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1、2022基金从业考试题免费下载5辑2022基金从业考试题免费下载5辑 第1辑 根据基金管理公司投资管理人员管理指导意见私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满( )月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.A、2B、3C、4D、1正确答案：B解析：根据基金管理公司投资管理人员管理指导意见私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。 私募股权基金服务的内容涵盖( )。.根据基金设立者的目标设计合适的组织形式.协助基金投资者设计管理架构和收益结构.协助发起人募集资金，并规范相关手续和程序.解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规中的合
2、规问题A、.B、.C、.D、.正确答案：A解析：私募股权基金服务涵盖:根据基金设立者的目标设计合适的组织式;协助基金投资者设计管理架构和收益结构;协助发起募集资金，并规范相关手续和程序;协调、规范基金管理人合投资者以及基金托管人的法律关系;解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规的合规问题。 下列关于契约型基金与公司型基金的说法，错误的是( )。A、两者的设立依据不同，但均需依法设立，具有法人资格B、契约型基金依据基金合同设立，公司型基金依据基金公司章程设立C、契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小D、公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营管理基金资产正确答案：A答案解
3、析：本题考查证券投资基金的法律形式。契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。 下列不属于可转换债券的基本要素的是( )。A.标的股票B.赎回条款C.转换价格D.认股权证答案：D 为使得基金合同生效，有关QDII基金首次募集应符合的条件的说法，正确的有（）。A.只能以人民币募集B.募集金额不少于2亿元人民币C.开放式基金份额持有人不少于200人，封闭式基金份额持有人不少于1000人D.按统一的面值1元进行募集正确答案：BC 下列各项中，影响个人投资者投资需求和投资决策的有( )。.就业状况.年龄.家庭状况.预期投资期限、对风险和收益的要求A、B、C、D、答案：D解析：本题考查个人投资者
4、。个人投资者的个人状况会对其投资需求产生多方面的影响，主要表现在：就业状况;年龄;家庭状况;预期投资期限、对风险和收益的要求、对流动性的要求。 可在期权到期日或到期日之前的任何时间执行权利的金融期权是（ ）。A.美式期权B.修正的美式期权C.欧式期权D.大西洋期权正确答案：A按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为欧式期权和美式期权两种。欧式期权，指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权(即行使买人或卖出标的资产的权利)，既不能提前也不能推迟；美式期权则允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。 根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为( )。A.主动型基金和被动型基金B.开放式基金和
5、封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公募基金和私募基金正确答案：C解析：根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国(地区)或第三国证券市场的证券投资基金。 债券基金的久期与基金组合中各个债券的久期的关系是（ ）。A.债券基金的久期等于各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均B.债券基金的久期等于基金中久期最大的债券的久期C.债券基金的久期等于基金中久期最小的债券的久期D.债券基金的久期等于各个债券久期的算数
6、平均正确答案：A债券基金的久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均。与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。2022基金从业考试题免费下载5辑 第2辑 ()6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。A、2022年B、2022年C、2022年D、2022年正确答案：B解析：2022年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。 除合伙协议另有约定外。以合伙企业名义为他人提供担保。应当经( )合伙人同意。A、二分之一B、全体C、三分之一D、二分之二答案：B解析：根据合伙企业法以合伙企业名义为他人提供担保，应当经全体合伙人一致同意。
7、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（ ）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项正确答案：D基金从业人员应当记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。故D项错误。 目前，我国国债采取定期滚动发行制度，对( )年的关键期限国债每季度至少各发行1次。A.1、5、10B.1、3、5、10C.3、5、10D.1、3、5、7
8、、10正确答案：D （）是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法正确答案：A成交量加权平均价格算法是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。 业绩基准分析中存在的问题有( )。A.指数的调整 B.博弈基准C.现金的影响 D.交易成本答案：A B C D 在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。A.投资决策B.道德风险C.经济的发展D.信息不对称正确答案：D(JP173)在证券市场交易中，信息
9、不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险。 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（）报告。A.中国银监会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会正确答案：B证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。 美国纳斯达克市场采用的交易制度是( )。A.特定做市商B.多元做市商C.单一做市商D.指定做市商正确答案：B2022基金从业考试题免费下载5辑 第3辑
10、 一般而言，超额收益在( )市场中更容易被发现。A.指数基金市场B.小盘股市场C.新兴国家资本市场D.蓝筹股市场正确答案：BC 投资者在T日申购、赎回ETF成功后，登记结算机构在( )后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。A.T日收市B.T+1日C.T+2日D.T+3日正确答案：B 关于基金销售适用性，以下表述错误的是( )。A.基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容B.基金销售机构不可违背基金投资人意愿，向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品C.基金投资人应认真完成风险测评内容，并根据自己实际情况作出相应选
11、择D.若投资人申购的基金产品的风险超越其风险承受能力，销售机构必须禁止其购买答案：D 某投资者投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为( )元。A. 29469.55B. 28389.45C. 13985.33D. 26934.54正确答案：A 股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括( )。销售额增长网点建设新市场进入营业利润和现金流A.、B.、C.、D.、正确答案：C解析：对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标，如净利润;对于尚在积极开拓市场的企
12、业，侧重于成长指标，如销售额增长、网点建设、新市场进入等。 注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人答案：C解析：T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点。同时，注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。至此，注册登记机构完成基金份额持有人的基金份额登记。考点：基金的登记 以下不属于申请募集基金应提交的主要文件的是( )
13、A.招募说明书草案B.基金托管协议草案C.基金合同草案D.基金申请可行性论证报告答案：D 私募股权投资广泛使用的战略不包括( )A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.私募股权一级市场投资答案：D考点：私募股权投资解析：私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略包括：风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和私募股权二级市场投资。 债券型基金的特点不包括()。A.利息收益比债券固定B.没有确定的到期日C.收益率难以预测D.信用风险较低参考答案：A解析：债券基金作为不同债券的组合，尽管也会定期将收益分配给投资者，但债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定。2022基金从业考试题免费下载
14、5辑 第4辑 根据私募股权投资基金暂行办法关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于( )万。A、5000B、3000C、1000D、2000正确答案：C解析：根据私募股权投资基金暂行办法资产不低于1000万元的单位认定为合格投资者。 下列关于衍生工具的说法，错误的是（ ）。A.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约、结构化金融衍生工具C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块正确答案：D衍生工具按其自身的合约特点可以分为远期合约、期货合约
15、、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种，远期合约、期货合约、期权合约、互换合约是四种基本的衍生工具，也常被称作“基础性衍生模块”。按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。其中独立衍生工具指本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或者互换合约等。 某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，值为115，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为（ ）。A.021B.007C.013D.038正确答案：D根据投资组合中夏普比率的计算公式，可得： 合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部
16、其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售部门答案：B解析：合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。 我国的证券投资基金发展很快，已经覆盖国际上大多数证券投资基金品种，但目前我国不存在的基金类型是( )。A、基金中的基金B、保本基金C、系列基金D、混合基金正确答案：A 基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额
17、、募集基金的行为。A、中国银监会B、中国人民银行C、中国证监会D、中国保监会答案：C解析：基金的募集是指基金管理人根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。 普通股股东的权利不包括（ ）。A.参与股东大会B.获得固定股息C.获得公司分红D.对特定事项进行投票正确答案：B普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。大公司通常有很多普通股股东。股东凭借股票可以获得公司的分红，参加股东大会并对特定事项进行投票。B项属于优先股股东的权利。 下列基金销售机构中不属于代销机构的是( )A.基金公司B.商业银行C.证券公
18、司D.证券投资咨询机构答案：A 负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于( )亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于( )亿美元或等值货币。A.10;1000B.10;100C.5;1000D.5;100正确答案：A2022基金从业考试题免费下载5辑 第5辑 某投资者投资A基金10万元钱，现获得现金分红20000元，则已分配收益倍数为( )。A、0.2B、0.025C、0.5D、0.3正确答案：A解析：DPI=投资者所获得现金分红/已投资资本，则20000/100000=0.2 证券投资基金根据投资目标划分，可以分为()。A.成长型基金B.效益型基C.收入
19、型基金D.平衡型基金正确答案：ACD考15;见基金销售教材P66 基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括()。A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请答案：BCD 投资者转让私募基金份额，下列情形中符合法律要求的是( )。A.张三
20、将自己持有的200万元私募基金份额拆分成50万元和150万元转让给李四和王五，受让后李四和王五持有的私募基金份额的净值分别为50万元和150万元B.张三将自己持有的3000万元的私募基金份额平均转让给李四、王五、赵六等三人，受让后该私募基金的投资者人数为201人C.张三将自己持有的100万元私募基金份额转让给李四，李四已有200万元的金融资产，最近3年个人平均收入为40万元D.张三将自己持有的500万元私募基金份额，转让给一家净资产为1500万元的法人单位正确答案：D答案解析：依据证券投资基金法的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，所以选项B错误;私募基金
21、的合格投资者是指具有相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于1000万元的单位;金融资产不低于300万元或者最近3年个人平均收入不低于50万元的个人。选项AC错误，选项D正确。 债券型基金在选择业绩比较基准时( )。A.应以债券指数为主B.不允许加入股票形成符合基准C.需要选用单一债券指数D.应以股票指数为主正确答案：A 基金市场营销的营销环境中，( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境正确答案：A解析：通常，基金市场营销的营销环境由微观环境和宏观
22、环境组成。其中，微观环境指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、营销渠道、投资者、竞争对手及公众。 在我国，基金的会计核算由（）负责。A.中国证券登记结算公司B.基金管理公司C.基金托管人D.商业银行正确答案：BC在我国，基金的会计核算由基金管理公司和基金托管人负责。 存在两个以上(含两个)管理人共同管理私募基金的，( )对投资者承担连带责任。A.主要管理人B.首席管理人C.至少半的管理人D.所有管理人正确答案：D解析：私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)第22条规定，存在两个以上(含两个)管理人共同管理私募基金的，所有管理人对投资者承担连带责任。考点：私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引) 关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记正确答案：A解析：基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。