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1、22年证券从业考试试题及答案6卷22年证券从业考试试题及答案6卷 第1卷 目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国证券登记结算有限公司。 （ ）正确答案： 发行监管制度的核心内容是股票发行（ ）的归属。 A决定权 B注册权 C审核权 D定价权正确答案：A 收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针。（ ）A正确B错误正确答案：本题考查收入政策的内容。本题表述正确。 基金年度报告披露的持有人信息主要有（ ）。 A上市基金前5名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例 B机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总
2、份额的比例 C持有人户数、户均持有基金份额 D当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例正确答案：BCD熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。见教材第九章第四节，P209。 合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。正确答案：合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产；委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动 利率水平的高低决定了资金需求者借贷资金的成本，进而影响其投资意愿，如果利率降低，则会抑制投资者投资股票的意愿，减少投资者进入股票市场的资金量。（ ）正确答案：
3、22年证券从业考试试题及答案6卷 第2卷 股份有限公司的组织结构一般为股东大会、董事会、经理、监事会和职工代表大会 ( )正确答案：171.B股份有限公司的组织结构一般为股东大会、董事会、经理、监事会。尽管董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，但职工大会不属于股份有限公司的组织结构。 2022年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展( )在证券交易所参与债券交易试点A证券公司B上市商业银行C保险公司D跨国公司正确答案：B答案为B2022年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交
4、易试点 基金销售活动监管所关注的内容主要涉及（ ）。A销售的基金产品是否经过核准B销售主体是否具备相应资格C基金销售过程中是否遵循适用性原则D基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险正确答案：ABCD 所谓最终收益率是指买入债券后持有一段时期，并在债券到期前将其出售所得到的收益率。 （ ）正确答案： 恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（ ）。A下降时买入B上升时卖出C下降时卖出D上升时买入正确答案：AB 下列各项中，属于货币证券的有（ ）。A运货单B商业本票C现金D银行支票正确答案：BD74BD 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，其主要包
5、括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要有银行汇票、银行本票和支票。22年证券从业考试试题及答案6卷 第3卷 监管部门借助于XBR1技术，可以进一步提高研究的广度和深度。（ ）正确答案：了解基金信息披露的分类。见教材第九章第一节，P190。 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券交易所交易系统进行申购的发行方式。（ ）正确答案：股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。 监察稽核采取（ ）相结合的方式进行。A不定期检查与事
6、先的临时检查B不定期检查与不通知的临时检查C定期检查与事先通知的临时检查D定期检查与事先不通知的临时检查正确答案：D基金的监察稽核采取定期检查与事先不通知的临时检查相结合的方式进行。 完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的标准差为40%、期望收益率为14%，证券B的标准差为30%、期望收益率为12%。以下说法正确的有（ ）。A最小方差证券组合为40%A+60%BB最小方差证券组合为36%A+64%BC最小方差证券组合的方差为0.0576D最小方差证券组合的方差为0正确答案：BC 基金赎回费应全额计入基金财产。 （ ）正确答案： 货币市场基金不得投资于以下（ ）金融工具。A股票B可转换债券C剩
7、余期限超过397天的债券D信用等级在AAA级以下的企业债券正确答案：ABCD22年证券从业考试试题及答案6卷 第4卷 根据货币时间价值概念，货币终值的大小取决于（ ）。A计息的方法B现值的大小C利率D市场价格正确答案：ABC 我国证券法规定，证券交易所及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。A.3万元以下B.10 万元以下C.1 万元以上 10万元以下D.3 万元以上 20万元以下正确答案：D 营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。（ ）正确答案： 目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场。（
8、）正确答案：A考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。 公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。（ ）正确答案：应不得少于人民币3000万元。 基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。 （ ）正确答案：22年证券从业考试试题及答案6卷 第5卷 股票交易只可以在证券交易所进行。 （ ）A正确B错误正确答案：B股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行。 商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。（ ）正确答案：根据关于银行间债券回购业务有关问题的通知的规定，商业银行间的回购业务只可以在全国同业
9、拆借市场进行，不可以在场外进行。 目前我国证券市场上发行过ETF的基金管理公司有( )（1分）A华安基金管理公司B华夏基金管理公司C易方达基金管理公司D广发基金管理公司正确答案：BC98. BC华夏基金管理公司发行上证第一只ETF；易方达基金管理公司发行深证第一只ETF。 债券基金的主要投资风险包括（ ）。 A汇率风险 B信用风险 C提前赎回风险 D通货膨胀风险正确答案：BCD了解债券基金的投资风险。见教材第二章第三节，P36。 我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（ ）。A利随本清B定期付息C贴现发行D不定期付息正确答案：AB 固定收益平台交易商之间的交易是指交易商之间按照规
10、定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 （ ）正确答案：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。22年证券从业考试试题及答案6卷 第6卷 公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。 （ ）正确答案： 下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。A采取记名股票形式B以外币标明面值C以外币认购D境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让正确答案：B 融券卖出的申报价格( )。A、 不得低于该证券的最新成交价B、 不得高于该证券的最新成交价C、 不得低于该证券前一交易日收盘价D、 不得高于该证券前一交易日收盘价正确答案：A 如果NPV>0，这种股票价格被高估，因此不可购买这种股票。（ ）正确答案： 报表型重组一般不进行资产置换和合并 ( )正确答案：158.B报表型重组一般不涉及大规模的资产置换和合并，区分报表型重组和实质性重组的临界值是被并购企业50%以下还是以上的资产同并购企业进行资产置换。 公司债券没有强制性担保要求。 （ ）正确答案：