论价格，如果与实际价格不相等，就会出现套利机会。下列行为中，构成不正当竞争的是（ ）。、基金管理公司A为了销售基金，开展零费率活动，自己承担基金销售成本、基金管理公司B开展开户有礼 活动，在活动期间成功开立基金账户的客户可以获取电影票、基金管理公司C为庆 祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小型纪念品、基金管理公司D为了打击竞争对手，捏造、散布对方投资管理人员被公安机关调查的消息A.B.C.D.答案：D解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：在签订销售协议或销售基
13、金的活动中进行商业贿赂；以排挤竞争对手为目的，压低 基金的收费水平；未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过 先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；采取抽奖、回扣或者送实物、保 险、基金份额等方式销售基金；其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩 序的行为。题干的III项不属于销售活动，因此是合规的情况。(2022年)以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（）。A.登载投资者教育的相关信息B.登载单位或者个人的推荐性文字C.登载本公司的品牌形象宣传材料D.登载基金产品的基本要素答案：B解析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形
14、：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；预测基金的投资业绩；违规承诺收益或者承担损失；诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；登载单位或者个人的推荐性文字；中国证监会规定的其他情形。尽职调查最为重要的部分为（ ）与（ ）。A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究答案：A解析：最为重要的部分为资料收集与分析。收集资料的渠道主要包括审阅文件、外部信息、访谈、现场调查、内部沟通。收集资
15、料之后，尽职调查团队还要验证其可信程度，评估其重要性，最终形成尽职调查报告与风险控制报告，供投资决策委员会决策参考。根据基金管理公司风险管理指引（试行），销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。 A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生答案：C解析：根据基金管理公司风险管理指引（试行），销售合规性风险管理主要措施包括： （1）对宣传推介材料进行合规审核。 （2）对销售协议的签订进
16、行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构。 （3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。 （4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。可转换债券简称可转债，是指在一段时期内，持有者有权按照约定的（ ）将其转换成普通股股票的公司债券。A.合同条款B.转换价格C.转换比率D.转换价格和转换比率答案：D解析：可转换债券简称可转债，是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格（conversion price）和转换比率（conversion ratio）将其转换成普通股股票的公司债
17、券。22年基金从业资格考试真题精选及答案8节 第4节如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将增加（ ）。A.1%B.5%C.10%D.15%答案：B解析：根据久期的定义，债券价格的变化即约等于久期乘以市场利率的变化率，方向相反。因此，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将增加5%。开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护（ ），确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.基金份额持有人资金账户B.基金销售机构的销售账户C.基金份额持有人名册D.基金管理人的交易账户答案：C解析：开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维
18、护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金公司内控制度包含下列基本管理制度（ ）。风险控制制度和投资管理制度基金会计制度和信息披露制度监察稽核制度和公司财务制度资料档案管理制度和信息技术管理制度A.B.、C.、D.、答案：D解析：内部控制制度的组成内容；基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。基金管理人对外披露基金净值前，负有复核基金净值准确性义务的机构有()A.基金公司稽核监督部门B.相关监管机构C.第三方销售机构D.托管人答案：D解析：根据证券投资基金法第19条和第
19、36条的规定，基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购、赎回价格；托管人应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。(2022年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。基金代销机构对基金管理人的审慎调查基金管理人对基金代销机构的审慎调查基金托管人对基金代理机构的审慎调查基金代理机构对基金托管人的审慎调查A.、B.、C.、D.、答案：B解析：B解析基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。（ ）是基金份额在基金合同期限内
20、固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金答案：B解析：本题考查封闭式基金的概念。申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，在其申请前的上一会计年度，具备自有资产规模不低于5亿美元或者管理资产规模不低于（）亿美元。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，在其申请前的上一会计年度，具 备自有资产规模不低于5亿美元或者管理资产规模不低于10亿美元。22年基金从业资格考试真题精选及答案8节 第5节金融工具最初被称为（ ）。A.金融票据B
21、.金融凭证C.资本工具D.信用工具答案：D解析：金融工具最初被称为信用工具，它是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证。股权投资基金运行期间，基金发生清盘或清算的，股权投资基金管理人应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.20B.15C.10D.5答案：D解析：股权投资基金运行期间，基金发生清盘或清算的，股权投资基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。根据证券投资基金法的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出是否核准的决定。A.1B.3C.6D.9答案：C解析：根据证券投资基金法的要求，国务院证券监督管理机构应当自受
22、理基金募集申请之日起6个月内作出是否核准的决定。公司型基金的参与主体主要为投资者和（ ）。A.基金服务机构B.基金管理人C.经理层D.基金公司答案：B解析：公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。知识点：公司型基金的概念(2022年)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类，下列违反销售适用性的行为是（ ）。主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品主动向D类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品A.、B.、C.、D.、答案：B解析：基
23、金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务的风险等级建立以下适当性匹配原则：（1）C1型（含最低风险承受能力类别）普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务。（2）C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务。（3）C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务。（4）C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品或者服务。（5）C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务。基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务时，禁止出现以下行为：向不符合准人要求的投资者销售基金产品或者服务；向投资者就不确定的事项提供确定性的判断，或者告知投
24、资者有可能使其误认为具有确定性的判断；向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务；向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品或者服务；向风险承受能力最低类别的普通 投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务；其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。以下关于内部控制要素说法正确的是（ ）.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控
25、制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。A.B.C.D.答案：D解析：内部环境，包括经营理念和内控文化、治理结构组织、人力资源政策和员工道德素质内部环境是实施内部控制的基石。风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。控侧活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。内部监督，对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发
26、现内部控制缺陷或因业务受化导致内邵需求有变化的应当及时加以改进更断。QFII在中国境内的投资受到的限制不包括（ ）方面。A.投资额度B.投资地域C.主体资格D.资金流动答案：B解析：略。在当前中国，合格境外机构投资者（QFII）是一类重要的机构投资者，QFII在中国境内的投资受到包括主体资格、资金流动、投资范围和投资额度等方面的限制。22年基金从业资格考试真题精选及答案8节 第6节若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（ ）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。A.基金经理B.风险偏好者C.理性投资者D.机构
27、投资者答案：C解析：若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则理性投资者将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。(2022年)关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制B.基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预答案：B解析：基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的
28、原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。基金管理人申请基金管理人登记时，通常应提交的材料或信息有（ ）。 工商登记和营业执照正副本复印件 公司章程或者合伙协议 主要股东或者合伙人名单 高级管理人员的基本信息A.、B.、C.、D.、答案：D解析：除、项外，基金管理人还应提交的材料或信息有：基金管理人的基本制度；法律意见书；基金业协会要求提交的其他材料。可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（ ）的公司债券。A.
29、普通股股票B.优先股股票C.无记名股票D.后配股股票答案：A解析：可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比例将其转换为普通股股票的公司债券。当错误达到基金资产净值的（ ）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.10B.0.25C.0.50D.0.75答案：B解析：当错误达到或超过基金资产净值的0.25时，基金管理人应及时向中国证监会报告。#在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是（ ）。A.均值B.标准差C.中位数D.方差答案：C解析：中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。中位数能够免疫极端值的影响，较好地反映投资策略的真实水平，尤其
30、适用于收入这类偏斜分布的数值型数据。(2022年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户A.、B.、C.、D.、答案：A解析：、项违背了诚实守信的基本要求之一是不得欺诈客户。22年基金从业资格考试真题精选及答案8节 第7节基金服务业务的服务内容包括（ ）。 基金募集 投资顾问 估值核算 份
31、额登记A.、B.、C.、D.、答案：D解析：一般来说，基金服务业务的服务内容包括：基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。知识点：基金服务业务的主要服务内容；下列关于创业投资的投资对象和投资形式的说法，错误的是（ ）。A.创业投资的投资对象仅指对早期、中期的企业的投资B.创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式C.天使投资属于非组织化创业投资范畴D.组织化创业投资是指机构或个人通过设立专业创业投资组织从事创业投资答案：A解析：创业投资的投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业，并不仅指对早期、中期企业的投资。 我国封闭式基金的估值频率是( )。A.每个交易日B
32、.每月C.每周D.每半个月 答案：A解析：封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。(2022年)LOF与ETF的区别不包括（ ）。A.申购和赎回的标的不同B.申购和赎回的场所不同C.申购和赎回的时间不同D.基金投资策略不同答案：C解析：LOF与ETF的区别有：申购和赎回的标的不同、申购和赎回的场所不同、对申购和赎回限制不同、净值报价频率不同和基金投资策略不同。（ ）是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。A.基金销售费B.基金管理费C.基金托管费D.基金交易费用答案：B解析：基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。某公司原有股份数量是5000万股，现
33、公司决定实施股票分割，即实施一股分两股的政策，则下列说法错误的是（ ）。A.每股面值降低B.股东的持股比例保持不变C.股东的各项权益余额保持不变D.投资者持有的公司的净资产增加答案：D解析：股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响，一般只会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低，并由此引起每股收益和每股市价下降，而股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变。股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（ ）。A
34、.0.45亿元B.0.9亿元C.0.15亿元D.0.75亿元答案：A解析：（12-7.5）xl0%=0.45亿元22年基金从业资格考试真题精选及答案8节 第8节(2022年)依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括（ ）。维护基金投资者的合法权益维护协会会员的合法权益制定和实施行业自律规则对会员的违法行为给予行政处罚A.、B.、C.、D.、答案：A解析：依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金业协会的职责包括：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规
35、则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。基金注册登记机构的职责不包括（） A、披露基金份额净值B、确认基金交易C、保管持有人名册D、建立投资者基金份额账户答案：A解析：基金注册登记机构的主要职责(1)建立并管理投资者基金份额账户；(2)负责基金份额登记，确
36、认基金交易；(3)发放红利；(4)建立并保管基金投资者名册；(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。以下不属于市场风险的是（ ）A.利率风险B.政策风险C.赎回风险D.汇率风险答案：C解析：市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、买力风险、汇率风险等。经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（ ）。A.资本投入B.资金成本C.加权资本成本D.资产成本答案：C解析：经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，R是资本收益率，即投入资本报酬率，等于税前利润减去现金所得税再除以投入资本；C是加权资本
37、成本，包括债务成本以及所有者权益成本；A为投入资本，等于资产减去负债，其中，资产中除去现金，负债中除去长期负债和短期负债以及递延税款；RxA为税后净营业利润。关于期货合约和期权合约，以下说法错误的是()A.期货合约具有杠杆效应，期权合约也具有杠杆效应B.期货合约是双边合约，期权合约也是双边合约C.期货合约的损益对称，期权合约的损益不对称D.期货合约在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易答案：B解析：双边合约因为包括买卖双方在未来应尽的义务使双方暴露在对方违约的风险中，单边合约仅使买方暴露在这种风险中。期权合约不是双边合约。故B错误拟申请登记私募基金管理人存在（ ）情况,中国证券投资基金业协会将不予办理登记（ ）。.申请机构在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介,向不合格投资者募集行为.申请机构兼营民间借贷业务.申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录.申请机构存在虚假填报,恶意欺诈行为A.、B.、C.、D.、答案：C解析：在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（ ）年。A.2B.1C.3D.5答案：C解析：根据私募投资基金募集行为管理办法投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。