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1、证券从业考试真题精选及答案5篇证券从业考试真题精选及答案5篇 第1篇 周期型行业的运动状态与经济周期呈负相关，即当经济处于上升时期，这些行业会收缩；当经济衰退时，这些行业会扩张。（ ）正确答案：周期型行业的运动状态与经济周期呈正相关，即当经济处于上升时期，这些行业会扩张；当经济衰退时，这些行业会收缩。 客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕，法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 （ ）正确答案：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管
2、理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。 最基本的信用违约互换涉及三个当事人，即信用担保出售方、信用担保购买方和中介管理机构。（ ）正确答案：了解信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。见教材第五章第二节，P171。 对会计报表内未提供的、或披露不详尽的内容需要在基金会计报表附注中作进一步的解释说明。（ ）正确答案： 对于企业，一般规定偿还期在3年以上的借款为长期负债。 （ ）正确答案：对于企业负债，一般规定偿还期在1年以上的借款为长期负债。 （ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。A合法
3、性原则C及时性原则B审慎性原则D完整性原则正确答案：D完整性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 关于Alpha策略，说法正确的是（ ）。A并不依靠对股票(组合)或大盘的趋势判断B研究相对于指数的投资价值C又称为“相对收益策略”D又称为“事件套利”E可以利用成分股的利好，买人调入成分股，同时卖出股指期货合约，构成Alpha策略正确答案：ABCDEAlpha策略为了通过市场事件，博取超出系统风险产生的超额收益。 无套利定价估值法认为合理的金融资产价格应该消除套利机会。（ ）正确答案：A考点：熟悉衍
4、生产品常用估值方法。见教材第二章第一节，P30。证券从业考试真题精选及答案5篇 第2篇 定向资产管理业务的投资风险由（ ）承担。 A证券公司 B证券公司与客户共同 C客户自行 D资产托管机构正确答案：C定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 证券从业资格考试成绩单有有效期吗?点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址
5、五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 小公司效应是指小公司的收益通常低于大公司的收益。（ ）正确答案： 下列关于实地调研的说法，正确的是（ ）。A实地调研最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考。形成了其他研究方法所不及的弹性B实地调研特别适合于那些不宜简单定量的研究课题C实地调研特别适用于进行中的重大事件的研究D实地调研可以揭露一些并非显而易见的事实正确答案：ABCD 不属于上海证
6、券交易所国债回购品种的是（ ）A7天国债B14天国债C21天国债D28天国债正确答案：C 股票交易退市风险的处理措施中，股票报价的日涨跌幅限制为（ ）。 A15% B10% C20% D5%正确答案：D股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。退市风险警示的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“*ST字样，以区别于其他股票；股票报价的日涨跌幅限制为5%。其他特别处理的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票；股票报价的日涨跌幅限制为5%。 基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。 A基金负债 B证券基金的费用 C各类证券的价值 D基金应收的
7、申购基金款正确答案：A 关于货币因素与实体经济的传导机制，下列说法正确的是（ ）。A本币利率上升，外汇流人，本币贬值，出口型企业收益增加B本币利率下降，外汇流出，本币贬值，出口型企业收益增加C本币利率上升，外汇流出，本币升值，出口型企业收益下降D本币利率下降，外汇流入，本币贬值，出口型企业收益下降正确答案：B本币利率下降时外汇就会流出，因为在本国的收益减少了；外汇的流出导致本币贬值，这是因为本币的需求减少了；本币贬值使本国出口企业收益增加，这是因为本国出口企业因本币贬值而增加了竞争力。所以B选项正确。证券从业考试真题精选及答案5篇 第3篇 投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括( )A过分自
8、信B重视当前和熟悉的事物C回避损失和“心理”会计D互相影响正确答案：ABCD114. ABCD投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括过分自信、重视当前和熟悉的事务、回避损失和“心理”会计和互相影响等。 根据投资决策的灵活性不同，投资策略可以分为( )。A.主动型投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.战术性投资策略正确答案：AC答案为AC。根据投资决策的灵活性不同，投资策略可分为主动型投资策略和被动型投资策略。按照策略适用期限的不同，分为战略性投资策略和战术性投资策略。 关于上市开放式基金（LOF）的上市交易，以下说法正确的是（ ）。A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B基金上市
9、首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C买人上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为l0%，上市首日没有涨跌幅限制正确答案：ABC 2022年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。（ ）正确答案： 我国财政债券的发行对象是各专业银行、综合性银行及非银行金融机构，券面形式采取人民银行代债务方发给财政债券收据，可以记名，可以挂失，也可以流通转让。 （ ）正确答案：我国财政债券的发行对象是各专业银行、综合性银行及非银行金融
10、机构，券面形式采取人民银行代债务方发给财政债券收据，可以记名，可以挂失，但不能流通转让。 选择收益正相关的证券构建证券组合更能降低风险。（ ）正确答案： 按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。 （ ）正确答案：按发行本位分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。AT+0BT+1CT+3DT+5正确答案：B60.B转托管可以在申请办理的次日卖出证券，即投资者T日办理证券转托管，所转证券T+1日到账。证券从业考试真题精选及答案5篇 第4篇 发行人应披露股票上市的相关信息，但其中不包括发行前股东所持股份的流通限制及期限。
11、（ ）正确答案：发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括：上市地点；上市时间；股票简称；股票代码；总股本；首次公开发行股票增加的股份；发行前股东所持股份的流通限制及期限；发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺；本次上市股份的其他锁定安排；本次上市的无流通限制及锁定安排的股份；股票登记机构；上市保荐人。 基金管理人需在基金合同生效的（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A当日 B次日 C第三日 D第四日正确答案：B熟悉基金管理人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P192。 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。A50B100C200D500正
12、确答案：B此题考查的是定向资产管理业务，属于历次考查重点。 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员，其管理人员，不属于证券业从业人员。 （ ）正确答案：证券市场资信评级业务管理暂行办法规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员同样属于证券业从业人员 我国政策性银行成立于( )年。A 1985B1982C1983D1994正确答案：D3D我国政策性银行成立于1994年。 （ ）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报
13、。A消极型投资策略B积极型投资策略C个人投资策略D集体投资策略正确答案：B 基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。（ ）正确答案：由于基金对投资的最低限额要求不高，投资者因此可以根据自己的经济能力决定购买的数量。 获准上市的基金，须于上市首日前的（ ）个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A7B5C3D1正确答案：C获准上市的基金，须于上市首日前的3个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。证券从业考试真题精选及答案5篇 第5篇 发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司共同承担连带赔偿责任。（ ）正确答案
14、： 营销过程的管理主要包括（ ）。 A市场营销分析 B市场营销计划 C市场营销实施 D市场营销控制正确答案：ABCD掌握基金市场营销的内容。见教材第六章第一节，P132。 股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。（ ）正确答案： 假设证券组合P由两个证券组合和构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为048和052，那么组合P的（ ）。 A总风险水平高于l的总风险水平 B总风险水平高于的总风险水平 C期望收益水平高于I的期望收益水平 D期望收益水平高于的期望收益水平正确答案：D考点：掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数
15、的意义。见教材第七章第二节，P328。 预先核准的公司名称，其保留期为（ ）。A1个月B2个月C3个月D6个月正确答案：D 40下列关于货币市场基金的收益分配说法正确的是( )A.货币市场基金管理暂行规定第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。”B.2022年3月25日中国证监会下发的关于货币市场基金投资等相关问题的通知（证监基金字202241号）规定：“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。”C.节假日的收益计算基本与在周五申购或赎回
16、的情况相同D.具体而言，货币市场基金每周五进行收益分配时；将同时分配周六和周日的收益；每周一至周四进行收益分配时，则仅对当日收益进行分配；投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的收益；投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的收益。正确答案：ABCD 以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫作( )。A相对法B综合法C加权法（拉氏指数）D加权法（派许指数）正确答案：D7DA选项中的相对法就是先计算各样本股票指数，再加总求总的算术平均数； B选项中的综合法是先将样本股票的基期和报告期价格分别加总，然后相比求出股票指数；C 选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。 27在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有( )A.机构本身的情况B.影响投资者决策的因素C.监管机构对基金营销的监管D.控股公司的运营状况正确答案：ABC