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1、-客户风险承受能力评估问卷_个人-第 5 页附件1客户风险承受能力评估问卷（适用于自然人客户）客户姓名： 资金账号：风险承受能力评估是本公司履行客户适当性管理职责的一个环节，旨在了解您的风险程度能力等情况，以保证本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒您：本公司履行客户适当性管理职责，并不能取代您的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司将根据您各项状况的变化对您进行风险承受能力的持续评估，请您积极参与并配合。本公司承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
2、一、财务状况1、 您的主要收入来源是：A. 工资、劳务报酬 3分 B.生产经营所得 2分 C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入 1分D.出租、出售房地产等非金融性资产收入 1分 E.无固定收入0分2、 您家庭进行证券投资/股权投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A.70%以上 1分 B.50%-70% 3分C.30%50% 4分D.10%30% 5分 E.10%以下 6分3、 您是否有尚未清偿的债务，如有，其性质是（本题可多选）：A. 没有 3分B.有，住房抵押贷款等长期定额债务 2分C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 1分 D.有，亲朋之间借
3、款 0分4、 您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币 0分 B. 50万-300万元（不含）人民币 1分C. 300万-1000万元（不含）人民币 2分 D. 1000万元人民币以上 3分二、 投资知识5、 以下描述中何种情况符合您的实际：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年 5分B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 5分C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上 5分 D. 我不符合以上任何一项描述 0分三、 投资经验6、 您的
4、投资经验可以被概括为：A有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验 1分B一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导 2分C丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策 3分D非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易 5分7、 有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了 1分 B. 偏高 2分 C. 正常 3分 D. 偏低 4分8、 过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是
5、：A. 5个以下 1分B.6至10个 3分C.11至15个 4分 D.16个以上 6分9、 以下金融产品，您投资经验在两年以上的有（本题可多选）：A. 银行存款 0分 B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品 1分C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 2分D.期货、融资融券 4分 E.复杂金融产品或其他产品 6分10、 如果您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：A. 10万元以内 1分B. 10万元-30万元 2分 C. 30万元-100万元 3分D. 100万元以上 4分 E. 从未投资过金融产品 0分四、投资目标11、
6、 您用于证券投资/股权投资的资金预计投资期限为：A短期0到1年 1分B中期1到5年 3分 C长期5年以上 5分12、 您拟重点投资的品种（本题可多选）？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 2分B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 4分C.期货、融资融券 5分 D. 复杂或高风险金融产品 6分 E. 其他产品 6分13、 假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将如何分配您的投资资产？A全部投资于A 0分B大部分投资于A 1分 C两种投资各一半 3分D大部
7、分投资于B 5分 E全部投资于B 6分五、风险偏好14、 当您进行投资时，您的首要目标是：A资产保值，我不愿意承担任何投资风险 0分B尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低 2分C产生较多的收益，可以承担一定的投资风险 3分D实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险 4分15、 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？A. 10%以内 0分B. 10%-30% 2分C. 30%-50% 4分 D. 超过50% 6分16、 您打算将自己的投资回报主要用于：A. 改善生活 7分B.个体生产经营或证券投资以外的投资行为 5分C.履行扶养、抚养或赡养义务 4分 D.本人养老或医疗 3分E.偿付债务 1分
8、六、其他信息17、 您的年龄是：A. 18-30岁 5分 B. 31-40岁 7分 C. 41-50岁 3分 D 51-60岁 2分E. 超过60岁 0分18、 今后五年时间内，您需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数（包括父母、配偶以及未成年子女等）为：A. 1-2人 5分 B.3-4人 3分 C.5人以上 1分19、 您的最高学历是：A. 高中或以下 1分 B.大学专科 2分 C.大学本科 4分 D.硕士及以上 5分20、 您家庭的就业状况是：A. 您与配偶均有稳定收入的工作 4分 B. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作 3分C. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休 2分D. 未婚，但有稳定收入的工作 1分 E. 未婚，目前暂无稳定收入的工作 0分客户签署确认本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。客户（签名）： 签署日期：