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1、硕士学位论文 科研团队创新氛围对创新绩效的影响机制研究 以高校科研团队为例 A Study on the Effect Mechanism of how the Research Team Innovation Atmosphere Impact on the Innovation Performance -A case Study in the University Research Team 作者：杨文娜 导师 .叶龙 北京交通大学 2015年 4月 万方数据 y29l a61 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以
2、将学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索， 提供阅览服务，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。 同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 (保密的学位论文在解密后适用本授权说明） 中图分类号： C93-0 UDC： XXXX 学校代码： 10004 密级：公开 北 京 交 通 大 学 硕士学位论文 科研团队创新氛围对创新绩效的影响机制研究 以高校科研团队为例 A Study on the Effect Mechanism of how the Research Team Innovation Atmosphere Impact on the Inno
3、vation Performance A case Study in the University Research Team 作者姓名：杨文娜 学 号： 12120768 导师姓名：叶龙 职 称： 教授 学位类别：管理学 学位级别： 硕士 学科专业：企业管理 研究方向： 人力资源管理 北京交通大学 2015年 4月 致谢 本论文的工作是在我的导师叶龙教授的悉心指导下完成的，叶龙教授严谨的 治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢三年来叶老 师对我的关心和指导。 叶龙教授悉心指导我们完成了实验室的科研工作，在学习上和生活上都给予 了我很大的关心和帮助，在此向叶龙老师表示衷心
4、的谢意。 叶龙教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷心 的感谢。 在实验室工作及撰写论文期间，郭名师兄对我论文中的内容及结构的研究工 作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢家人，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 摘要 在知识经济时代，创新的速度在深度和广度上都在快速的扩展。随着投资的 增多和风险的加大，团队在知识集成以及效率提升方面的优势越加明显。组织成 员创造潜能的开发、组织创新能力和创新绩效与适宜的环境有着密切的关系。团 队创新氛围是存在于工作团队内部，能够促进创新能力的产生，并维持创新行为 的持久性。关于创新氛围对创新绩效影响机制
5、的研究早已兴起。高校作为创新人 才的载体，其中的科研团队的创新能力是学校整体创新能力的一个重要指标。于 高校科研团队这样一种特殊的群体，探究创新氛围对于创新绩效之间的影响机制 是怎样的，是当前科研团队管理的重要命题。 本文通过文献研究，找到提升高校科研团队创新绩效的动态路径。在借鉴前 人研究的基础上，验证了创新氛围、创新绩效和共享心智 模式的问卷。并对数据 的质量进行了检验，研究表明所用的量表均具有良好的结构信度和效度。并根据 相关理论，提出了基于共享心智模式的创新氛围对创新绩效的影响概念模型。 在上述研究的基础上，验证了高校科研团队创新氛围如何通过共享心智模式 对创新绩效的影响。愿景目标，任
6、务导向和创新支持通过任务式共享心智模式对 创新意愿和创新结果具有正向影响，创新支持和互动频率通过协作式共享心智模 式对创新意愿和创新行为具有正向影响。本文最后构造了高校科研团队创新绩效 的提升路径，并在此基础上建构了高校科研团队创新绩效的提升方法。但是作为 一项探索性研究，本研究仍存在诸多局限，但是坚信前景一定是美好的，期望本 研究为提高我国高校的科研创新能力的深入研究提供有力支持。 关键词：高校科研团队；创新氛围；创新绩效；共享心智模式 分类号： C93-0 ABSTRACT In the era of knowledge economy, the expansion of innovati
7、on in the depth and breadth grows fast. With the increase of investment and risk, team advantage in terms of knowledge integration and efficiency has become increasingly apparent. How to develop creative potential of the organization members, organizational innovation and innovation performance are
8、closely related to the suitable environment. Work atmosphere present in the Innovation team promotes innovation ability, produces and maintains persistent innovation behaviors. Researches on the mechanism of how innovative climate impact innovation performance have long been the rise. As the univers
9、ity is the carrier of creative talents， innovation research team is an important indicator for one schools overall innovation capability. AS the research is a special group in the university, To explore the mechanisms of how innovative climate impact innovation performance is an important propositio
10、n of the current management for the research team The study founds out how to enhance innovation performance dynamic path through literature research., as well as verifies the innovative atmosphere questionnaire, innovation performance questionnaire and shared mental model questionnaire based on pre
11、vious studies. Then the study examines the quality of the data, and the results show that the scales used have good reliability and validity. And in accordance with the relevant theory, it puts out the conceptual model of how team innovative atmosphere aspects innovation performance via the shared m
12、ental model. The study verified how the university research team innovative atmosphere impact the innovation performance through a shared mental model on the basis of these studies. Vision objectives， task-oriented and innovation support has a positive effect on the innovative willingness and innova
13、tion results by task type shared mental model, innovation support and interaction frequency has a positive impact on innovative willingness and innovative behavior through collaborative shared mental model. Based on these studies, we construct the upgrade path to university research team innovation
14、performance. The innovation of this dissertation lies it take the university research team for the study， reveals a mechanism on how a team innovation atmosphere affect innovation performance based on a shared mental model; at the same time it explores the structure of the university research team s
15、hared mental model and innovation atmosphere, and constructs methods to enhance the university research team innovation performance. As an exploratory study, there are still many limitations of this study, but the prospects are certainly good, hope this study provides strong support for further rese
16、arch to improve the innovation ability of Chinese Universities. KEYWORDS ： University research team; Innovative atmosphere; Innovation performance; Shared mental models CLASSNO： C93-0 目录 . i ABSTRACT . ii 1. . 1 1.1研究背景 . 1 1.2研究意义 . 2 1.3研究对象 . 2 1.4研究方法和技术路线 . 2 2. 相关理论和研究综述 . 5 2.1团队概述和相关研究 . 5 2
17、.1.1团队的概述 . 5 2.1.2团队的相关研究 . 7 2.2创新氛围相关研究和综述 . 8 2.2.1创新氛围的内涵 . 8 2.2.2创新氛围的维度研究 . 9 2.2.3创新氛围的测量 . 10 2.3创新绩效相关研究和综述 . 11 2.1.3创新能力的机制研究 . 11 2.3.1创新绩效的内涵 . 13 2.3.2创新绩效的影响因素 . 13 2.3.3创新绩效的测量 . 14 2.4共享心智模式相关研究和综述 . 17 2.4.1共享心智模式的内涵 . 17 2.4.2共享心智模式的测量 . 17 2.4.3共享心智模式的影响因素 . 18 2.5科研团队创新氛围、创新绩效
18、和共享心智模式的关系研究 . 19 2.6本章小结 . 21 3. 模型构建和假设提出 . 23 3.1科研团队创新氛围对创新绩效的影响 . 23 3.2科研团队共享心智模式对创新绩效的影响 . 24 3.3基于共享心智模式的团队创新氛围影响创新绩效的作用机理 . 25 3.3.1任务式共享心智模式的中介作用 . 25 iv 3.3.2协作式共享心智模式的中介作用 . 25 3.4概念模型的提出 . 26 3.5本章小结 . 27 4. 数据采集及量表检验 . 28 4.1变量测量工具 . 28 4.1.1创新氛围量表 . 28 4.1.2创新绩效量表 . 29 4.1.3共享心智模式量表 .
19、 29 4.2数据收集和质量评估 . 30 4.2.1数据收集过程 . 30 4.2.2样本基本特征 . 30 4.2.3测量条款的描述性统计 . 32 4.3各量表的信度和效度检验 . 34 4.3.创新氛围的信度和效度检验 . 34 4.3.2创新绩效的信度和效度检验 . 37 4.3.3共享心智模式的信度和效度检验 . 40 4.4本章小结 . 42 5. 创新氛围对创新绩效影响机制的实证研究 . 43 5.1背景变量的影响分析 . 43 5.2创新氛围对创新绩效的直接效应检验 . 45 5.3基于共享心智模式的中介作用检验 . 46 5.3.1共享心智模式和创新氛围的直接效应检验 .
20、46 5.3.1共享心智模式和创新绩效的直接效应检验 . 48 5.3.3共享心智模式在创新氛围和创新绩效之间的中介检验 . 50 5.4假设结果检验 . 53 5.5结果讨论 . 53 5.6本章小结 . 54 6 结 论和展望 . 55 6,1研究结论 . 55 6.2建议和措施 . 55 6.3研究局限和未来展望 . 57 参考文献 . 59 臟 . 63 作者简历及攻读硕士学位期间取得的研究成果 . 65 目录 独仓丨 J性声明 . 66 学位论文数据集 . 67 1. 绪论 1.1研究背景 当今世界处于知识经济时代，创新是知识经济的灵魂，其本质上是一个知识 和技术获取、消化、吸收然后
21、不断将重心转移的过程。一个国家的创新能力的源 泉是创新人才，创新人才培养的主要载体各个高等院校，高等院校内部的科研组 织的创新能力对于高校的创新产出极具关键作用。为了强化我国高学的整体竞争 能力，从20挞纪 90年代初启动的 “211 工程 ” 及隨后的 “985 工程 ” ，国家的战 略目标就是建设一批具有世界一流的研究型大学，提高整体的创新能力。 高校进行科研研究的主要形式就是科研团队，团队的协作本质铸就科研团队 的核心优势。当今社会，知识的深度和广度发展，对研究者提出了越来越高的要 求，他们必须具备更为综合而庞杂的知识，掌握更多的研究方法，才有可能胜任 科学研究的 重要任务，同时，科研项
22、目也涉及更加复杂深奥的领域，需要更加广 度与深度的专业知识才能攻破，这就导致高度分化并且高度综合的知识生产，普 通的研究小组也已经不能满足当今迅速的变化和严峻的挑战，以知识互补集成的 科研团队则很好地适应了当今科学研究的需要。随着信息技术的发展，创新的速 度在不断加快、领域在迅速拓宽、所需的投资和可能的风险都在急剧增长，在这 种环境下科研团队应运而生，作为知识经济时代的产物，科研团队的集中化有利 于知识的共享，在相互的交流碰撞中进行创新，有利于提高高校的综合能力。 创新氛围是存在于工作 团队内部、能够被工作团队成员所体验和共同感知的 工作环境和氛围，它能够促进创新能力的产生，并维持创新行为的持
23、久性；它是 团队成员对工作环境和氛围是否具有创新性的主观感知，这种感知能够影响团队 成员的工作态度、动机、创新行为和创新绩效，最终影响到整个团队的创新能力 和创新绩效 1。可见组织成员创造潜能的开发、组织创新能力和创新绩效与适宜的 环境有着密切的关系，除了必要的物质资源和人力资源支持以外，组织创新更加 需要支持和鼓励创新的气氛 2。在相关研究中发现，国内关于科研团队的研究主要 围绕创业团队、高管团 队以及企业型项目团队展开，但是针对高校创新型科研团 队和高校创新型科研团队行为的研究较少，仍处于发展起步阶段队，对于高校科 研团队的创新氛围对创新绩效的影响研究比较少。对于这个现状，笔者思考对于 高
24、校科研团队这样一种特殊的群体，探究创新氛围对于创新绩效之间的影响机制 又是怎样的。针对上述问题，本文以高校科研团队为例，通过查阅和整理以往的 文献，对高校科研团队创新氛围、以及创新绩效的内涵、结构和影响因素做了梳 理，对它们之间的关系进行探讨。 1.2研究意义 本文以高校科研团队为研究对象，从团队层面关注影响高校科研团队创新绩 效的影响机制，在理论和实践上具有重要意义。 (1) 对于探讨中国背景高校科研团队的行为方式，丰富创新绩效的理论具有 开拓性意义 。 Drucker (1998)认为在今后 50年内，提高知识工作者的生产率将成 为管理的重心，我们的研究从普遍意义上也为知识员工创新绩效的基
25、础研究提供 ai M-t -Ifr tin j r 制 ovTe:米 (2) 细化了创新氛围对创新绩效的影响路径。以前的研究大多集中在创新氛 围与创新绩效两个变量间整体的研究，对于其中的路径研究的不够全面与细致。 本研究探讨了创新氛围对创新绩效中的中介变量，并且细化了中介途径，丰富了 创新氛围对创新绩效的影响机制。为提高高校科研团队的创新绩效提供了更加详 细的依据。 (3) 绩效研究是其他人力资源管理职能的基础。在人力资源管理日益占据经 营管理重要地位的今天，绩效的研究变得更加重要。因此研究高校科研团队的创 新绩效的影响机制，有助于人力资源管理职能的完善，而且为处在成长和发展中 的高校科研团队
26、提供建议和思路，帮助其调整行为，提高其成员协作水平，进而 为提高高校科研团队绩效提供参考和指导。 1.3研究对象 本研究以高校科研团队为研究对象，包括普通尚校、 211闻校以及 985院校的 科研团队。在研究过程中，所研究团队均处于发展稳定期，因此不存在团队发展 阶段的差异性。涉及到高校科研团队作为一个系统，其效能体现了高校科研团队 成员个人及团队整体科研交互活动过程的协调性。 1.4研究方法和技术路线 (1) 相关研究的主要统计分析技术 研究主要采用以下统计分析技术，包括一下几个方面。 文献分析法：对国内外相关研究领域的研究工作成果进行归纳总结，为本文 的研究提供参考和借鉴。 问卷调查：根据
27、文献综述和访谈得出的高校科研团队创新绩效评价的指标， 编制创新绩效问卷，通过问卷调査的方式，确定高校科研团队创新绩效评价体系 的初始模型。 结构模型法：运用结构方程的方法对高校科研团队创新绩效评价体系初始模 型进行检验，经过反复评价、修正等步骤确立最终模型 数据分析：运用 SPSS20.0探索性因子分析、信度检验、方差分析和相关分析、 AMOS17.0的验证性因子分析、信度和效度检验、 AM0S17.0结构方程路径分析及模 型验证。 (2) 技术路线图 本文技术路线图如图 1-1所示。 图 1-1技术路线图 Figure 1-1 Technology Route Chart 2. 相关理论和研
28、究综述 2.1团队概述和相关研究 2.1.1团队的概述 作为创新人才培养的载体，对高校科研团队创新能力的研究是知识经济的重 要任务。高校科研团队作为团队，具有普通团队的一般内涵和特性，又具有高校 赋予其的一些特点。 (1) 团队的概念研究 关于团队的概念，各行各业没有统一的表达，国内外学者对于团队的概念界 定也是各有差异。德克鲁 3认为，团队是一些技能互补并为负有共同责任的统一目 标和标准而奉献的少数人员的群体 。 D 赫尔雷格尔等 4认为，团队是指由一群为 数不多的，在知识、技能等方面有着互补生的，并愿意为共同的目标努力，为彼 此负责的群体。陈春花 5也认为团队由少数技能互补，对组织怀有相似
29、的信念，相 互信任与负责的一个群体。由以上国内外文献综述，我们看出尽管团队定义不一 样，但是包含以下几个因素：成员之间有着互补技能、共同的目标、相互承担责 任、相互信任与影响。 作为研究对象的高柃邾研团 KA.由干环谙的賠轶桦睑了 W h的 * II - | - x ， ， | - y i.- | #， . r-t ， i i ， i | v 涵还具有自身的一些特点。 高校科研团队的形成是在研究中心以及课题的引导下组建而成 6。对高校研究 潜力的整体激发有着重要的推动作用。高校科研团队它是由一个或多个有着相关 课题或研究方向的人员组成。为了实现科技创新或者学术创新，聚集一群具有共 同的组织愿景
30、、协作性以及知识认知互补的专业人员，通过完成科研项目比如横 向课题和纵向课题 7。通常的高校科研团队是有学科带头人、团队骨干和普通团队 成员构成 8。根据科研团队的内涵，科研团 队的学科带头人必须具有较强的协调能 力，能使整个团队有序高效的运作，同时团队成员必须具备与科研目目的、目标 相适应的科研技能与参与科研的意远，愿意接受科研团队的任务。 根据以上研究，本研究中的高校科研团队是为了完成共同的课题或者研究方 向，由技能互补的人员组成并在团队带头人的作用下组成的群体。 (2) 团队的规模研究 团队是由一个个团队成员组成，成员的表现对于团队绩效具有重要影响。进 行团队绩效的研究就不得不考虑团队的
31、规模。沃顿商学院的管理学教授珍妮弗 缪 勒在团队规模这方面进行过深入研究，她却认为团队规模不是首先要考虑的问题， 较重要。该学校的另一名管理学教授凯瑟琳 克莱因则认为在团队心智模型和 团队绩效一文中认为团队规模是需要考虑的一个问题。该校研究生院领导力项 目主任伊万 伊藤贝格则认为团队规模不一定是首要考虑的问题，但是它确实很 重要，他认为团队规模在 5-12人之间比较良好。当然赞成团队规模是 6人绩效最 佳的声音也很多。珍妮弗 缪勒在进行团队规模研究的时候似乎也证明了伊藤贝 格的部分观点，她选择了 3-20人不等的团队 26个，结果发现团队规模越大，团队 绩效越差。经过研究，她认为团队规模在 6
32、人的时候效果最佳，小于 5人的时候 工作动力不足，大于 5人的时候容易形成自己的小圈子不利于团队成员之间的互 动。意大利学者霍格认为团队人数大于 10人就是极大影响团队运作效率。我国学 者张建林认为问题解决型团队人数一般在5到 10人为佳，自我管理型团队人数在 10到 15人为佳。 正如珍妮弗 缪勒所说，团队规模主要是由团队任务的性质决定的，比如基 础性研究的话团队人数一般较少，应用性研究团队规模较大。科研任务难度大的 需要的人数 较多，科研任务难度小的团队规模相对较小。理工类科研项目的完成 则需要较多的团队成员的共同协作，人文类科研项目相对需要较小的团队规模。 我国学者刘惠琴 9对团队本身特
33、性在团队创新绩效的影响方面做了深入研究， 结果发现团队规模对于团队创新绩效没有显著影响。北京外企商务调查公司在一 项基于团队规模的调研中发现 6到 10人的团队规模带来最好的团队绩效。 可见，对于团队规模对于团队绩效是否具有显著影响是总说纷纭、无一而是， 也由于研究对象，研究方法，研究区域的差异也会带来不同的研究结果。 (3) 高校科研团队的分类和特点 按 照团队构成不同，科研分为：师生型团队、学科型团队和项目型团队。师 生型团队顾名思义是以师生为主体的高校科研团队，目前国内高校的科研团队主 要都是师生型团队的构成模式。第二种项目型科研团队是以的纵向课题 （ 国家、 部委、省市下批）和与企业的
34、横向课题为依托，由高校中具有专业技术知识、资 源互补的人员组成，项目目标完成为目的。第三种学科型团队体现着某一专业领 域的前沿发展，兼具培养教师队伍和科研创新的双重任务。 不同类型的高校科研团队承担的任务和运行机制是不同的，因此，对髙校科 研团队进行分类有利于明确高校科研团队的性质与职能，同时也有利于科研管理 部门对高校科研团队进行管理。 无论哪种类型的髙校科研团队，都具有自身的特征。不同学者对于高校科研 团队的特征有不同的认识。结合前人的研究，总结出该团队具有以下几个特征： 第一，知识技能互补。高校科研团队的成员都是高校学生或者老师，综合素 质较高，尤其是学科骨干具有较强的专业技能，高校科研
35、团队一般都具有共同的 组织目标，完成团队任务的时候需要团队成员进行知识在深度和广度上的配合， 才能应对情况的变化和挑战 | 。 第二，共享平台的构建。不仅是高校科研团队，任何一个高效运作的团队都具 有共享平台，当今的知识经济时代是一个知识大爆炸的时期，对于研究提出了越 来越严格的要求，知识处于高度的分化与集成的状态，为了完成组织目标，需要 具有不同知识技能的人员通过共享机制使其他成员掌握额外的所需要的知识技 能，从而达到团队效能的最大程度的发挥。 第三，任务目标明确。高校科研团队一般是在为了完成一个特定的科研任务而 组成，目标的确定带动了研究方向的固定，在已知研究方向和明确的团队目标的 情况下
36、，团 队成员也就具有一致的前进方向和努力目标，知识能力的释放也找到 了准确的渠道，有利于团队成员的技能的最大有效发挥，在彼此的相互协助中更 好的完成科研任务。 第四，不确定性。高校科研团队其实也是一种知识密集型团队，更是智力密集 型团队。科技创新的过程处于持续渐进的形式，这个过程难免会受到各种外界环 境和自身因素的影响，以及现在对于科学研究提出了越来越高的要求，尤其是知 识的高度分化与集成并存的形式，对于团队本身的知识储备也提出更高的要求， 诸多因素都有可能造成团队整体能力的局限和完成任务的风险 1|。 第五， 互动合作。高校科研团队具有异质性，成员来自同一个学校的不同院 系，或者是同一院系的
37、老师以及学生，每个成员具有不同的思维方式、做事习惯、 看待问题的角度、知识结构体系以及有所擅长，经常的互动交流可以促使彼此比 较了解对方的特点，加深彼此的信任，在合作的过程中协作性更高，有利于发挥 团队的集体优势。尤其是在当今信息社会，研究的深度和广度都大为提升，对研 究项目提出的要求越来越高，就更加需要团队成员的知识体系更加完善，信息更 加对称，技能水平更高，团队成员只有在互动中彼此熟悉信任，才可以减少运作 过程中的冲突和争 端，降低团队的运作成本，提高团队运作效率和应变能力，有 利于团队应对当今科技日益更新、信息膨胀带来的挑战。 2.1.2团队的相关研究 通过对文献梳理发现，目前，有关团队
38、的研究主要集中在团队建设与管理、 绩效评价、团队领导机制等方面。在科研团队的建设与管理问题的研究上，基本 以定性研究为主。 沃顿商学院的管理学教授克莱因在研究团队规模中发现团队成员之间存在共 性的东西，并在研究中描述了在执行团队任务的时候心智模型是如何增强协同性， 可以准确预见彼此的反应和认知，从而有效的应对复杂的环境变化更好的完成团 队任务。 我国学者于建朝和胡宝民 12从生物群体学的角度利用微生物群体的共生和演 化过程对团队的创新能力和创新结果进行了深入分析，团队成员之间互动频率较 高，彼此的信任程度越深，越有利益于团队的整体绩效提升。对于不同的团队， 需要科学合理分配资源，协调好团队之间
39、的利益关系，将可能避免团队之间的恶 性竞争促进彼此健康持续的发展。 郑小勇、楼鞅 （ 2009)探索了团队个人因素、团队结构因素和团队环境因素 对团队创新绩效的影响，结果表明团队互 动在团队结构因素及团队环境因素两者 与团队创新有效性之间，以及团队个人因素与团队结构因素两者与创新效率之间 有中介作用。 对团队的创新绩效和创新氛围进行研究，首先要确定绩效评价体系的构建。 通过绩效评价体系可以验证团队运作过程中的效果如何。研究方法也慢慢从定性 研究向定量研究进行，各种数理统计手段被应用在不同的研究中，比如 AHP (层 次分析 )、 FCE (模糊综合评价法）以及 SEM (结构方程模型 )。近年来随着高校 对于科研工作的重视和支持，对科研团队效能的研究慢慢增多，刘惠琴 （ 2005) 在对高校科研团队创新绩效决定因素的研究中发现，组织内具有较浓的创新环境， 成员的创新行为对于团队的创新绩效具有正向的显著影响。 通过以上文献回顾不难发现，影响团队效能的因素有很多，但专门从创新氛 围的角度出发，探讨创新氛围与团队创新绩效的相互关系和作用机制的文献尚不 多见。本研究以高校科研团队创新氛围为自变量，以团队创新绩效为因变