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1、最新建设工程申请报告通用标准文本及编写说明申请报告通用标准文本第一章 工程单位及拟建工程情况单位情况。包括工程单位的主营业务、营业期限、资产负债、企业投资 人（或者股东）构成、主要投资工程、现有生产能力、工程单位近几年信用情况 等内容。二、拟建项情况。包括拟建工程的建设背景、建设地点、主要建设内容、建设（开发）规模与产品方案、工程技术方案、主要设备选型、配套公用辅助工程、 投资规模和资金筹措方案等。拟建工程与国民经济和社会开展总体规划、主体功 能区规划、专项规划、区域规划等相关规划衔接和协调情况，拟建工程的产业政 策、技术标准和行业准入分析。拟建工程取得规划选址、土地利用等前置性要件 的情况。
2、第二章资源开发及综合利用分析一、资源开发方案。资源开发类工程，包括对金属矿、煤矿、石油天然气矿、建 材矿以及水（力）、森林等资源的开发，应分析拟开发资源的可开发量、自然品 质、赋存条件、开发价值等，评价是否符合资源综合利用的要求。二、资源利用方案。包括工程需要占用的重要资源品种、数量及来源情况；多金 属、多用途化学元素共生矿、伴生矿、尾矿以及油气混合矿等的资源综合利用方 案；通过对单位生产能力主要资源消耗量指标的比照分析，评价资源利用效率的 先进程度；分析评价工程建设是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响。三、资源节约措施。阐述工程方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及能源 和水资源节约
3、以及工程废弃物综合利用等的主要措施方案。对拟建工程的资源能 源消耗指标进行分析，阐述在提高资源能源利用效率、降低资源能源消耗、实现 社会风险及对策分析，应在确认工程有负面社会影响的情况下，提出协调工程与 当地的社会关系，防止工程投资建设或运营管理过程中可能存在的冲突和各种潜 在社会风险，解决相关社会问题，减轻负面社会影响的措施方案。社会稳定风险 分析篇章的编写请参照国家开展改革委办公厅关于引发重大固定资产投资工程 社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲（试行）的通知（发改办投资2013 428号）。八、关于境外投资者并购境内企业工程申请报告 境外投资者并购境内企业工程申请报告应重点包括以下内容
4、：并购方情况，包括近年投资人或企业基本情况、在中国大陆投资情况及拥有实际 控制权的同行业企业产品或服务的市场占有率、公司业绩等。被并购方情况，包括近年企业基本情况、生产经营现状、业务和产品结构、债权 债务关系和资产评估情况等。并购方案，包括并购理由、并购方式、股权结构及实际控制权变化、债权债务关 系变化、融资安排、职工安排、资产处置等。并购后企业的治理结构、经营方式、业务范围、产品结构，被并购方及其股东所 得收入的使用安排。有关法律法规和规章要求的其他内容。资源能源再利用与再循环等方面的主要措施，论证是否符合能耗准入标准及资源 节约和有效利用的相关要求。第三章生态环境影响分析一、生态和环境现状
5、。包括工程场址的自然生态系统状况、资源承载力、环境条 件、现有污染物情况和环境容量状况等，明确工程建设是否涉及生态保护红线以 及与相关规划环评结论的相符性。二、生态环境影响分析。包括生态破坏、特种威胁、排放污染物类型、排放量情 况分析，水土流失预测，对生态环境的影响因素和影响程度，对流域和区域生态 系统及环境的综合影响。三、生态环境保护措施。按照有关生态环境保护修复、水土保持的政策法规要求, 对可能造成的生态环境损害提出治理措施，对治理方案的可行性、治理效果进行 分析论证。根据工程情况，提出污染防治措施方案并进行可行性分析论证。四、特殊环境影响。分析拟建工程对历史文化遗产、自然遗产、自然保护区
6、、森 林公园、重要湿地、风景名胜和自然景观等可能造成的不利影响，并提出保护措 施。第四章经济影响分析一、社会经济费用效益或费用效果分析。从资源综合利用和生态环境影响等角度, 评价拟建工程的经济合理性。二、行业影响分析。阐述行业现状的基本情况以及企业在行业中所处地位，分析 拟建工程对所在行业及关联产业开展的影响，尤其对产能过剩行业注重宏观总量 分析影响，防止资源浪费和加剧生态环境恶化，并对是否可能导致垄断，是否符 合重大生产力布局等进行论证。三、区域经济影响分析。对于区域经济可能产生重大影响的工程，应从区域经济 开展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构、对当地产 业支撑作用和
7、贡献等角度进行分析论证。四、宏观经济影响分析。投资规模巨大、对国民经济有重大影响的工程，应进行 宏观经济影响分析。涉及国家经济平安的工程，应分析拟建工程对经济平安的影 响，提出维护经济平安的措施。第五章社会影响分析 一.社会影响效果分析。阐述拟建工程的建设及运营活动对工程所在地可能产生 的社会影响和社会效益。其中要对就业效果进行重点分析。二、社会适应性分析。分析拟建工程能否为当地的社会环境、人文条件所接纳， 评价该工程与当地社会环境的相互适应性，提出改进性方案。三.社会稳定风险分析。重点针对拟建工程直接关系人民群众切实利益且涉及面 广、容易引发的社会稳定问题，在风险调查、风险识别、风险估计、提
8、出风险防 范和化解措施、判断风险等级基础上，从合法性、合理性、可行性和可控性等方 面进行分析。四、其他社会风险及对策分析。针对工程建设所涉及的其他社会因素进行社会风 险分析，提出协调工程与当地社会关系、规避社会风险、促进工程顺利实施的措 施方案。关于工程申请报告通用文本的说明一.编写工程申请报告通用文本的主要目的 为贯彻落实投资体制改革精神，帮助和指导企业开展工程申请报告的编写工作， 规范工程核准机关的核准行为，根据行政许可法、企业投资工程核准和备 案管理条例、企业投资工程核准和备案管理方法和外商投资工程核准和 备案管理方法等，特编写工程申请报告通用文本，供有关方面借鉴和参考。工程申请报告通用
9、文本是对工程申请报告编写内容及深度的一般要求。企业在编 写具体工程的申请报告时，可结合工程自身的实际情况，对通用文本中所要求的 内容进行适当调整；如果拟建工程不涉及其中有关内容，可以在说明情况后不再 进行详细论证。为更好地适应不同行业的具体情况和要求，相应的工程核准机关 应参照本通用文本制定主要行业的工程申请报告示范文本。主要行业示范文本将 充分反映行业的特殊情况，并根据需要对通用文本的内容进行合理调整。二、工程申请报告的性质工程申请报告是企业投资建设应报政府核准的工程时，为获得工程核准机关对拟 建工程的行政许可，按核准要求报送的工程论证报告。工程申请报告应重点阐述 工程的外部性、公共性等事项
10、，包括维护经济平安、合理开发利用资源、保护生 态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等内容。编写工程申请报告时，应根据政府公共管理的要求，对拟建工程从规划布局、资 源利用、生态环境、经济和社会影响等方面进行综合论证，为有关部门对企业投 资工程进行核准审查提供依据。工程的市场前景、经济效益、资金来源、产品技 术方案等内容，只是供工程核准机关在核准审查过程中了解情况，不必在工程申 请报告中进行详细分析和论证。同时，对规划选址、土地利用等方面，应以有关 部门出具的审查意见为准，工程核准机关不再对相关内容做实质性审查。同时， 列入不单独进行节能审查的行业目录范围内的工程，应在工程申请报告中对
11、 工程能源利用情况、节能措施情况和能效水平进行分析。三、”工程单位及拟建工程情况”的编写说明 全面了解和掌握工程申报单位及拟建工程的基本情况，是工程核准机关对拟建项 目进行分析评价以决定是否予以核准的前提和基础。因此，对工程申报单位及拟 建工程基本情况的介绍，在工程申请报告的编写中占有非常重要的地位。通过对工程申报单位的主营业务、营业期限、资产负债、企业投资人构成、主要 投资工程情况、现有生产能力、近几年信用情况等内容的阐述，为工程核准机关 分析判断工程申报单位是否具备承当拟建工程的资格、是否符合有关的市场准入 条件等提供依据。通过对拟建工程的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程
12、技术 方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容的阐述，为项 目核准机关对拟建工程的相关核准事项进行分析、评价奠定基础和前提。在规划 方面，应阐述国民经济和社会开展总体规划、主体功能区规划、区域规划、城镇 体系规划、城市或镇总体规划、行业开展规划等各类规划与拟建工程密切相关的 内容。在产业政策方面，对照有关法律法规、产业政策规定和要求，阐述与拟建工程相 关的产业结构调整、产业开展方向、产业空间布局、行业规范条件、产业技术政 策等内容。在技术标准和行业准入方面，阐述与拟建工程相关的技术标准、行业准入政策、 准入标准等内容。取得相关前置性要件情况方面，阐述拟建工程取得规划选址、土地
13、利用等前置性 要件的情况。四、”资源开发及综合利用分析”的编写说明合理开发并有效利用资源，是贯彻落实科学开展观的重要内容。对于开发和利用 重要资源的企业投资工程，要从建设节约型社会、开展循环经济等角度，对资源 开发、利用的合理性和有效性进行分析论证。对于资源开发类工程，要阐述资源储量和品质勘探情况，论述拟开发资源的可开 发量、自然品质、赋存条件、开发价值等，分析评价工程建设方案是否符合有关 资源开发利用的可持续开展战略要求，是否符合保护资源环境的政策规定，是否 符合资源开发总体规划及综合利用的相关要求。在资源开发方案的分析评价中， 应重视对资源开发的规模效益和使用效率分析，限制盲目开发，防止资
14、源开采中 的浪费现象；分析拟采用的开采设备和技术方案是否符合提高资源开发利用效率 的要求；评价资源开发方案是否符合改善资源环境及促进相关产业开展的政策要 求。对于需要占用重要资源或消耗大量资源的建设工程，应阐述工程需要占用的 资源品种和数量，提出资源供应方案；涉及多金属、多用途化学元素共生矿、伴 生矿以及油气混合矿等情况的，应根据资源特征提出合理的综合利用方案，做到 物尽其用；通过单位生产能力主要资源消耗量、资源循环再生利用率等指标的国 内外先进水平比照分析，评价拟建工程资源利用效率的先进性和合理性；分析评 价资源综合利用方案是否符合开展循环经济、建设节约型社会的要求；分析资源 利用是否会对地
15、表（下）水等其它资源造成不利影响，以提高资源利用综合效率。在资源利用分析中，应对资源节约措施进行分析评价。本章主要阐述工程方案中 作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案，并对其进行 分析评价。对于耗水量大或严重依赖水资源的建设工程，以及涉及主要金属矿、 非金属矿开发利用的建设工程，应对节水措施及相应的金属矿、非金属矿等原材 料节约方案进行专题论证，分析拟建工程的资源消耗指标，阐述工程建设方案是 否符合资源节约综合利用政策及相关专项规划的要求，就如何提高资源利用效 率、降低资源消耗、实现资源能源再利用与再循环提出对策措施。五、“生态环境影响分析”的编写说明为保护生态环境和自然
16、文化遗产，维护公共利益，对于可能对环境产生重要影响 的企业投资工程，应从防治污染、保护生态环境等角度进行环境和生态影响的分 析评价，确保生态环境和自然文化遗产在工程建设和运营过程中得到有效保护， 并防止出现由于工程建设实施而引发的地质灾害等问题。生态和环境现状。应通过阐述工程场址的自然生态系统状况、资源承载力、环境 条件、现有污染物情况、特殊环境条件及环境容量状况等基本情况，为拟建工程 的环境和生态影响分析提供依据。拟建工程对生态环境的影响。应分析拟建工程在工程建设和投入运营过程中对环 境可能产生的破坏因素以及对环境的影响程度，包括废气、废水、固体废弃物、 噪声、粉尘和其他废弃物的排放数量，水
17、土流失情况，对地形、地貌、植被及整 个流域和区域环境及生态系统的综合影响等。生态环境保护措施的分析。应从减少污染排放、防止水土流失、强化污染治理、 促进清洁生产、保持生态环境可持续能力的角度，按照国家有关生态环境保护修 复、水土保持的政策法规要求，对工程实施可能造成的生态环境损害提出保护措 施，对环境影响治理和水土保持方案的工程可行性和治理效果进行分析评价。治 理措施方案的制定，应反映不同污染源和污染排放物及其他环境影响因素的性质 特点，所采用的技术和设备应满足先进性、适用性、可靠性等要求；环境治理方 案应符合开展循环经济的要求，对工程产生的废气、废水、固体废弃物等，提出 回收处理和再利用方案
18、；污染治理效果应能满足达标排放的有关要求。涉及水土 保持的建设工程，还应包括水土保持方案的内容。对于历史文化遗产、自然遗产、自然保护区、森林公园、重要湿地、风景名胜和 自然景观等特殊环境，应分析工程建设可能产生的影响，研究论证影响因素、影 响程度，提出保护措施，并论证保护措施的可行性。六、“经济影响分析”的编写说明 企业投资工程的财务评价，主要是进行财务盈利能力和债务清偿能力分析。而经 济影响分析，那么是对投资工程所耗费的社会资源及其产生的经济效果进行论证， 分析工程对行业开展、区域和宏观经济的影响，从而判断拟建工程的经济合理性。 对于产出物不具备实物形态且明显涉及公众利益的无形产品工程，如水
19、利水电、 交通运输、市政建设、医疗卫生等公共基础设施工程，以及具有明显外部性影响 的有形产品工程，如污染严重的工业产品工程，应进行经济费用效益或费用效果 分析，对社会为工程的建设实施和运营所付出的各类费用以及工程所产生的各种 效益，进行全面地识别和评价。如果工程的经济费用和效益能够进行货币量化， 应编制经济费用效益流量表，计算经济净现值ENPV、经济内部效益率EIRR等 经济评价指标，评价工程投资的经济合理性。对于产出效果难以进行货币量化的 工程，应尽可能地采用非货币的量纲进行量化，采用费用效果分析的方法分析评 价工程建设的经济合理性。难以进行量化分析的，应进行定性分析描述。对于在行业内具有重
20、要地位、影响行业未来开展的重大投资工程，应进行行业影 响分析，评价拟建工程对所在行业及关联产业开展的影响，包括产业结构调整、 行业技术进步、行业竞争格局等主要内容，特别要对是否可能形成行业垄断进行 分析评价。对区域经济可能产生重大影响的工程，应进行区域经济影响分析，重点分析工程 对区域经济开展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构 等方面的影响，为分析投资工程与区域经济开展的关联性及融合程度提供依据。对于投资规模巨大、可能对国民经济产生重大影响的基础设施、科技创新、战略 性资源开发等工程，应从国民经济整体开展角度，进行宏观经济影响分析，如对 国家产业结构调整和升级、重大产业布
21、局、重要产业的国际竞争力以及区域之间 协调开展的影响分析等。对于涉及国家经济平安的重大工程，应从维护国家利益、保证国家产业开展及经 济运行免受侵害的角度，结合资源、技术、资金、市场等方面的分析，进行投资 工程的经济平安分析。内容包括：（1 ）产业技术平安，分析工程采用的关键技 术是否受制于人，是否拥有自主知识产权，在技术壁垒方面的风险等；（2 ）资 源供应平安，阐述工程所需要的重要资源来源，分析该资源受国际市场供求格局 和价格变化的影响情况，以及现有垄断格局、运输线路平安保障等问题；（3 ） 资本控制平安，分析工程的股权控制结构，中方资本对关键产业的资本控制能力， 是否存在外资的不适当进入可能
22、造成的垄断、不正当竞争等风险；（4）产业成 长平安，结合我国相关产业开展现状，分析拟建工程是否有利于推动国家相关产 业成长、提升国际竞争力、规避产业成长风险；（5 ）市场环境平安，分析国外 为了保护本地市场，采用反倾销等贸易救济措施和知识产权保护、技术性贸易壁 垒等手段，对拟建工程相关产业开展设置障碍的情况；分析国际市场对相关产业 生存环境的影响。七、”社会影响分析”的编写说明对于因征地拆迁等可能产生重要社会影响的工程，以及扶贫、区域综合开发、文 化教育、公共卫生等具有明显社会开展目标的工程，应从维护公共利益、构建和 谐社会、落实以人为本的科学开展观等角度，进行社会影响分析评价。社会影响效果分
23、析，应阐述与工程建设实施相关的社会经济调查内容及主要结 论，分析工程所产生的社会影响效果的种类、范围、涉及的主要社会组织和群体 等。重点阐述：（1 ）社会影响区域范围的界定。社会评价的区域范围应能涵盖 所有潜在影响的社会因素，不应受行政区划等因素的限制；（2 ）区域内受工程 影响的机构和人群的识别，包括各类直接或间接受益群体，也包括可能受到潜在 负面影响的群体；（3）分析工程可能导致的各种社会影响效果，包括直接影响 效果和间接影响效果，如增加就业、社会保障、劳动力培训I、卫生保健、社区服 务等，并分析哪些是主要影响效果，哪些是次要影响效果。就业效果分析要具体 分析就业岗位、人数、来源、社保福利和素质提升等内容。社会适应性分析，应确定工程的主要利益相关者，分析利益相关者的需求，研究 目标人群对工程建设内容的认可和接受程度，评价各利益相关者的重要性和影响 力，阐述各利益相关者参与工程方案确定、实施管理和监测评价的措施方案，以 提高当地居民等利益相关者对工程的支持程度，确保拟建工程能够为当地社会环 境、人文条件所接纳，提高拟建工程与当地社会环境的相互适应性。