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1、XX证券个人客户投资风险承受能力评估问卷 尊敬的客户： 为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的理财产品，请您填写以下评估问卷，我公司承诺对您的所有个人资料保密。下列问题可协助评估您对金融工具及投资目标相关风险的态度。请您回答所有的问题，并在各题最合适的答案选项上打“”。我们将根据您的加总分评估您的投资风险承受能力，建议您投资与自己的风险承受能力相匹配的金融产品。为了及时了解您的投资风险承受能力，我们建议您定期评估。 风险提示：投资需承担各类风险，可能遭受资金损失。市场有风险，投资需谨慎。 客户姓名： 身份证号码： 资金账号(营业部填写)： 1、您目前所处的年龄段： A、25岁以下（1分）
2、 B、61岁以上（2分） C、26-60岁 （3分） 2、您的家庭资产状况： A、50万以下（1分） B、50?100万（2分） C、100万以上（3分） 3、您投入股市的资金占家庭总资产的比例： A、80%-100%（1分） B、50%-80%（2分） C、10%-50%（3分） D、10%以内（4分） 4、您的年收入状况： A、2万以下（1分） B、2-8万（2分） C、8-10万（3分） D、12万以上（4分） 5、您投资有风险投资产品（股票、基金、地产、黄金、期货等）的经验 A、1年以下（1分） B、1至3年（2分） C、3至8年（3分） D、8年以上（4分） 6、您的投资经验可以被概
3、括为： A、非常有限：除银行活期账户与定期存款外，基本没有其他投资经验（1分） B、有限：除银行存款外，还投资于国债与较低风险的银行理财产品（2分） C、一般：具有基金投资的经历，但需要进一步的指导（3分） D、丰富：我是一位积极与有经验的投资者，并倾向于自己做出投资决定（4分） 7、如您有机会通过承担额外风险（包括本金可能受到损失）来明显增加潜在回报，那么您： A、不愿意承担任何额外风险（1分） B、愿意动用部分资金承担较小的额外风险（2分） C、愿意动用部分资金承担较大的额外风险（3分） 8、当您进入股市进行投资时，首要考虑（投资目标）的是： A、保值，使投资损失最小化（1分） B、注重当
4、期收益，投资相对安全（2分） C、追求成长性收益，但也愿意有当前收益，愿意承担合理的投资风险（3分） D、追求快速成长性收益，不考虑当前收益，愿承担较高投资风险（4分） 9、预计您用于投资金融产品资金的投资期限为: A、6个月以内（1分） B、6个月?1年（2分） C、1-5年（3分） D、5年以上（4分） 10、高收益意味着高风险，可能会损失您的投资本金，在一个投资年度内，您愿意承担多少的本金损失？ A、5%-10%（1分） B、10%-15%（2分） C、15%-25%（3分） D、25%以上（4分） 11、某些投资产品适合于中长期投资，较长的投资期中可能会有较大的投资收益波动与本金损失，
5、在这个过程中您愿意承担多少的本金损失？ A、5%-10%（1分） B、10%-15%（2分） C、15%-25%（3分） D、25%以上（4分） 郑重提醒：投资人需具备相应的风险承受能力，审慎参与市场投资，合理配置金融资产。本风险承受能力评估并不构成对投资者未来所承担证券投资风险程度的保证，仅作为本公司客户适当性服务的依据。实际投资时请慎重选择，本公司不对投资者据此投资所产生的风险承担责任。 本人声明：在投资者风险承受能力测试过程中，本人提供的全部信息、资料是真实、准确与完整的，测试结果真实、准确地反映了本人的投资风险承受程度。 评估得分： 分 投资者风险承受能力-投资品种匹配表 分数 风险承受能力类型 承受风险能力等级 基金风险类别 是否适合投资权证 是否适合投资创业板上市公司 12及以下 低风险型 1 低风险 否 否 13-19 保守型 2 较低风险 20-24 稳健型 3 中风险 25-30 积极成长型 4 较高风险 是 31以上 激进型 5 高风险 是 评估意见： 风险承受能力等级为： 1 2 3 4 5 第 5 页