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1、开题报告姓名学院学号专业班级题目加工贸易企业转型升级面临的问题及对策文献综述一、加工贸易转型升级的相关概念(-)加工贸易按照Feenstra与Hanson (2002)的定义，是指东道国采用免税方式从国外进口中间产品、 进行加工并最终再出口的一种生产与贸易活动。从广义角度来讲，加工贸易是指外国企业 以投资的方式把某些生产能力转移到东道国或者利用东道国已有的生产能力为自己加工和 装配产品，然后运出东道国境外进行销售，它同国际投资和国际贸易紧密相连。(-)加工贸易转型升级我国的加工贸易是伴随着改革开放的不断深化而开展的，党的十六届三中全会明确提 出：“继续开展加工贸易，着力吸引跨国公司把更高技术水
2、平、更大增值含量的加工制造环 节和研发机构转移到我国，引导加工贸易转型升级”，为加工贸易的进一步开展明确了方向, 也标志着我国加工贸易转型升级的开始。加工贸易转型升级内涵包括五个领域的转型，即股 权结构转变、产品产地转移、组织方式转换、生产方式转化和营销市场转向,同时在开展阶 段、产品结构、产业结构、集聚配套、增值能力五个方面升级。于瀚(2015)在他的研究中指出，加工贸易转型升级有以下内在机制：一是市场对要 素的配置作用是加工贸易转型升级的基本机制一一国际市场竞争决定加工贸易技术投入比 重和企业主体结构、国际市场需求决定加工贸易产品结构、国内市场供求决定国内配套能 力和产业链构成。二是国际产
3、业转移和技术转移是加工贸易转型升级的外在动力机制。三 是国内产业开展和技术吸收是加工贸易转型升级的内生动力机制。二、制约我国加工贸易转型升级的因素分析(一)国际囚不陶涛(2009)在他的研究中指出，进入21世纪后，随着劳动力本钱不断上升、鼓励型 加工贸易政策的调整以及一些外部条件变化，中国的加工贸易优势止在不断弱化，面临转 型升级压力。1980-2007年间，中国加工贸易顺差累计到达10896.7亿美元，成为经常工程 顺差的主要来源，使得中国与欧美之间的贸易摩擦加剧，也令人民币面临日益增加的升值 压力。20世纪80年代以来，由于新贸易保护主义的盛行，中国企业频繁遭遇反倾销、反补 贴、各种保障措
4、施及技术、环境、劳工等贸易壁垒的限制，拓展国际市场的难度增加，加 工贸易的外部环境严重恶化。于群(2015)对加工贸易在国际环境中所面临的挑战问题上 进一步指出，首先，兴旺国家垄断了高技术产业的加工贸易；其次，国内的生产能力严重 过剩，导致了在国际市场中的价格持续低迷；再者，区域内贸易额占本区域对外贸易额的 比重越来越大；最后，国内市场被外国产品占领的份额明显提高。这些因素限制了我国加 工贸易转型升级的开展。此外，自2008年受国际金融危机的影响，美国、欧盟等主要兴旺 国家和地区的需求开女台萎缩，居民的消费意愿和支付能力开始下降，对未来的经济前景不 乐观等因素造成了这些兴旺国家和地区为了保护国
5、内产业的开展，贸易保护主义不断开始 抬头，对我国的进口需求开始减少，尤其是我国低附加值的加工贸易的出口大受影响。(-)国内因素劳动力供过于求且又廉价是目前限制我国加工贸易转型升级的一大问题。就中长期来 看，我国的廉价劳动力供给将继续呈现供过于求的态势；劳动力仍是我国在国际竞争中最大的比拟优势，劳动密集型的加工贸易在我国仍将有较长的生命周期。李薇（2015）认为, 规模庞大的低素质劳动力吸纳剩余劳动力，缓解就业压力是长期以来我国大力开展加工贸 易的主要目的之一,我国大量的廉价劳动力是参与国际分工的比拟优势，但是根据加工贸易 “微笑曲线”原理，那些人力资本比拟丰裕的国家可以在产业链中做增值率的高端
6、局部，由于 我国职业教育和高等教育的普及率并不高，人力资本（表达为知识技能的丰富而非人员数量 的多少）供给缺乏，能够大量供给的主要是未接受过良好教育的简单熟练劳动力（人力资源）， 因此我国的加工贸易只能做产业链中增值率较低的低端局部，缺乏处于国际分工产业链高端 （上游的研发）和中端（上游的技术开发、设计及下游的营销）领域里的比拟优势和竞争力。制约加工贸易转型升级的首要体制问题是国有企业问题（潘悦2014）。我国提供着国家 大局部要素资源的国有企业，由于机制僵化、市场适应力差，没有成为加工贸易的主导力 量；而民营企业那么因许多束缚条件尚未成熟，这使得外资企业成为加工贸易的主体。这就 使得加工贸易
7、的多数利益和加工贸易进程的主动权始终掌握在外资企业手中，阻碍国内企 业的成长和开展。李亚（2015）指出，外资企业在加工贸易中的比重过大也是限制转型升级的因素之一。 外资企业具有漂移性，随着我国东南沿海地区投资本钱的上升，一些外资企业有向越南等 国转移的迹象；另一方面，在华从事加工贸易的外资企业是跨国公司的子公同，由于它的 研发主导权不在本土企业，因此难以开展自主研发，更难以形成自主品牌，而加工贸易要 从OEM到ODM和OBM,要搞研发，形成自主品牌，这也是转型升级的一个方向。三、加工贸易转型升级的途径研究国际产业链可以分为研发与设计、生产制造、全球营销三个阶段，附加值呈现两头高、 中间低，大
8、体呈型，俗称“微笑曲线为目前，我国加工贸易在国际产业价值链上主要 承接最终产品的组装和低端零部件的配套生产，其特点是劳动密集度高、技术含量和增值率 低。而在核心技术、品牌控制、产品设计、软件支持、关键零部件配套、关键设备和模具、 销售渠道等高端环节仍然受制于国外。隆国强在加工贸易开展问题研究中指出，我们 可以借鉴韩国、日本等国的经验，为本土企业融入国际营销渠道搭建平台，提高其直接从 事加工贸易的能力，大力开展金融服务、信息服务、物流和供应链服务等服务业，建立国 际采购中心、配送中心，培育“全球采购、全球销售”的供应链管理体系。余玲铮（2016）对产业链升级的研究引用哈默尔和普拉哈拉德提出的核心
9、竞争力模型。 我们可以将微笑曲线价值链区段延伸，即从中游生产组装环节向上游研发和下游营销、品牌 环节延伸和掌控，提高附加值，延长加工链条，从而提升整条产业链，实现链升级。在研发升 级阶段，企业可以通过引进技术并进行消化、吸收和创新，提高附加值，从而实现价值链的 整体提升。韩国三星的成功经验很值得借鉴，三星给著名国际品牌代工生产的同时，在国外建 立研发机构,坚持自主研究，成就了微存储技术领域的霸主地位,待其控制了产业链上游之后 才开始在下游和原先那些大客户竞争。在品牌、营销升级方面，加工贸易企业可以在国际 竞争中从OEM、大规模制造向技术创新、知识产权创新和自主品牌、国际营销渠道的建立 方面转移
10、，从而在全球市场的深度管理营销推进过程中驾驭品牌资产和顾客资产的优势。李思淼在加工贸易的转型升级研究中认为，我国东部沿海地区具备了向技术含量高的 加工贸易转移的条件，不断上升的劳动力本钱使这些地区在劳动密集型加工贸易中的优势不 断衰减，同时西部地区具有生产要素本钱相对较低的比拟优势,在某些生产制造领域积累了 一定的技术和人才，因而实现加工贸易向中西部地区的梯度转移也是转型升级中一个很好 的路劲选择。国家应采取积极措施，坚持政策引导和市场机制相结合，注重运用经济措施和 法律手段促进沿海地区加工贸易升级，引导和推动劳动密集型加工贸易向中西部地区转移。由于我国人力资本的技术水平和受教育水平有限，马春
11、辉认为注重资本投资，实现人 才升级也是加快转型升级的快速有效途径之一。据统计，全国产业工人中高级技工只占3.5%,与兴旺国家占40%的比例相差显远，而技师和高级技师更少，只占L5%一些国家统 计，工人技术水平每提高一级，企业劳动生产率相应提高10%20%,而我国许多企业的 全员劳动生产率仅及美国的l/10o四、简要评述通过上述文献的回顾，发现国内对加工贸易转型升级的研究大多为理论介绍，没有从 多角度，更深层次地去量化加工贸易转型升级后的效果。在世界经济格局朝着一元化开展 的局势下，保证我国对外贸易持续稳定地开展，加工贸易的转型升级更是一个长期战略。 同时，我们不应聘加工贸易的转型升级简单的归结
12、为产业结构升级，而应围绕转型升级内 涵的五项领域全方位升级。我国政府也应围绕加工贸易转型升级的方向制定长远开展规划, 通过优惠的政策措施及不断完善的监管方式，为加工贸易的转型升级创造良好的外部环境。附：参考文献目录1 Feenstra, Robert C. and Gordon H. Hanson. Intermediaries in Entrepot Trade: Hong Kong Re Exports of Chinese Goods ” , Journal of Economics and Management Strategy, 2002.2曲建,我国加工贸易转型升级的内涵与对策J.
13、开放报导,2015,(5).于鲍,我国加工贸易转型升级要素分析J .国际贸易,2015,(12).4隆国强.加工贸易开展问题研究J.国际贸易,2013,(9):4-8.5余玲铮.新形势下加工贸易转型升级的战略选择J.经济前沿,2015,(11).6李思淼.我国加工贸易现状及转型升级问题研究J.经济研究,2016,(S 1).7马春辉当前我国加工贸易中的问题与对策研究J.开放导报,2014,:98-100.网陶涛.金融危机对中国加工贸易转型升级的影响J.国际经济评论,2009,(2).9于群.我国加工贸易转型升级策略J.商场现代化,2015,(12).10隆国强.加工贸易：工业化的新道路M.北京
14、：中国开展出版社,2010.11李薇.我国加工贸易转型升级现状及对策研究J.企业活力,2015(1).12潘悦.全球化产业链条中加速升级换代一一我国加工贸易的产业升级状况分析J.中国工 业经济,2014,(6).13李亚.加工贸易迈向转型升级之路J .网络财富,2015,(12).14我国2007年高新技术产品进出口分析N.中国高新科技导报,2015年5月12日19刘东明，马非彳微笑曲线与产业升级N.人民日报,2014-07-06.20Lemoine,F.and al-Kesenci,D.(2002), “China in the International Segmentation of P
15、roduction Processes，CEPII papers No.2002-02.研究思路:研究思路与研究方法本文拟从湖南省加工贸易的开展特点、现状着手，首先分析了湖南省加工贸易开展中 存在的问题、加工贸易开展的特点、加工贸易对湖南省经济开展的积极作用，之后提出了 解决这些问题的政策建议及湖南省未来加工贸易的转型方向。本文主要采用了以下研究方法：1 .文献研究法文献研究法是根据一定的研究目的或课题，通过调查文献来获得资料，从而全面地、 正确地了解掌握所要研究问题的一种方法。文献研究法被子广泛用于各种学科研究中。其 作用有：能了解有关问题的历史和现状，帮助确定研究课题。能形成关于研究对象的
16、 一般印象，有助于观察和访问。能得到现实资料的比拟资料。有助于了解事物的全貌。2 .定性分析法和演绎推理法借鉴众多学者对本课题的研究，进行归纳整理，掌握该研究领域开展的现状，找出存 在的问题，并结合实际，提出切实可行的开展对策。3 .个案研究法个案研究法就是对单一的研究对象进行深入而具体研究的方法。个案研究的对象可以 是个人，也可以是个别团体或机构。前者如对湖南省这一特定区域进行个案分析，后者如 对全国范围内进行个案研究。个案研究一般对研究对象的一些典型特征作全面、深入的考 察和分析，也就是所谓“解剖麻雀”的方法。本文是针对湖南省这一特定对象的研究。一、绪论(-)研究背景(-)研究意义二、加工
17、贸易概述(-)加工贸易的概念.来料加工1 .进料加工.协作生产2 .装配业务(二)我国加工贸易的开展历程三、湖南省加工贸易的开展现状与特点(-)湖南省加工贸易的开展现状(-)湖南省加工贸易的开展特点.进料加工贸易占主导地位写作提纲1 .外资企业仍然是加工贸易主体，但私营企业增长迅速3,加工贸易增长迅速，对外贸贡献大四、湖南省加工贸易中转型升级面临的问题(-)加工贸易仰仗的劳动力本钱优势渐趋衰弱(-)加工贸易政策与监管模式尚不能到达加工贸易转型升级的要求(三)湖南省加工贸易地区间开展很不平衡(四)贸易产业技术水平低(五)加工贸易产业整体竞争力处于国际链条低端五、湖南省加工贸易转型升级面临新的机遇
18、与挑战(-)湖南省加工贸易的新机遇.经济全球化，跨国公同的进入给湖南省加工贸易带来新的优势1 .国际分工新格局的形成给湖南省加工贸易带来新的开展动力(二)湖南省加工贸易的新挑战L加工贸易工业功能发挥的不好，对湖南省的产业提升造成脱节,现行加工贸易监管面临挑战六、湖南省未来加工贸易转型的方向(-)向服务环节延伸，实现开展空间升级(-)产业梯度转移，区域协调开展，实现区域升级(三)注重人力资本投资，实现人才升级(四)提高核心竞争力，提升产业链，实现链升级.品牌、营销升级1 研发升级（五）提高产品附加值，优化产品结构，实现产品升级（六）加强政府部门协调和监管（七）促进技术进步.开展核心技术，培育湖南省高新技术产业的自主研发能力1 ,鼓励跨国公司在湖南省建立研发中心七、结论【填写说明】：（本说明打印时候删除）选题的研究价值指导教师意见文献综述是否符合要求研究思路、方法以及手段的评价是否可以开题签名时间年 月 日