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1、内部控制总那么一、单位职能（一）依法审理法律规定由区XX管辖的刑事、民事、行 政第一审案件。（二）依法审理应由区XX管辖的申诉和申请再审案件。（三）依法审理由上级XX交区XX审理的刑事、民事、行 政案件。（四）依法审理由区人民检察院按照审判监督程序提出的 抗诉案件。（五）调查研究审判案件工作中的法律政策及疑难问题， 总结审判工作经验；针对案件审理过程中发现的问题提出司法 建议。（六）依法行使司法执行权和司法决定权。（七）对区XX的法官和其他工作人员进行思想政治教 育，组织专业培训；按照权限管理法官和其他工作人员。（A）领导本院的监察工作。（九）领导本院的司法警察工作。（十）在审判工作中宣传法制
2、，教育公民自觉遵守宪法、法律。（H一） 承办其他由区XX负责的工作。ll/ 女本笛知彳的唇fc 支 橙 制财 务 郭收入 管理宗期裕杏收入金 肉而星丕左徉麻予而 值或合同为宗相 容.对应收去的命 日杳明懵况.确保 森件辛休一技文倦 防音件确保斫看 的收入为乃肝足 轴的徽到指宗磔 白.由名人布皆印 印喙保管斗笄 春重制由吉人名 音里正摩笞宙核1/ 1-T1、 l/U-t 1 /l A宙核的人 咨全体 用由谙全撕借款 相聂i拿单握合法 枇与看数枇采的 合同弹件直立枇 刍宇冬枇 谈丁小 笛笙稽核有核用.港后的华 而盗益古什由彳吉幺W冬 都门捍中咨仝体团由 法.将要求你用林 用,咨金.编制批彳 耕唐尧
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7、证所 有经济活动合法合规，严禁违规行为的发生。（二） 合理保证XXXxx资产平安和使用有效。引入先进的管 理理念和方法、运用现代的信息技术、设置科学有效的机构体系， 从资产采购预算、资产配置与购置标准、资产采购计划、资产采购 实施、资产验收入账到资产处置的各个环节入手，加强资产管理的 过程控制，保障资产的平安和完整。（三） 合理保证XXXxx财务信息真实完整。XXX xx必须合 理保证公开的预算、决算会计报告及相关信息真实完整，客观地反 映部门的经济运行管理和预算执行情况，为XXXxx决策层提供可 靠依据，提高XXXxx工作的透明度，保障干警的知情权和监督 权。（四）有效防范舞弊和预防腐败。X
8、XXxx在廉政风险防控 规范权力运行机制建设的基础上，进一步完善决策权、执行权和监 督权三权别离的制度机制，实现对钱、物等经济活动的程序化、制 度化管控，并建立由事先防治和事后惩治构成的反腐倡廉机制，有 效地预防腐败。（五） 努力提高资金使用的效率和效果。XXXxx要通过院 领导、职能部门的效率高低，来评估其决策水平和业务活动的绩 效，科学合理地分配财政资金、管理和使用专用经费，有效地实现 财权与事权的匹配，发挥预算的引导、管控和监督作用，提高财政 资金使用的效率和效果。五、内部控制内容及范围XXX XX所有经济活动全部纳入到内部控制范围，主要包括以下 内容：（一） 预算业务控制。主要包括预算
9、编制、预算审批、预算 执行、决算与绩效评价等四个重点环节的控制。（二） 收支业务控制。主要包括财政拨款、诉讼费、罚没等 收入业务管理和支出业务管理两个方面的控制。（三） 采购业务控制。主要包括采购预算与计划管理、采购 活动管理、验收管理等三个方面，重点控制计划申请、采购实施和 验收结算等三个环节的控制。（四）资产控制。主要包括货币资金、实物资产、司法装备、服装和枪支弹药五个方面的控制。（五） 建设工程控制。主要包括“两庭”和办公用房等工程 的申报、审批、工程实施和验收等四个环节的控制。（六） 合同业务控制。主要包括经济合同的订立、履行和归 档等三个环节的控制。（七） 人员管理控制。主要包括选拔
10、任用、岗位轮换和教育 培训等三方面等内容。（八） 服务保障控制。主要包括车辆管理、值班值宿、保安 保洁管理、食堂管理和会议接待等五方面内容。（九） 机关运转控制。主要包括机关党务管理、公文处理、 档案管理和保密平安管理等四方面内容。六、内部控制原那么XXXxx建立与实施内部控制，遵循以下原那么：（一） 全面性原那么。内部控制贯穿XXXxx经济活动的决 策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制。（二）重要性原那么。在全面控制的基础上，内部控制关注 XXXxx重要经济活动和经济活动的重大风险。（三） 制衡性原那么。内部控制要保证XXXxx业务部门工作 的人员、岗位的合理设置及其职责权限的合理
11、划分，坚持不相容职 务相互别离，确保不同机构和岗位之间权责清楚、相互制约、相互 监督。（四）适应性原那么。内部控制符合国家有关规定和XXX XX 的实际情况，并随着外部环境的变化、XXX xx经济活动的调整和 管理要求的提高，不断进行修订和完善。七、内部控制方法（一） 不相容岗位相互别离。合理设置内部控制关键岗位， 明确划分职责权限，实施相应的别离措施，形成相互制约、相互监 督的工作机制。（二）内部授权审批控制。明确各岗位办理业务和事项的权 限范围、审批程序和相关责任，建立重大事项集体决策和会签制 度。相关工作人员应当在授权范围内行使职权、办理业务。（三） 归口管理。根据XXX XX实际情况，
12、按照权责对等的 原那么，采取成立联合工作小组并确定牵头部门或牵头人员等方式， 对有关经济活动实行统一管理。（四）预算控制。强化对经济活动的预算约束，使预算管理 贯穿于XXXxx经济活动的全过程。（五）财产保护控制。建立资产日常管理制度和定期清查机 制，采取资产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，确保资产 平安完整。（六） 会计控制。建立健全XXXxx财会管理制度，加强会计机构建设，提高会计人员业务水平，强化会计人员岗位责任制， 规范会计基础工作，加强会计档案管理，明确会计凭证、会计账簿 和财务会计报告处理程序。（七）单据控制。XXXxx根据国家有关规定和本单位的经 济活动业务流程，在内部
13、管理制度中明确界定各项经济活动所涉及 的表单和票据，要求相关工作人员按照规定填制、审核、归档、保 管单据。（八）信息内部公开。建立健全经济活动相关信息内部公开 制度，根据国家有关规定和XXXxx的实际情况，确定信息内部公开的内 容、范围、方式和程序。八、内部控制架构图表（一）XXXxx组织架构图（二）XXXxx内部控制组织架构图（三）XXXxx内部控制“三权”分配简表XXXxx内部控制“三权”分配简表醉浊笛轨彳的粽卜一再工除新导（茄笆管理颔导小 组）决宗蔚簟管理 曲笛庄应蔚笆 苴型.年唐福值： 柏加调数乃调 越方宏年府财 冬比值等甭夫 事工而卜级对下级 的日常由标财务部口 根算控制伟帚 人宙核
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