2021年监理-合同管理-第七章建设工程总承包合同管理.docx

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1、第七章建设工程总承包合同管理第 一节工程总承包合同特点一、设计施工总承包合同标准文本(1)通用合同条款标准设计施工总承包招标文件合同条款及格式(2)专用合同条款合同协议书(3)合同附件格式履约担保预付款担保二、设计施工总承包合同方式的优点与不足优点单一的合同责任：合同责任明确，对设计、招标、实施过程的管理均仅进行 宏观控制，简化了管理的工作内容。固定工期、固定费用，项目建设的预期目标容易实现。(3)可以缩短建设周期：承包人对项目实施的全过程进行一体化管理，设计与施 工在时间上可以实现合理搭接，缩短项目实施的总时间。(4)减少设计变更：设计过程中可以充分体现施工的专利技术、专有技术在施工 中的应

2、用，达到设计与施工的紧密衔接。(5)减少承包人的索赔：总承包合同发包人仅承担签订合同阶段承包人无法合理 预见的重大风险，单一的合同责任减少了大量的索赔处理工作。不足设计不一定是最优方案：设计可能受到实施者利益影响，对工程实施成本的 考虑往往会影响到设计方案的优化。工程选用的质量标准只要满足发包人要求即 可，不会采用更高的质量标准。减弱实施阶段发包人对承包人的监督和检查：由于设计方案和质量标准均出 自承包人，监理人对项目实施的监督力度、对设计细节和施工过程的控制能力降低。【例】下列关于设计施工总承包合同的特点，说法正确的是()o A、合同管理复杂B、固定工期、固定费用C、减少承包人的索赔D、有利

3、于发包人对承包人的监督和检查E、设计方案最优【参考答案】BC2、监理人审查竣工验收申请报告（与标准施工合同的规定相同）3、发包人进行竣工验收设计施工总承包合同通用条款对竣工验收和区段工程验收的规定与标准施工合同相同。经验 收合格的工程，监理人经发包人同意后向承包人签发工程接收证书。证书中注明的实际竣工日期，以提交 竣工验收申请报告的日期为准。【例】按照建设工程项目总承包管理规范的规定，承包人在完成竣工必备条件并提交（）后, 即可向监理人报送竣工验收申请报告。A、竣工记录B、竣工图C、竣工文件 D、暂行操作和维修手册E、最终操作和维修手册【参考答案】BCE三、缺陷责任期管理（）工程缺陷的责任1、

4、缺陷责任期内，发包人对已接收使用的工程负责日常维护工作。2、发包人在使用过程中发现工程缺陷（1）由承包人负责修复，直至检验合格为止。承包人不能在合理时间内修复的缺陷，发包 人可自行修复或委托其他人修复。（2）监理人和承包人应共同查清工程缺陷或损坏的原因，修复费用和利润按缺陷原因的责 任方承担：属于承包人原因造成的，应由承包人承担修复和查验的费用；属于发包人原因造成的， 发包人 应承担修复和查验的费用，并支付承包人合理利润。3、修复后，经检查证明其影响了工程或工程设备的使用性能，承包人应重新进行合同约定 的试验和试运行，全部费用由责任方承担。4、由于承包人原因造成某项缺陷或损坏使某项工程或工程设

5、备不能按原定目标使用而需要再次检 查、检验和修复时，发包人有权要求承包人相应延长缺陷责任期，但缺陷责任期最长不超过2年。（二）竣工后试验（共同责任）1、竣工后试验是指大型工程竣工移交后在缺陷责任期内工程稳定运行一段时间后,为了检 验工程各项功能的技术指标是否满足合同的约定而进行的试验。2、竣工后试验按专用条款的约定由发包人或承包人进行，但不论由谁负责进行，发包人均 承担下列责任:（1）提供竣工后试验所必需的电力、设备、燃料、仪器、劳力、材料等。（2）提前21天将竣工后试验的日期通知承包人。3、发包人进行竣工后试验（D 发包人应派遣具有适当资质和经验的工作人员在承包人的技术指导下，按照操作和维

6、修手册进行竣工后试验。 如果承包人未能在试验日期出席竣工后试验，发包人可自行进行试验，承包人应对检 验数据予以认可。4、承包人进行竣工后试验0承包人应提供竣工后试验所需要的所有其他设备、仪器，派遣有资格和经验的工作人员，在发包人在场的情况下进行竣工后试验。2因承包人原因造成某项竣工后试验未能通过，承包人应按照合同约定进行赔偿，或者提出修复建议，在发包人指示的合理期限内改正，并承担合同约定的相应责任。【例】根据标准设计施工总承包招标文件，关于竣工后试验的说法，正确的有（）。A.应当在工程竣工后、移交前进行B.应当在工程移交后的缺陷责任期内进行C.试验所必需的电力由发包人提供D.在专用条款中只能约

7、定应当由发包人负责E.应当由负责进行竣工后试验的一方提前21天将竣工后试验的日期通知对方【参考答案】BC四、合同争议的解决（一）争议的解决方式1、发包人和承包人在履行合同中发生争议的，可以友好协商解决或者提请争议评审组评审。2、合同当事人友好协商解决不成、不愿提请争议评审或者不接受争议评审组意见的，可在专 用合 同条款中约定下列一种方式解决:向约定的仲裁委员会里请仲裁，或者向有管辖权的人民法院提起 诉讼。3、在提请争议评审、仲裁或者诉讼前，以及在争议评审、仲裁或诉讼过程中，发包人和承包 人均 可共同努力友好协商解决争议。友好协商提请争议评审协商不成发生争议友好协商解决不意接见| 仲裁| , 受

8、A 诉讼【例】发包人和承包人在履行合同中发生争议后进行友好协商解决，如协商不成，下列做法 正确的是（）oA、应当提请合同争议评审B、如不接受争议评审组意见，可以再申请仲裁或提起诉讼C、专用合同条款中可以约定仲裁和诉讼两种解决方式供合同当事人选择D、合同争议评审过程中，由争议评审组评审，争议双方不必争取友好协商【参考答案】B(二)合同的争议评审1、争议评审组 成立时间：开工日后的28天内或在争议发生后；负责组建：发包人和承包人协商成立争议评审组;人员组成：由有合同管理和工程实践经验的专家组成。2、争议评审程序(1)首先应由申请人向争议评审组提交一份详细的评审申请报告，并附必要的文件、图纸和 证明

9、材料，申请人还应将上述报告的副本同时提交给被申请人和监理人。(2)被申请人在收到申请人评审申请报告副本后的28天内,向争议评审组提交一份答辩报 告，并附证明材料。被申请人应将答辩报告的副本同时提交给申请人和监理人。(3)争议评审组在收到合同双方报告后的14天内,邀请双方代表和有关人员举行调查会， 向双方调查争议细节；必要时争议评审组可要求双方进一步提供补充材料。(4)在调查会结束后的14天内,争议评审组应在不受任何干扰的情况下进行独立、公正的 评审，作出书面评审意见，并说明理由。在争议评审期间，争议双方暂按总监理工程师的确定执行。(5)发包人和承包人接受评审意见的，由监理A根据评审意见拟定执行

10、协议，经争议双方 签字后作为合同的补充文件,并遵照执行。(6)发包人或承包人不接受评审意见，并要求提交仲裁或提起诉讼的，应在收到评审意见 后的天内将仲裁或起诉意向书面通知另一方，并抄送监理人，但在仲裁或诉讼结束前应皙按监 理工程师的确定执行。【例】发包人和承包人在履行合同中发生争议后提请争议评审组评审，下列说法正确的是()。A、争议评审组在开工日后的28天内或在争议发生后成立B、合同争议评审是申请仲裁或提起诉讼的前置程序C、在争议评审期间，争议双方暂按总监理工程师的确定执行D、争议双方接受评审意见的，由监理人根据评审意见拟定执行协议，并遵照执行E、不接受评审意见并提交仲裁或提起诉讼的，仲裁或诉

11、讼结束前应暂按评审意见执行【参考答案】AC第二节工程总承包合同有关各方管理职责一、承包人义务1、对联合体承包人的规定（1）总承包合同的承包人可以是独立承包人，也可以是联合体。（2）发包人和监理人仅与联合体牵头人或联合体授权的代表联系,由其负责组织和协调联 合体各成员全面履行合同。（3）联合体协议经发包人确认后已作为总承包合同附件，未经发包人同意，承包人不得 自改变联合体的组成和修改联合体协议。【例】下列关于设计施工总承包合同的承包人，说法不正确的是（）0A、按合同的约定承担工程项目的设计、招标、采购、施工、试运行和缺陷责任期的质量缺陷 修复 责任B、可以是独立承包人，也可以是联合体C、对于联合

12、体承包人，监理人应协调联合体各成员全面履行合同D、未经发包人同意，联合体承包人不得擅自改变联合体的组成和修改联合体协议【参考答案】C2、对分包工程的规定（1）承包人不得将其承包的全部工程转包给第三人，也不得将其承包的全部工程肢解后以 分包的名义分别转包给第三人。（2）承包人不得将设计和施工的主体、关键性工作的施工分包给第三人。（承包人是具有实施 工程设计和施工能力的合格主体，而非皮包公司）（3）分包工作需要征得发包人同意；除发包人已同意投标文件中说明的分包外，合同履行过 程中承包人还需要分包的工作，仍应征得发包人同意。（4）分包人的资格能力应与其分包工作的标准和规模相适应，其资质能力的材料应经

13、监理 人审查。（5）发包人同意分包的工作，承包人应向发包人和监理人提交分包合同副本。【例】下列关于设计施工总承包合同模式下分包工程的说法正确的是（）0 A、承包人的分包招标应由监理人组织B、承包人分包工作需征得发包人同意C、承包人不得将设计的关键性工作分包给第三人D、分包人的资格能力应与其分包工作相适应E、合同履行过程中承包人不得再分包任何工作【参考答案】BCD二、监理人职责1、发包人应在发出开始工作通知前将总监理工程师的任命通知承包人。2、监理人受发包人委托，享有合同约定的权力，其所发出的任何指示应视为已得到发包人的批准。3、监理人的指示应盖有监理人授权的项目管理机构章,并由总监理工程师或总

14、监理工程师经授 权的监理人员签字。4、总监理工程师可以授权其他监理人员负责执行其指派的一项或多项监理工作。被授权的监 理人 员在授权范围内发出的指示视为已得到总监理工程师的同意，与总监理工程师发出的指示具有同等 效力。5、总监理工程师不应将约定应由总监理工程师作出确定的权力授权或委托给其他监理人员。6、承包人对总监理工程师授权的监理人员发出的指示有疑问时，可在该指示发出的48小时内 向总监理工程师提出书面异议,总监理工程师应在48小时内对该指示予以确认、更改或撤销。7、总监理工程师超过2天不能履行职责的，应委派代表代行其职责，并通知承包人。8、总监理工程师更换时，应提前14天通知承包人。【例】

15、设计施工总承包合同模式下，承包人对总监理工程师授权的监理人员发出的指示有疑 问时，做法正确的是()。A、在该指示发出的24小时内提出书面异议B、在收到该指示的48小时内提出书面异议C、向授权的监理人员提出书面异议D、向总监理工程师提出书面异议E、总监理工程师应在48小时内回复【参考答案】DE第三节工程总承包合同订立一、合同文件(一)合同文件的组成勘察/设计合同文件施工合同文件设计施工总承包合同文件(1)合同协议书(2)中标通知书(3)投标函及投标函附录专用合同条款(5)通用合同条款(6)发包人要求(7)勘察/设计费用清单(8)勘察纲要/设计方案(9)其他合同文件(1)合同协议书(2)中标通知书

16、(3)投标函及投标函附录专用合同条款(5)通用合同条款(6)发包人要求(7)勘察/设计费用清单(8)勘察纲要/设计方案(9)其他合同文件(1)合同协议书(2)中标通知书(3)投标函及投标函附录专用合同条款(5)通用合同条款(6)技术标准和要求图纸(8)已标价的工程量清单(9)其他合同文件合同协议书史标通知书投标函及投标函附录(4)专用合同条款(5)通用合同条款(6)发包人要求承包人建议书(8)价格清单(9)其他合同文件【例】标准总承包合同的通用条款中规定，合同的组成文件包括()。A、 专用合同条款 B、通用合同条款C、技术标准和要求D、招标文件E、承包人建议书【参考答案】ABE（二）几个文件的

17、含义1、承包人建议书承包人建议书是对“发包人要求”的响应文件，包括承包人的工程设计方案和设备方案的说明 分包方案;对发包人要求中的错误说明等内容。2、价格清单与施工招标由发包人依据设计图纸的概算量提出工程量清单，经承包人填写单价后计算价格 的方式不同。由于由承包人提出设计的初步方案和实施计划，因此价格清单是指承包人为完成所 提投标方案计算得出的设计、施工、竣工、试运行、缺陷责任期各阶段的计划费用，清单价格费用的 总和为签约合同价（合同价格义）。3、知识产权（1）设计施工总承包合同承包人完成的设计工作成果和建造完成的建筑物，除署名权以外 的著作权以及建筑物形象使用收益等其他知识产权均归发包人享有

18、（专用合同条款另有约定除 外）。（2）承包人在投标文件中采用专利技术的，专利技术的使用费包含在投标报价内。（3）承包人在进行设计，以及使用任何材料、承包人设备、工程设备或采用施工工艺时，因 侵犯专利权或其他知识产权所引起的责任，由承包人自行承担。【例】设计施工总承包合同的“价格清单”是指（）。A.承包人按照发包人提出的工程量清单而计算的报价单B.承包人按发包人的设计图纸概算量，填入单价后计算的合同价格C.承包人按其提出的投标方案计算的设计、施工、竣工、试运行、缺陷责任期各阶段的计划 费用D.承包人向发包人的投标报价【参考答案】C【例】关于设计施工总承包合同中的知识产权，说法不正确的是（）o A

19、、署名权归承包人享有B、建筑物形象使用收益权归发包人享有C、专利技术使用费不包含在投标报价内D、承包人在进行设计时因侵犯知识产权所引起的责任由承包人承担【参考答案】C二、订立合同时需要明确的内容（一）承包人文件1、承包人文件是指由承包人根据合同应提交的所有图纸、手册、模型、计算书、软件和其他文件，其中最主要的是设计文件。2、需在专用条款约定承包人向监理人陆续提供文件的内容、数量和时间，还需约定监理人对 承包 人提交文件应批准的合理期限。3、监理人未在约定的期限内提出否定的意见，视为已获批准，承包人可以继续进行后续工 作。不论是监理人批准或视为已批准的承包人文件，均不影响监理人在以后拒绝该项工作

20、的权力。（二）“发包人要求”中出现错误或违法情况的责任承担1、发包人要求中的错误导致承包人受到损失的后果责任，通用条款给出了两种供选择的条款：无条件补偿条款承包人复核时无论是否发现发包人要求中存在错误,因该错误导致承包人增 加的费用和（或）工期延误，由发包人承担并向承包人支付合理利润。有条件补偿条款复核时爨错误复核时未发现错误例外情形承包人复核时发现发包人要求中存在错误，通知发包人后发包人 坚持不做修改，因该错误导致承包人增加的费用和（或）工 期延误，由发包人承担。承包人复核时未发现发包人要求中存在错误，因该错误导致承 包人增加的费用和（或）工期延误，由承包人自行承担。以下资料的错误无论承包人

21、复核时发现与否，导致承包人增加的 费用和（或）工期延误，均由发包人承担,并向承包人支付合理 利润：（1）发包人要求中引用的原始数据和资料;（2）对工程或其任何部分的功能要求;（3）对工程的工艺安排或要求;试验和检验标准;除合同另有约定外，承包人无法核实的数据和资料。2、发包人要求违反法律规定承包人发现后应书面通知发包人，并要求其改正。发包人收到通知后不予改正或不作答复，承包人有权拒绝履行合同义务，直至解除合同。发包人应承担由此引起的承包人全部损失。【例】某设计施工总承包合同规定采用有条件补偿条款，下列（）资料错误在承包人复核 时未被发现，但其导致的损失仍由发包人承担。A、发包人要求中引用的原始

22、数据和资料B、对工程的工艺安排C、试验和检验标准D、对某工程部分功能的要求E、承包人可以核实的数据【参考答案】ABCD标准设计施工总承包合同通用条款给出两种可选用的约定形式的事项【例】根据标准设计施工总承包合同通用条款的规定，下列说法不正确的是（）0事项可选用的约定形式1、道路通行权和场外设施由发包人或承包人负责办理并承担费用2、发包人要求中的错误无条件或有条件补偿条款3、材料和工程设备发包人负责提供或不提供4、施工设备和临时工程发包人负责提供或不提供5、计日工和暂估价的补偿方式包括在合同价格内，实施过程中不再另行考虑； 或者实际发生的费用另行补偿6、不可预见物质条件风险责任承担由发包人或承包

23、人承担7、竣工后试验的责任方由发包人或承包人负责A、出入施工场地的道路通行权以及修建场外设施的权利应当由发包人负责办理并承担费用B、计日工和暂估价应当包括在合同价格内，实施过程中不再另行考虑C、不可预见物质条件属于应当由发包人承担的风险D、施工设备或临时设施应当由承包人提供E、采用无条件补偿条款时，发包人要求中的错误导致承包人的损失应当由发包人承担【参考答案】ABCD三、履约担保1、承包人应保证其履约担保有效期至发包人颁发工程接收证书。2、如果合同约定需要进行竣工后试验,承包人应保证其履约担保有效期至竣工后试验通过。3、如果工程延期竣工（无论谁导致）,承包人有义务保证履约担保继续有效。（1）由

24、于发包人原因导致延期的,继续提供履约担保所需的费用由发包人承担;（2）由于承包人原因导致延期的,继续提供履约担保所需的费用由承包人承担。【例】根据标准设计施工总承包合同通用条款的规定，下列关于履约担保的有效期说法正确 的是（）oA、承包人应保证其履约担保有效期至发包人颁发工程接收证书B、如需进行竣工后试验，履约担保有效期仍至发包人颁发工程接收证书C、如果发包人原因导致工程延期竣工，承包人不必延展履约担保有效期D、如果承包人原因导致工程延期竣工，承包人有义务保证履约担保继续有效，但继续提供履约 担保所需的费用由发包人承担【参考答案】A四、保险责任（-）设计责任险、工程保险和第三者责任保险1、办理

25、保险的责任（1）承包人向双方同意的保险人投保建设工程设计责任险、建筑工程一切险或安装工程一切险和第三者责任保险。(2)第三者责任保险，应保证有效期至颁发缺陷责任期终止证书。(3)承包人应在专用条款约定的期限内向发包人提交各项保险生效的证据和保险单副本， 保险单必须与专用条款约定的条件保持一致。(4)承包人需要变动保险合同条款时，应事先征得发包人同意，并通知监理人。(5)对于保险人做出的变动，承包人应在收到保险人通知后立即通知发包人和监理人。2、未按约定投保的补救(1)如果承包人未按合同约定办理保险，或未能使保险持续有效，发包人可代为办理，所 需费用由承包人承担。(2)因承包人未按合同约定办理设

26、计和工程保险、第三者责任保险，导致发包人受到保险范 围内事件影响的损害而又不能得到保险人的赔偿时，原应从该项保险得到的保险赔偿金由承包人承 担。(二)人员工伤事故保险和人身意外伤害保险1、发包人应为其现场机构雇佣的全部人员投保工伤保险和人身意外伤害保险，并要求监理 人也进行此项保险。2、承包人应为其雇佣的全部人员投保工伤保险和人身意外伤害保险，并要求分包人也投保 此项保险。(三)其他保险承包人应为其施工设备、进场的材料和工程设备等办理保险。第七章建设工程总承包合同管理第 四节工程总承包合同履行管理一、设计审查1、发包人设计审查0发包人应自监理人收到承包人设计文件之日起21天内完成审查。(设计合

27、同管理：14天)2 如果承包人提交设计文件后需要修改，应立即通知监理人，向监理人提交修改后的设读 件后，审查期限重新起算。3 发包人审查后认为设计文件不符合合同约定，承包人应根据监理人的书面说明进行修 改后重新报送发包人审查，审查期限重新起算。4 合同约定的审查期限届满，发包人没有做出审查结论也没有提出异议，视为承包人的 设计文件已获发包人同意。9 对于设计文件不需要政府有关部门审查或批准的，承包人应当严格按照经发包人审查同意的设计文件进行后续的设计和实施工程。2、有关部门设计审查(1)设计文件需政府有关部门审查或批准的，发包人应在审查同意承包人的设计文件后7 天内,向政府有关部门报送设计文件

28、，承包人予以协助。(2)政府有关部门提出的审查意见，不需要修改“发包人要求”文件，只需完善设计，承包 人按审查意见修改设计文件；(3)政府有关部门提出的审查意见，需要修改“发包人要求”文件，发包人应重新提出“发 包人要求”文件，承包人根据新提出的发包人要求修改设计文件，增加的工作量和拖延的时间 按变 更对待。(4)提交审查的设计文件经政府有关部门审查批准后，承包人进行后续的设计和实施工程。(5)因国家有关部门更批迟延造成费用增加和(或)工期延误，由发包人承担。【例】设计施工总承包合同模式下，关于设计审查的说法正确的是()o A、发包人应自监理人收到设计文件之日起14天内完成审查B、承包人需要修

29、改已提交的设计文件，则提交修改后的设计文件后，审查期限继续计算C、审查后认为不符合合同约定，则承包人提交修改后的设计文件后，审查期限继续计算D、审查期限届满，发包人没有做出审查结论也没有提出异议，视为设计文件已获同意E、设计文件需政府有关部门审查或批准的，发包人应在审查同意承包人的设计文件后7天内向 政府有关部门报送设计文件【参考答案】DE二、竣工验收的合同管理(一)竣工试验1、承包人申请竣工试验(1)承包人应提面L2L为将申请竣工试验的通知送达监理人，并按照专用条款约定的份数， 向监理人提交竣工记录、暂行操作和维修手册。(2)监理人应在区内确定竣工试验的具体时间。2、竣工试验程序通用条款规定

30、的竣工试验程序按三阶段进行：第一阶段:承包人进行适当的检查和功能性试验，保证每一项工程设备都满足合同要求，并 能安全地进入下一阶段试验，如对单车试验等的要求，包括试验前准备；第二阶段:承包人进行试验，保证工程或区段工程满足合同要求，在所有可利用的操作条件 下安全运行，如对联动试车、投料试车等的要求，包括人员、设备、材料、燃料、电力、消耗品、 工具 等必要条件；第三阶段:当工程能安全运行时，承包人应通知监理人，可以进行其他竣工试验，包括各种 性能测试，以证明工程符合发包人要求中列明的性能保证指标，如对性能测试及其他竣工试验的 要求，包括产能指标、产品质量标准、运营指标、环保指标等。3、某项竣工试

31、验未能通过时，承包人应按照监理人的指示限期改正，并承担合同约定的相应 责任。4、竣工试验通过后，承包人应按合同约定进行工程及工程设备试运行。试运行所需必要条件 以及 试运行费用等按专用条款约定执行。【例】根据标准设计施工总承包招标文件中的合同条款及格式，下列关于工程竣工 试验的说法正确的是()。A、承包人应提前14天将申请竣工试验的通知送达监理人B、承包人申请竣工试验应向监理人提交竣工文件、暂行操作和维修手册C、监理人应在14天内确定竣工试验的具体时间D、性能测试在工程竣工试验的第一阶段进行【参考答案】C(二)竣工验收1、承包人提交竣工验收申请报告承包人完成下列工作并提交了竣工文件、竣工图、最终操作和维修手册后,即可向监理人报 送竣工验收申请报告：(1)除监理人同意列入缺陷责任期内完成的尾工(甩项)工程和缺陷修补工作外，合同范围内 的 全部区段工程以及有关工作，包括合同要求的试验和竣工试验均已完成，并符合合同要求；已按合同约定的内容和份数备齐了符合要求的竣工文件；已按监理人的要求编制了在缺陷责任期内完成的尾工(甩项)工程和缺陷修补工作清单以 及相应施工计划；监理人要求在竣工验收前应完成的其他工作；(5)监理人要求提交的竣工验收资料清单。