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1、22年证券从业考试试题题库6篇22年证券从业考试试题题库6篇 第1篇 基金托管人根据相关规定，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程称为（ ）。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金资产净值的复核D基金财务报表的复核正确答案：AA本题考查基金账务复核的定义。基金账务的复核指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )（1分）A财务状况良好B合规状况良好C有完善的融资融券业务管理制度D有完善的融资融券业务实施方案正确答案：ABCD95. ABCD证券公司监督管理条例规定，证
2、券公司经营融资融券业务应当具备下列条件：证券公司治理结构健全，内部控制有效；风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 证券价格沿趋势移动是进行技术分析最根本、最核心的假设条件。 （ ）正确答案：熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础。见教材第六章第一节，P265。 注册资本不足1亿元人民币的证券公司不得从事证券承销与保荐业务。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A注册资本不足1亿元人民币的证券公司不得从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务。 会员
3、转让席位的，证券交易所自受理之日起（ ）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。 A5 B7 C10 D15正确答案：A熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。22年证券从业考试试题题库6篇 第2篇 基金会计核算业务指引在基金监管法律制度体系中属于（ ）。 A法律 B部门规章 C规范性文件 D自律规则正确答案：D考点：了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第二节，P214。 在我国，企业债券主要是以大型的企业为主发行的；公司债券的发行不限于大型公司，一些中小规模公司只要符合一定法规标准的都有发行机会。（ ）正确答案：熟悉我国公司债券和企业债券
4、的区别。见教材第三章第三节，P109。 某一年付息一次的债券票面额为1000元，票面利率10%，必要 收益率为12%，期限为5年，如果按复利贴现，其内在价值为（ ）。A926.40元B993.47元C927.90元D998.52元正确答案：C 目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。正确答案： 发行人应披露（ ）的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。A董事B监事C高级管理人员D核心技术人员正确答案：ABCD22年证券从业考试试题题库6篇 第3篇 股票价格和经济周期同步。 （ ）正确答案：B考点：熟悉中国股市表现与GDP、经济周期、
5、通货变动对证券市场的景响。见教材第三章第二节，P96。 证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。A书面凭证B法律凭证C收入凭证D资本凭证正确答案：B 高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段，因此投资者对其十分感兴趣。（ ）正确答案：略 某股票的120日平均价格为l0元，当日开盘价为l2.5元，收盘价为12.7元，其120日乖离率是（ ）。A5%B25%C27%D30%正确答案：C120日乖离率=(12710)10100%=27%。 投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。( )正确答案：答案为B。影响投资者风险承受能力的因素主要是指年龄或投资周期、资产负债状况、财务变
6、动状况与趋势、财富净值和风险偏好等：一般情况下，对于个人投资者而言，个人的生命周期是影响资产配置的最主要的因素。22年证券从业考试试题题库6篇 第4篇 内部收益率就是指使得投资净现值等于零的贴现率。 （ ）正确答案：A考点：熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型。见教材第二章第三节，P46。 证券交易场所的其他交易场所包括（ ）。 A分散的柜台市场 B一些集中性市场 C证券交易所 D离岸金融市场正确答案：AB熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。 金融期货的主要交易制度有（ ）。 A集中交易制度 B标准化的期货合约和对冲机制 C结算所和无负债结算制度 D每日价格波动
7、限制及断路器规则正确答案：ABCD掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P162。 第 99 题 向不特定对象公开募集股份，应当符合（）。A最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%B除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均
8、价正确答案：ABD本题考查向不特定对象公开募集股份，应当符合的条件。 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。 A50万元 B100万元 C200万元 D500万元正确答案：B熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。22年证券从业考试试题题库6篇 第5篇 证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。 （ ）正确答案：A掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。见教材第五章第五节，P180。 下列影响股票投资价值的外
9、部因素中，不属于宏观经济因素的是（ ）。A货币政策B财政政策C收入分配政策D产业政策正确答案：D 以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价格是不同的，称为以价格为标的的美国式招标。 （ ）正确答案：以价格为标的的美国式招标是指，以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价格是不同的国债发行方式。 避税型的证券组合一般常投资于（ ）。A共同基金B对冲基金C市政债券D公司债券正确答案：C 资本资产定价模型的一个重要假设是投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并采用证券组合投资
10、的方法选择最优证券组合。 （ ）正确答案：资本资产定价模型的假设共有三个：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并采用证券组合投资的方法选择最优证券组合；投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期；资本市场无摩擦。22年证券从业考试试题题库6篇 第6篇 记名股票转让简便不受限制。 ( )正确答案：解析：记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件。因此，记名股票转让相对复杂或受限制。 下列各项符合证券法对协议收购的规定的是( )A采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议
11、方式进行股份转让B以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告C在公告前可以履行收购协议D采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行正确答案：ABD111. ABD证券法第九十四条规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。证券法第九十五条规定，采
12、取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。 股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是（ ）。A 现金流贴现模型B 市盈率估价模型C 不变增长模型D零增长模型正确答案：D股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是零增长模型。 证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（ ）。A为中小投资者拓宽了投资渠道B优化金融结构，促进经济增长C有利于证券市场的稳定和健康发展D完善金融体系和社会保障体系正确答案：ABCD 资产评估根据评估范围的不同可以分为（ ）。A单项资产评估B部分资产评估C整体资产评估D固定资产评估正确答案：ABC