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1、2022证券从业考试试题及答案6卷2022证券从业考试试题及答案6卷 第1卷 发行额度是发行债券的面值总额。 （ ）正确答案： 证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 A10日 B15日 C20日 D1个月正确答案：B熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268。 境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。（ ）正确答案： 同于在股票市场上，可以用资本收益率引导的供求关系的变化来确定股价变动的轨迹，这种供求是由资本收益率所引导的供求关系，因此我国股票市场的供求关系由资本收益率引导的供求关系来决定。（
2、 ）正确答案：我国股票市场作为新兴市场，我国股价在很大程度上却由一定时间内股票和资金总量的对比力量来决定。 道氏理论是技术分析的鼻祖。（ ）正确答案： 我国证券法规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则，并经国务院证券监督管理机构批准。（ ）正确答案： 债券的主要风险是（ ）。 A信用风险 B经营风险 C经济周期性波动风险 D利率风险正确答案：A2022证券从业考试试题及答案6卷 第2卷 对世界金融市场发展有重要影响的所谓“Q条款”的内容是( )。A对存款规定利率上限B禁止资本外逃C要求银行业混业经营D允许外国公司在本国上市正确答案：A7A美国制定的1993年
3、银行法对定期存款规定了利率上限。因为它正好位于第Q项，所以金融界称之为Q项条款。 股东大会的普通决议不包括（ ）。A董事会和监事会的工作报告B公司章程的修改C公司董事会拟定的利润分配方案D公司的年度报告正确答案：B公司章程的修改属于特别决议。 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构，信用度一般较高。 （ ）正确答案： 基金持有人大会在代表基金份额30%以上的基金持有人出席时才可以召开。（ ）正确答案：法律规定基金持有人大会在代表基金份额30%以上的基金持有人出席时才可以召开。 证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。A决策的自主性B交易的风险性C收益的不稳定性D买卖的随意性正确答案：A49
4、.A证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表现在：交易行为的自主性；选择交易方式的自主性；选择交易品种、价格的自主性。 1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。（ ）A正确B错误正确答案：B本题考查中国证券市场发展史。1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，成为新中国期货交易的实质性发端。注意是“期货”，而不是“期权”。 股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（ ）正确答案：2022证券从业考试试题及答案6卷 第3卷 对于股利分配，发行人应披露最近3年的（ ）。 A股利分配政策 B实际股利分
5、配 C未分配利润 D发行后股利分配政策正确答案：ABD掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P216。 金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。 ( )正确答案：176.B金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度建立之后，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。 第一只证券投资基金诞生于美国。（ ）正确答案：首家证券投资基金诞生于英国。 我国证券投资基金法规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的
6、事项有( )A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人、基金托管人正确答案：ABCD解析：我国证券投资基金法规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同;基金扩募或者延长基金合同期限;转换基金余额运作方式;提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人;基金合同约定的其他事项。 拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离（ ）资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。 A固定 B货币性不固定 C非货币性 D非经营性正确答案：D拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经
7、营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。改组后的公司主业应突出，具有独立完整的生产经营系统。 按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。 ( )正确答案：短期国债、中期国债以及长期国债都属于有期国债。 基本分析法适用于短期的行情预测。 （ ）正确答案：基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。2022证券从业考试试题及答案6卷 第4卷 对操纵市场的行为可根据证券法、刑法等进行处罚。 ( )正确答案：答案为。略 分离
8、交易的可转换公司债的偿还事宜应在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕。( )正确答案：答案为B。分离交易的可转换公司债券的偿还事宜应在可转换公司债券期满后5个工作日内办理完毕。 一个品牌是一种产品的标识，但不是产品质量、性能、满足消费者效用可靠程度的综合体现。 （ ）正确答案： 上证红利指数每年末调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10。 （ ）正确答案：上证红利指数每年未调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过20。 国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。（ ）A正确B错误正确答案：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两
9、个以上的国家。 投资者发出委托指令的形式有（ ）。A当面委托B代理委托C电话委托D函电委托E自助委托正确答案：ACDE 封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（ ）进行公正合理的分配。 A形式 B比例 C顺序 D币种正确答案：B考点：掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123。2022证券从业考试试题及答案6卷 第5卷 一般认为，基金起源于()。A美国B英国C德国D瑞士一般认为，基金起源于B英国在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权
10、威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2
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12、A有效的股东大会制度B流通股股权适度集中C降低股权集中度D股权的流通性正确答案：BCD 向不特定对象发行的证券票面总值超过( )的，应当由承销团进行承销。A人民币1000万元B人民币8000万元C人民币5000万元D人民币l亿元正确答案：C答案为C。证券法第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应由承销团承销。 公司区位分析的主要内容应当包括（ ）。A公司所处区位的经济优势分析B公司所处区位内的自然条件分析C公司所处区位内的基础条件分析D公司所处区位内的产业政策分析正确答案：ABCD 判断流动比率是否合理的一般标准是看流动比率是否大于1。 （ ）正确答案： 下面
13、 （ ） 不是新股上网竞价发行的优点。A市场性B连通性C经济性D公平性正确答案：D 网上定价发行申购期内，投资者按委托买人股票的方式，以发行价格填写委托单，认购完成前可以撤单。（ ）正确答案：上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单，一经申报，不得撤单。2022证券从业考试试题及答案6卷 第6卷 证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）。A时间优先B价格优先C客户优先D委托优先正确答案：AC 上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交割、交收方式的程序中，（ ）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的8股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。AT-1BTC
14、T+0DT+1正确答案：C 在我国，证券交易所事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。（ ）正确答案： 第 116 题 上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。（）A正确B错误正确答案：上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完全偿还债券余额本息的事项。而不是10个工作日。 证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户，意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。（ ）正确答案： 完全垄断市场可以分为（ ）。A自然完全垄断类型B政府完全垄断类型C机构完全垄断类型D私人完全垄断类型正确答案：BD 科学的投资管理战略通常具备量比特征。（ ）正确答案：