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1、附件5实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-28 共 9 页 第 1 页条款号审核方法审核材料审核记录评价意见4.1查独立法人实验室应审查事业法人营业执照或企业法人营业执照；实验室内部组织机构设置和职责分配文件，实验室关于公正性声明，拥有非检验工作性质职能利益冲突界定文件。实验室事业单位法人证书有效，并在经营范围内工作，有实验室公正性声明、检验员职业规范和质量承诺。符合4.1.1查非独立法人实验室设立批准文件、授权书、最高管理者任命文件和母体公正性声明。不适用4.1.2查实验室房屋产权证或使用权证，房屋借用或租用合同。实验室对检测工作配备设备设施所有权或使用权证明文件或法定部门
2、出具核定资产清单、检定证书等。实验室使用XXX质量技术监督局房屋，但是没有相关证明其使用权文件，实验室对设备有产权证明，设备有发票和账目。基本符合4.1.3查内部组织机构设置及职责分配文件，内部审核文件，监督检查记录，实验室平面布局分布图等。实验室建立了相应管理体系，设立了食品化工和建材二个检验室、质控办和业务室二个职能科室共四个内设部门，机构设置合理。按计划进行了监督和内审，覆盖了所有部门和要素。符合4.1.4查、问实验室技术人员资质、经历、技能、培训材料档案、劳动合同、工资表等。管理人员和技术人员对质量管理和检验专业技术知识熟练掌握情况。共30人，事业编制30人，没有聘用人员。符合4.1.
3、5查、问公正性声明及上级主管部门不干预检验公正性声明、工作人员守则、职业道德规范、保密和保护所有权程序、检验报告及其管理程序、顾客投诉报告、客户委托书、实验室财务报表，实验室及其人员关于产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护合同书。问人员对公正性理解和执行情况。实验室有公正性声明和管理声明，没有完全覆盖准则“三不得”要求。缺少公正性、独立性、诚实性控制程序，以保证公正性声明有效落实。基本符合4.1.6查、问质量手册或程序文件对保密和保护所有权规定文件，实验室样品、报告、记录或其它文件管理记录、顾客投诉报告。问文件、记录、样品管理、报告管理等执行情况。实验室文件体系、样品管理、报告记录管
4、理有保密控制，检验员、报告管理员对保密理解要求。符合4.1.7查、问查质量手册、组织机构图、职责分配表，质量管理、技运作术和支持服务部门及人员职责、权限规定。问相关部门及人员职责、权限规定和执行。设立了三个内部机构，体现了质量管理、技术和支持服务关系，缺少食品化工、建材、质控室职责，人员对职责能掌握。基本符合评审员签字：实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-28 条款号审核方法审核材料审核记录评价意见4.1.8查查实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管应有任命文件原件，质量手册或程序文件对其职责分配规定。了解其履行职责状况。质量手册对最高管理者和技术主管变更规定，获
5、证有效期内实验室最高管理者和技术主管变更情况，上报文件和发证机关或其授权部门确认文件。主管部门XXX质量技术监督局任命了所长、副所长，质量负责人和技术负责人、部门负责人由所内文件任命。主要人员没有发生变更。符合4.1.9查实验室有关于管理、操作和核查人员职责、权力和相互关系规定，了解所有管理、操作和核查人员对本岗位职责和权限理解。实验室关于最高管理者、技术和质量管理者等关键代理人规定文件。文件明确了所有管理、技术和核查人员职责和权力，可以满足要求。符合4.1.10查查监督人员技术档案关于其能力证据，监督人员授权及监督计划、监督记录和纠正措施实施情况。实验室明确了XXX、XXX为监督员，没有制订
6、了监督计划，没有监督记录证据。不符合4.1.11查实验室技术管理者和质量主管任命文件，技术管理者和质量主管职责和权力分配，技术管理者能力，技术管理者实施管理如技术开发、技术文件批准、技术人员能力确认等证据，内审文件。技术负责人和质量负责人有任命文件，并明确了人员职责，技术运作和质量管理由其负责。符合4.1.12查质量手册对指令性检验任务规定，指令性检验任务工作计划，计划任务完成及上报材料。抽查XXX质量技术监督局X质监XXXXXX文：“关于XXX年第X季度全市监督抽查安排通知”要求安排了白酒、小麦粉、纯净水和挂面产品抽查，实验室按期上报检测结果及汇总表。符合4.2查、问查阅组织机构、职责、过程
7、和资源四个方面规定及质量方针、质量目标、质量承诺、政策、程序、计划、指导书等文件。查职责分配表、质量活动记录等。培训计划和记录，重要岗位人员对其对本岗位职责和管理体系、质量方针目标了解情况。实验室建立了文件化体系，明确了相关职责、过程、资源和程序，质量方针、目标满足要求。按计划进行了内审和管理评审，内容材料基本完整。符合4.3查查文件控制记录如编制、批准、发放、修订、废止、回收等记录，受控文件清单及是文件有效性有标识。实验室没有建立受控件清单和文件发放、回收记录。不符合评审员签字：实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-28 条款号审核方法审核材料审核记录评价意见4.4查实验室检
8、测和/或校准工作分包程序文件，接受分包实验室名单和资质材料，包括分包方能力调查、评价表、分包检验记录表。分包范围是否符合准则规定。有分包程序，没有分包事项发生。符合4.5查实验室关于服务和供应品选择、购买、验收和储存相关程序，服务和供应资质、能力材料和评价记录，合格服务和供应商名录，供应品计划、采购、验收、使用记录。实验室有易耗品采购申请表、验收记录和合格供应商材料，采购申请技术要求明确，供应商资质材料和评价记录基本完整。符合4.6查客户要求、标书和合同评审程序及评审记录。建立了合同评审程序，委托检验收样登记表信息基本齐全。符合4.7查实验室申诉和投诉处理程序，纠正措施处理程序，申诉和投诉受理
9、、调查、处理和回复记录，纠正措施实施记录。建立了申诉、投诉程序，未发生相关事件。符合4.8查纠正、预防措施控制程序及实施和验证记录。对内审发现6个不符合项采取了纠正措施，验证材料基本符合要求。符合4.9查记录管理程序，对电子存储记录保护规定，电子存储记录控制情况，质量记录清单，查质量记录完整性和信息充分性。建立了记录控制程序，记录信息基本齐全。符合4.10查实验室内部审核程序，实验室年度内部审核计划，现场审核记录，检查表，审核记录，审核报告，不符合项报告，纠正措施及不符合项验证记录，内审员证书、内审员聘书或任命文件。 实验室内审员持证。按计划一年进行了一次内审，内审程序完整，材料基本齐全。缺少
10、内审检查表和审核记录。基本符合4.11查实验室管理评审程序，实验室年度评审计划，评审记录，评审输入和输出记录，评审报告，不符合项报告，改进建议，纠正措施、不符合项和改进建议验证记录。管理评审输入、输出材料满足要求，评审报告内容基本完整。符合评审员签字：注：1、条款号、审核方法、审核材料、审核记录、评价意见一一对应;2、审核记录（含实验室建立管理体系文件描述是否符合评审准则要求；管理体系是否实施运行,提供质量、技术活动记录否规范; 3、评价意见为符合、基本符合、不符合、缺此项、不适用必须并用文字描述。附件5实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-28条款号审核材料审核记录评价意见4
11、.95.1.15.1.25.1.35.1.45.1.55.1.65.1.75.2.1检查检验原始记录、设备使用记录、培训记录等，确认技术记录完整性和信息充分性。1、人员一览表；2.、任命文件、聘用证书或授权书；3、人员业绩档案；4、人员劳动合同或人事证明；5.人员养老、失业、医疗保险清单；6.工资发放表；7、人员能力证明材料；8、监督检查实施记录。9.培训记录。1、人员资格及技能确认记录。2、特殊产品检测和/或校准岗位培训资格证明。1人员培训程序；2.年度培训计划；3培训实施记录。4.人员任职条件；5.提供相适应教育、培训、技术知识和经验证明。1、培训中人员工作管理制度或程序；2.培训中人员监
12、督记录。1、人员档案管理规定；2.人员资质档案。1.技术主管、授权签字人任职规定；2.任命文件；3.技术职称证书及工作经历证明。4.工作经历证明；5.培训证明。1、通过面谈或笔试考核授权签字人七个方面条件。对照相关法规、技术规范或标准进行检测场所实地核查。有相关质量和技术记录表格42个，有记录清单，记录信息基本齐全。未能提供退休人员XXX聘用协议书和职称证书，所有13人能提供社保局确认社保清单。人员经培训持证上岗。质量手册明确了各岗位人员能力准则，对人员任职条件提出了要求。实验室有人员人员培训计划和培训记录，参加了相关部门组织技术培训。有监督计划和记录。人员技术档案未及时更新，没有人员最新业绩
13、材料。均有工程师或高级工程师职称。不适用环境条件符合要求。符合基本符合符合符合基本符合符合符合评审员签字：注：1、条款号、审核方法、审核材料、审核记录、评价意见一一对应;2、审核记录（含实验室建立管理体系文件描述是否符合评审准则要求；管理体系是否实施运行,提供质量、技术活动记录否规范; 3、评价意见为符合、基本符合、不符合、缺此项、不适用必须并用文字描述。实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2010-10-28条款号审核材料审核记录评价意见5.2.25.2.35.2.45.2.55.2.65.3.15.3.25.3.35.3.45.3.51.相关程序文件及标准规范；2.核查配备监测、控制和记
14、录设施；3监控记录。1、安全作业管理程序 2、安全控制措施 3.配备安全监测设施 4.实施及检查记录 5.应急处理措施 6.配备应急设施1、环境保护程序 2、配置相应设施和设备3.保留处置效果记录4.当超出实验室处置范围，提供委托环保部门处置记录 5、应急处理措施 6.配备应急设施1、相关体系文件规定2、检测场所核查实施措施有效性1、建立相关规定2.核查控制措施有效性3.现场核查实施标识。1.质量手册和相关程序文件2.抽查原始记录和检测报告3.现场核查实施情况4.查阅必要作业指导书1、体系文件有规定,并有相关确认记录。2.核查实验室保存在用标准有无作废标准。3.标准变更是否部门有发证部门确认文
15、件证明1、 相关程序文件 2、实验室保存有关标准、手册、指导书。3、现场核查检测场所1、检测方法管理程序 2.国际标准及确认报告3.资质认定部门批准书或临时授权书4.委托书或检测合同1、检测方法管理程序 2.实验室自行制定非标方法及确认和验证记录3.资质认定部门批准书或临时授权书4.委托书或检测合同环境条件对检测质量有影响得到了控制，如光线，噪声等。实验室安全、设施和环境条件控制程序未安全作业管理要求。实验室安全、设施和环境条件控制程序可以满足环境保护要求。采取了隔离措施。有区域控制标识。使用标准为国家、行业标准，采标准确。实验室标准没有发生变更。实验室标准现行有效。不适用不适用不符合符合符合
16、符合符合符合符合评审员签字：注：1、条款号、审核方法、审核材料、审核记录、评价意见一一对应;2、审核记录（含实验室建立管理体系文件描述是否符合评审准则要求；管理体系是否实施运行,提供质量、技术活动记录否规范; 3、评价意见为符合、基本符合、不符合、缺此项、不适用必须并用文字描述。实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2009-9-5条款号审核材料审核记录评价意见5.3.65.3.75.4.15.4.25.4.35.4.45.4.55.4.65.4.75.4.85.4.95.4.105.5.11、例外允许偏离规定或程序.相关技术单位验证记录及主管单位批文3.和客户协商委托书1、计算和数据转换及处
17、理规定；2.实施及核验记录计算和数据转换及处理规定；3.数据保护管理程序；4.计算机应用文件1、设备一览表 2.检测能力分析设备表3.仪器设备维护保养程序4.仪器设备维护保养计划及记录1、仪器设备管理程序2.相关记录1、仪器设备管理程序2.相关记录1、仪器设备操作管理规定2操作人员培训记录及上岗证书3授权证书.4.有关设备使用和维护作业指导书5.文件发放记录1、仪器设备一览表2.仪器设备管理程序3.仪器设备档案1、相关程序文件2.实施记录1.期间核查程序 2.实施记录1、相关文件规定2.实施记录1、相关文件规定2.实施记录提供技术机构对该设备验证证明1、实验室对每一类、每一台仪器设备通过何种方
18、式实施溯源到国家基准和国际单位制具体分类指导技术文件、计划；2、现场核查实验室仪器设备；3、实验室制定仪器设备量值传递方框图；4、仪器设备一览表；5、仪器设备周期检定计划表；6、仪器设备校准和/或检定 （校准）证书和确认记录。有程序文件，未发生。实验室有数据转换控制程序和过程，对计算机和自动采集设备数据采集过程进行了描述。设备配备齐全。无此类设备未借用设备发生上岗证明确设备授权人操作资格。设备档案材料基本完整设备标识完整。设备标识完整、及时。无此类设备。有期间核查计划和记录、评价。无校正因子。不适用有设备一览表，检定校准计划符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合评审员签字：实验室资质认定
19、现场评审检查表审核时间：2009-9-5条款号审核材料审核记录评价意见5.5.25.5.35.5.45.5.55.5.65.5.75.6.11对照“仪器设备一览表”，现场核查实验室仪器设备有无该类仪器设备；2查仪器设备比对、能力验证结果。1查“仪器设备一览表”；2仪器设备周期检定计划表，检查申请项目中涉及到所有对检验准确性和有效性有影响仪器设备校准、检定或验证周期检定计划。3、检查申请项目中涉及到所有对检验准确性和有效性有影响仪器设备档案，仪器设备校准和/或检定（校准）证书和确认记录，证书有效期（若涉及仪器设备特别多，至少要抽查申报项目1/3以上）。4、暂时封存不用仪器管理情况，封存仪器设备档
20、案。1 “仪器设备一览表”；2实验室制定“仪器设备周检计划”；3检查实验室制定自校准或开展校准服务溯源项目测量参考标准校准/检定（验证）计划；4、测量参考标准设备档案维修记录；5、参考标准调整之前和之后检定校准记录；6、参考标准使用记录1、申请参数项目表；2、现场核查标准物质（参考物质）管理使用情况（标准物质清单、标准物质证书、相关检验报告等）。3、相关体系文件；4、实验室通过其他技术手段（如比对试验）确保量值准确性记录；1实验室对参考标准和标准物质（参考物质）期间核查规定；2期间核查记录。1实验室建立参考标准和标准物质在运输、存储和使用时体系文件；2现场核查管理情况。1实验室建立样品抽取和处
21、置管理程序；2现场核查样品管理情况和相关记录；3当实验室有抽样要求时，检查有无抽样计划和程序，抽样过程是否得到控制，能否确保抽样代表性相关记录。无此类设备。实验室有检定校准计划，并按计划进行了检定校准。有购买标准物质，无其它参考标准。无参考标准。无参考标准。标准物质已经妥善保存。特殊检测行业，无抽样，样品状态描述正确，样品管理文件齐全。符合符合符合符合符合符合符合符合评审员签字：注：1、条款号、审核方法、审核材料、审核记录、评价意见一一对应;2、审核记录（含实验室建立管理体系文件描述是否符合评审准则要求；管理体系是否实施运行,提供质量、技术活动记录否规范; 3、评价意见为符合、基本符合、不符合
22、、缺此项、不适用必须并用文字描述。实验室资质认定现场评审检查表审核时间：2009-9-5条款号审核材料审核记录评价意见5.6.25.6.35.6.45.6.55.6.65.6.75.7.15.7.21实验室抽样计划和程序；2有关样品制备方法及原始记录；3样品传送、贮存、处置过程控制记录；4实验室抽样计划是否涉及没有相关技术规范或者标准；5抽样记录。1实验室抽样记录，该记录是否包括所用抽样计划、抽样人、环境条件、必要时有抽样位置图示，可能时包括抽样计划所依据统计方法。抽样记录实验室样品接收记录。1实验室建立样品惟一标识系统文件化程序；2实地核查每个样品在检测校准过程中识别和记录惟一标记，样品除物
23、类标识外，还应有状态标识，表明该样品检测校准状态，是待检，检毕，还是留样。实验室样品保管条件（样品在样品间保管情况、检验流转过程中保管情况）；2实验室样品登记本登记内容；3检验样品流转受控情况；4退样手续。1实验室监控其检测或校准工作结果数据有效性质量控制程序和监控年度计划；2监控计划中是否从下列方法中选取或有更好其他办法：实验室利用内部手段，如对盲样检测、留样检测、人员比对、方法比对等验证检测工作可靠性；要借助外部力量，如实验室间比对和参加能力验证等验证检测能力。3在标准更新、人员交替、设备变化和检测质量波动情况下技术校核工作；4监控计划及其使用监控方法定期评审记录。查看记录等(质量控制分析
24、记录。)有车辆保管、处置文件。无抽样过程。无抽样过程委托书中有样品接收信息和状态。有唯一性标识系统并实施有样品管理规定，样品在检测过程中保存期短，可以保持样品完整性。有比对和能力验证计划，并实施，对比对结果进行了有效评价。有内部质量控制计划和记录符合不适用符合符合符合符合符合符合评审员签字：注：1、条款号、审核方法、审核材料、审核记录、评价意见一一对应;2、审核记录（含实验室建立管理体系文件描述是否符合评审准则要求；管理体系是否实施运行,提供质量、技术活动记录否规范; 3、评价意见为符合、基本符合、不符合、缺此项、不适用必须并用文字描述。实验室资质认定现场评审检查表审核时间：条款号审核材料审核
25、记录评价意见5.8.15.8.25.8.35.8.45.8.55.8.65.8.71实验室检验报告管理程序；2实验室检验报告连同抽样单（任务单、业务卡）、检验记录、报告发放登记记录一并检查，随机点号抽取，报告和样品登记、原始记录对应性，不重号、不漏号；3抽查时间段为近二年（含当年），抽查数量一般为近二年（含当年）总数30%（检验数量大，不少于50份），抽查应覆盖到每个具体检验部门、每类检验项目。1检验报告；2相关体系文件。1检验报告；2相关体系文件。1检验报告；2相关体系文件。1检验报告；2相关体系文件。1实验室保证数据结果安全性、有效性、完整性所做出规定；2报告发放记录。实验室更换报告记录。报告格式和信息完整。不适用无抽样过程无分包未发生未发生未发生符合符合符合符合符合符合评审员签字：注：1、条款号、审核方法、审核材料、审核记录、评价意见一一对应;2、审核记录（含实验室建立管理体系文件描述是否符合评审准则要求；管理体系是否实施运行,提供质量、技术活动记录否规范; 3、评价意见为符合、基本符合、不符合、缺此项、不适用必须并用文字描述。