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1、-管理体系内部审核通用程序管理体系内部审核通用程序质量管理体系质量管理体系计量确认体系计量确认体系环境管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系1 1 目的：目的：为确保公司管理体系运行的符合性、有效性，以满足实现管理方针和目标的需要，不断提高公司的各项管理水平。2 X2 X 围：围：本公司开展的管理体系内部审核活动。3 3 术语：术语：参照本公司管理手册中的术语解释。内部审核：内部审核：公司内部确定管理活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、系统的、和独立的检查。审核员：审核员：被委派实施审核的人员（审核员应在个人的综合素质、教育
2、、培训、工作经历、审核经历等方面具有相应资格） 。受审核方：受审核方：指接受内部审核的部门或单位。4 4 职责职责4 41 1 最高管理者最高管理者审批年度审核计划。4 42 2 管理者代表管理者代表a 领导、组织公司的内部审核工作，任命内审组长，组建审核组；b 审批公司内部审核实施计划、内部审核报告，审核年度内部审核工作计划；c 对审核结果进行评审，并向最高管理者提交内审报告。4 43 3 区域公司区域公司/ /专业公司经理专业公司经理a 织本区域/专业公司的内部审核工作，任命内审组长，组建审核组；b 审批本区域/专业公司年度内部审核工作计划、内部审核实施计划和内部审核报告；c 对本区域/专
3、业公司内审结果进行评审，并向管理者代表提交内审报告。4 44 4 技术质量部门技术质量部门a 制订年度管理体系内部审核工作计划， 经管理者代表审核后报最高管理者批准、 区域/专业公司年度内审计划报区域/专业公司经理批准后实施；b 推荐内审员，协助管理者代表开展内审工作；-zj.-c 整理、保存内部审核记录。4 45 5 审核组长审核组长a 对委派的内审工作全权负责，对审核结果作最后评定；b 制定内部审核实施计划；c 代表审核组与受审核方接触；d 编写内审报告。4 46 6 内审员内审员a 编制分工 X 围内的检查表；b 完成分工 X 围内的审核任务，填写现场记录表，开具不合格报告；c 报告审核
4、结果；d 验证或指定验证人验证所采取纠正措施的有效性；e 收集、整理所开出不合格及观察项的整改材料，交技术质量部门保存；f 配合并支持审核组长的工作。4 47 7 受审核方受审核方按照本程序要求配合审核组工作，针对不合格项、观察项制定并实施相应的纠正措施，在限定的时间内上交整改材料。5 5工作流程工作流程5 51 1 内部审核方案策划内部审核方案策划公司每年进行一次管理体系内部审核， 区域/专业公司每年进行两次管理体系内部审核。技术质量部在每年 3 月底前编制公司“年度内部审核计划” （J-23） ，报管理者代表审核、最高管理者批准后实施。 区域/专业公司技术质量部门编制本单位 “年度内部审核
5、计划” (J-23)，经区域/专业公司经理批准后实施。年度审核计划中应列出公司所有在建工程，规定初步计划审核时间。5. 25. 2 审核准备审核准备5 52 21 1 公司组织的内审由技术质量部向管理者代表推荐与受审核单位/部门无直接责任的审核员， 区域/专业公司组织的内审由技术质量部门向区域/专业公司经理推荐与受审核部门/项目无直接责任的审核员，分别由管理者代表和区域公司经理批准并任命审核组长后，由审核组长组织实施审核。5 52 22 2 审核时间确定后，由管理者代表主持召开审核组预备会议，对审核工作提出具体安排和要求，审核组长布置审核要素分配及相关要求，提供必要的文件和表格等。5 52 2
6、3 3 内审员根据要素分配，熟悉相关文件，编写“内部审核检查表” （J-24） 。5. 2. 45. 2. 4 审核组长制定“内部审核实施计划表” （J-25）, 并在实施审核之前将审核实施计划传达至受审核方。内部审核实施计划中应规定审核的内容、准则、X 围、方法以及受审单位-zj.-和具体审核时间。受审核方如有异议可在两天内通知审核组，经协商再作安排。在审核开始前，受审核方要做好必要的准备，确定陪同人员。审核实施计划表由审核组长负责保存，审核结束后交技术质量部门。5 53 3 实施审核实施审核5 53 31 1 审核正式开始时，由管理者代表/区域、专业公司经理主持召开首次会议，审核组全体成员
7、、受审核方负责人及有关业务人员参加。开会前，出席会议人员应在“会议签到记录表” （J-07）上签名，由审核组负责保存。首次会议的主要内容如下：a 审核组长宣布审核计划、明确审核的目的和 X 围；b 介绍审核组成员及其分工；c 管理者代表、区域/专业公司经理提出审核要求；d 听取受审核方自查情况和准备工作的汇报。5 53 32 2 审核员按照内部审核检查表的审核项目到现场进行逐项检查，并填写“内部审核现场记录表” （J-26） 。a 审核员可通过面谈、查阅文件资料和记录、观察有关方面的工作环境和活动现状来判断；b 在检查过程中，对发现的不合格项，审核员应及时向受审核方有关人员提出，及时取得对不合
8、格事实的共识；c 所做的记录要写明受审核单位或部门、审核日期、审核依据、所检查的内容及结果、不符合的标准或程序条款，记录要字迹清楚、易懂、易于复查。5 53 33 3 完成每一个单位的审核工作后，由审核组长主持召开审核组会议，主要内容是整理现场记录，汇总、评定不合格事实。a 审核员填写“内部审核不合格/不符合项报告” （J-27） ，并经审核组长确认，该报告一式两份，一份由审核组留存，一份由整改单位填写纠正措施；b 由审核组长和受审核方负责人就审核结果交换意见，所有提出的不合格/不符合项的事实应得到被审核方负责人确认，并在不合格/不符合项报告上签字。5 53 34 4 审核组会议之后，由管理者
9、代表主持召开末次会议，审核组全体成员、受审核方负责人及有关业务人员参加并在“会议签到记录表” （J-07）上签到，末次会议的主要内容是：a 由审核组长代表审核组报告审核结果，宣读不合格项报告，将不合格项提交受审核方负责人；b 就管理体系运行情况及实现管理目标的有效性做出审核结论， 提出纠正、 改进的建议；c 受审核方负责人对实施纠正措施的承诺；d 管理者代表/区域、专业公司经理进行总结发言。-zj.-5 53 35 5 审核完毕后，由审核组长组织编写“管理体系内部审核报告”(J-28)，经管理者代表审批后送交技术质量部门，由技术质量部门以红头文件的形式发放到各受审核方。区域 /专业公司组织的内
10、部审核，应于审核结束后两周内向公司技术质量部提交审核报告。 “管理体系内部审核报告”(J-28)的内容应包括：a 审核目的、X 围、方法和审核依据；b 审核组成员、受审核方；c 审核情况总结；d 不合格项分布情况、不合格数量及严重程度；e 对管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。5 53 36 6 内部审核的结果应作为管理评审的输入。5 54 4 跟踪检查跟踪检查5 5 4 4 1 1 受审核方在收到不合格报告后， 按 纠正和预防措施控制程序 (CCEF/QSP/T08-2003)的要求，调查分析产生不合格的原因并确定责任人、制定处置方案并组织实施，提出防止不合格再次发生的纠正措施，同
11、时做好“会议记录” （J-40） ，经验证人签字认可后，在规定期限内送交不合格项出具人（内审员） ，并确认整改措施是否有效。5 54 42 2 内审员负责督促受审核方进行整改，收集、整理所开出不合格项及观察项的整改材料。需要时由受审核方上级主管部门协助进行监督和指导。5 54 43 3 在规定整改完成日期后，内审员将经验证后的不合格项报告及整改材料送交技术质量部门。5 54 44 4 技术质量部门本身的整改效果，公司内由管理者代表跟踪验证，区域/专业公司内由区域/专业公司经理或指定验证人跟踪验证。6 6 相关文件：相关文件：GB/T190012000 idt ISO9001：2000 标准；G
12、B/T19022.11994 idt ISO10012：1994 标准；GB/T240011996 idt ISO14001：1996 标准；GB/T280012001 标准；本公司管理手册、程序文件和其他相关文件；国家、行业和地方有关法律法规、标准规 X；与顾客签订的合同文件。7 7 记录记录7. 17. 1 年度内部审核计划（J-23）7 72 2 内部审核检查表（J-24）7 73 3 内部审核实施计划表（J-25）-zj.-7 74 4 内部审核现场记录表（J-26）7 75 5 内部审核不合格/不符合项报告（J-27）7 76 6 会议签到记录表（J-07）7 77 7 管理体系内部审核报告（J-28）-zj.