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1、证券投资分析平时作业次 数第1次第2次第3次第4次其他总成绩成绩学 生 姓 名： 学 生 学 号： 分校、工作站： 教 学 班： 重庆广播电视大学 制证券投资分析平时作业（1）一名词解释（每小题2分，共14分）1资本证券：2国际游资：3开放型基金：4债券：5封闭型基金：6优先股：7普通股：31二单项选择题（每小题1分，共15分）1以下证券中真正具有投资价值的是：（ ） A货币证券 B商品证券 C资本证券 D凭证证券2下列证券中属于无价证券的是（ ）。 A凭证证券 B商品证券 C货币证券 D资本证券3股份公司发行的股票具有（ ）的特征。 A提前偿还 B无偿还期限 C非盈利性 D股东结构不可改变性
2、4在我国股份有限公司注册资本最低限额是：（ ） A100万 B200万 C500万 D1000万5职工股其比例不得超过公司股份总数的（ ） A10% B20% C30% D40%6以下属于优先股股东的权益是：（ ） A经营参与权 B优先认股权 C剩余财产分配权 D优先清偿权7我国在日本发行的武士债券面值是：（ ） A人民币 B美元 C日元 D欧元8下列资金运用不是依据公司法的有（ ）。 A有限责任公司 B 股份有限公司 C契约型基金 D公司型基金9一次认购开放型基金为1500万元人民币，认购费用应为（ ）。 A1500000元 B 1800000元 C2250000元 D3000000元10下
3、列货币政策会引起股市上涨的是：（ ） A提高法定存款准备金率 B降低法定存款准备金率 C提高再贴现率 D在公开市场卖出国债11导致证券投资功能异化的是：（ ） A国际投资资本 B 国际游资 C量子基金 D 国内的违规资金12政府（ ）会引起证券市场下跌。 A减税 B增加支出 C减少支出 D 发行国债13新股的实际销售价是：（ ）。 A票面价格 B发行价格 C账面价格 D清算价格14将债券利息在发行时先行返回给投资者的债券是（ ）。 A附息债券 B贴现债券 C零息债券 D累进利息债券15投资者申购开放型基金，每次最低申购额为（ ）元。 A1000 B5000 C10000 D100000三多项选
4、择题（每小题1分，共15分）1有价证券通常包括（ ） A商品证券 B货币证券 C资本证券 D凭证证券2证券投资的功能主要表现为（ ）。 A资金聚集 B资本合理配置 C资本均衡分布 D集中投资3证券市场资金来源于：（ ）A个人 B企业 C政府 D 国外经济实体4对国际投资资本和国际投机资本的界定，主要是根据：（ ）A资金来源 B投资目的不同 C投资对象不同 D投资手段不同5发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。A现金 B工业产权 C专有技术 D土地使用权6优先股的股东的权利有：（ ）。A股息优先并且固定 B优先清偿 C表决权 D优先认股权7影响股票账面价格的因素有：（ ）A公司资产总额 B公司负
5、债总额 C总股本 D股票市场价格8按利息支付方式债券可分为：（ ）A附息债券 B贴现债券 C累进利息债券 D零息债券9契约型投资基金一般由（）构成。A基金托管人 B基金管理人 C基金受益人 D基金持有人10基金的风险主要表现为（）A法律风险 B机制风险 C营运风险 D交易风险11开放式基金是一种：（ ）A不定额基金 B追加式基金 C上市交易的基金 D净值不固定的基金 E流动性较差的基金12债券与银行存款的区别在于（ ）。A债券利息高于存款利息 B债券提前变现顺势少 C债券可随时转让 D银行存款的期限一般长于债券13基金管理的一般原则是（ ）。A分散投资 B专家经营 C经营分开 D流通变现 14
6、对证券市场有负面影响的因素有：（ ）。A政府发行国债 B银行利率调低 C战争 D政府降低税率 15债券按发行区域分为：（ ）。A国内债券 B国外债券 C外国债券 D欧洲债券四判断题（每小题1分，共16分）。1有价证券与无价证券最明显的区别是它的流通性。 （ ）2证券市场不能增加社会资本总量。 （ ）3证券市场促进全球经济一体化。 （ ）4国际投机资本基本上选择产业作为投资的主要方向。 （ ）5就业增加，会促进证券市场的繁荣。 （ ）6股份公司注册资本就是实收资本。 （ ）7内在价格代表股票的真实价值，一般是在预计股票未来收益的基础上产生的。（ ）8公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。
7、 （ ）9甲国在乙国以第三国货币作为面值发行的债券称为欧洲货币债券。 （ ）10开放式基金不上市交易。 （ ）11有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。 （ ）12一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。 （ ）13普通股股东的待偿顺序排在优先股之后债权人之前。 （ ）14银行之间债券市场招投标发行浮动利率债券时经常采用收益率招标的方式。（ ）15契约型基金不是法人，不受公司法约束。 （ ）16封闭型基金期限不是固定的。 （ ） 五简答题（每小题6分，共24分）。1如何防范证券市场的金融风险？2封闭式基金与开放式基金有什么区别？3债券的基本特征？4股
8、票的基本特征是什么？六论述题（每小题8分，共16分）1财政政策如何对证券市场发挥作用？2试论述股票与债券的区别。证券投资分析平时作业（2）一名词解释（每小题2分，共14分）1上市公司：2股票价格指数：3每股收益：4双向期权：5看跌期权：6套期保值：7看涨期权：二单项选择题（每小题1分，共15分）1上市公司与一般的股份有限公司的不同点是：（ ）A所有权与经营权分离B董事会是公司最高决策机构C可以利用证券市场筹资D股东责任有限2按证券法规定，A股上市公司总股本不得少于（ ）人民币。A500万元B1000万元C5000万元D1亿元3上市公司股票暂停上市需要由（ ）批准。A证监会B证交所C国务院管理部
9、门D人民代表大会4某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的（）。A15% B25%C10% D20%5企业的营运资金是：（ ）A流动资产与流动负债之差B流动资产与流动负债之和C资产与负债之差D现金6（ ）是分析公司短期偿债能力最严格的指标。A流动比率B速动比率C现金比率D现金对流动负债的比率7收益指数指标反映的是（ ）A企业当期主营业务收入资金的回笼情况B企业实现净利润的现金保障程度C企业净收益占主营业务收入的比重D每股现金流量的大小8在股市中被称为大盘股或小盘股的是根据（ ）来决定的。A上市公司的规模 B股本数量C上市公司盈利能力
10、D国家股的多少9反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（ ）A净资产收益率 B每股净资产C每股收益 D市盈率10下列三种股票的发行方式中，对发行人而言风险最小的是：（ ）A全额包销B定额包销C余额包销11美国NASDAQ市场是（ ）。A一级市场售B证券交易所C场外交易市场D第三市场12期权合约的价格是（ ）A合约中标的的价格B手续费C期权费D标的的市场价格13某公司发行了1500万元的可转换债券，票面值为100元，规定每张可转换债券的转换率为10，则每股股票的转换价格为（ ）。A15元 B10元C100元D150元14（ ）属于货币类衍生工具。A利率期货B股票期货C货币互换D商品期货1
11、5应收账款周转天数是反映上市公司（ ）的指标。A获利能力B偿债能力C经营能力D资本结构三多项选择题（每小题1分，共15分）1下列选项哪些是A股上市的条件（ ）A公司股本总额不少于人民币5000万元B发起人持有的股份不少于公司股份总额的35%C公司成立时间必须在3年以上，最近3年连续赢利D股票发行后，公司净资产在总资产中的比重不低于30%2发生下列情况之一对上市公司股票实行暂停上市（ ）A公司不再具备上市条件 B公司股票连续跌停C公司有重大违法行为D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载E公司最近三年连续亏损3财务分析的主要方法有（ ）。A比率分析法 B差额分析法C现金流量分
12、析法 D比较分析法4上市公司的会计信息批露包括（ ）A数量性信息 B非数量性信息C期后事项信息 D公司关联业务信息E其他有关信息5反映企业经营能力的指标有（ ）等。A股东权益比率 B利息支付倍数C现金周转率 D营业周期6下列有关资本化比率的说法正确的是（ ）A资本化比率=长期负债合计（长期负债合计+所有者权益合计）B该指标越小，表明公司的长期偿债压力越小C该指标越大，表明公司的长期偿债压力越大D某一公司的资本化比率虽低，但长期负债的绝对值过大，该公司的长期偿债压力仍较大7速动资产主要是由（ ）等项目组成的。A现金 B存货 C短期有价证券 D应收账款8一般性，公司的现金流量主要发生在其（ ）。A
13、投资活动领域 B经营活动领域C生产活动领域 D筹资活动领域9下列关于市盈率的说法错误的是（ ）A反映投资者愿意支付多少价格换取公司每1元的收益。B是每股市价和每股净资产的比值C可以用于不同行业公司的比较D市盈率越高，股票越有投资价值10下列有关股东权益的说法正确的是（ ）。A股东权益比率低，公司的财务风险低B在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利C在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利D一般性，股东权益比率比较高，偿债压力小11可以选为期货合约标的物的商品有（ ）A大米 B石油 C味精 D金属12期货商品的功能有：（ ）A套期保值 B投机 C价格发现 D价格创造13关于证券交易所的
14、说法错误的是（ ）。A公司制证券交易所是不以盈利为目的的事业法人。B会员制证券交易所是以盈利为目的的公司法人。C证券交易所是一级市场的主体。D会员制证券交易所收取的费用较低。14上市公司的送配主要包括（ ）A送股 B送利 C配股15影响股票价格的内部因素有（ ）等。A经济发展趋势 B上市公司效益C市场管理行为 D交易双方的心态四判断题（每小题1分，共16分）。1发行B股的上市公司必须是外商投资的股份有限公司。 （ ）2证券交易所上市委员会应自收到上市申请30个工作日内做出审批决定（ ）3上市公司通过资产负债表、收益表、和现金流量表来批露经济信息。 （ ）4流动比率指标只有与同行和本企业历史水平
15、比较才能显示优劣。 （ ）5股东权益比率越高越好。 （ ）6被暂停上市的股票在9个月内因被暂停上市的原因消除，可以复市。 （ ）7资本固定化比率反映公司自有资本的固定化程度。 （ ）8营业周期是指企业从投入生产到产品销售并收回现金为止的这段时间。（ ）9市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。 （ ）10企业应收账款的周转率越高，平均收账期越长。 （ ）11在杜邦财务分析法中“权益乘数”是资产权益率的倒数。 （ ）12产业性质是决定上市公司主要经营特点的关键。 （ ）13国债期货交易不必缴纳保证金。 （ ）14看涨期权的卖方预计后市会下跌。 （ ）15我国可转换债券的发行主体仅限于上市公司和重点
16、国有企业。 （ ）16在进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况。 （ ）五简答题（每小题4分，共24分）1公司上市的意义是什么？2运用那些指标分析上市公司的获利能力？3对上市公司财务状况的分析有那些不足之处？4杜邦财务体系的优势体现在哪里？5上市公司信息批露包括哪些内容？6股份公司获准上市的优势是什么？六论述题（每小题8分，共16分）1试论期权交易和期货交易的区别。2股票两地上市有什么好处？得 分教师签名证券投资分析平时作业（3）得 分批改人一名词解释（每小题2分，共14分）1系统风险：2证券信用评级：3市盈率指标：4相对强弱指标：5非系统风险：6利率风险：7
17、光头光脚的阴线：得 分批改人二单项选择题（每小题1分，共15分）。1巴林银行是由于（ ）倒闭的。A政策风险 B利率风险 C信用交易风险 D汇率风险2（ ）属于系统风险。A 信用交易风险 B 流动性风险 C交易风险 D 证券投资价值风险3（ ）是非系统风险中最主要的一种。A企业经营风险 B企业财务风险 C流动性风险 D企业道德风险4上市公司提供虚假的财务报表，对投资者来说这是一种：（ ）A系统风险 B不可分散风险 C企业经营风险 D企业道德风险5我国证券史上的“327”事件是由于对（ ）的过度投机而造成的。A股票 B国债 C股指期货 D国债期货6假定某证券的无风险利率是3%，市场证券组合预期收益
18、率是8%，值为1.1，那么这种证券的投资收益率是：（ ）A8% B7.5% C8.5% D10%7证券组合的方差是反映（ ）的指标。A. 预期收益率 B. 实际收益率C. 预期收益率偏离实际收益率幅度 D. 投资风险8（ ）是信用最高级别。AAAA 级 BA 级 CAAAA级 DAA级9我国债券评级的级别设置是 （ ）A三等九级 B 四等十二级 C三等十二级 D 三等六级10（ ）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？A. A B. AA C. BB D. BBB11证券技术分析典型的理论是：（ ）A凯恩斯理论 B马柯威茨理论 C 道琼斯理论 D戈登理论12（ ）是技术分析的基本要素，也
19、是起点与终点。A交易量 B价格 C交易时间 D 市场价格振幅13十字星K线图是带有上下影线，开盘价（ ）收盘价的图形。A高于 B低于 C等于 14移动平均线是对一定时间内的（ ）加以算术平均并滚动计算，连接而成的一条趋势线。A股票最高价格 B股票最低价格 C股票收盘价格 D股票开盘价格15收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（）A. T型 B. 倒T型 C. 阳线 D. 阴线得 分批改人三多项选择题（每小题1分，共15分）。1下列属于系统风险的是：（ ）A政治政策风险 B利率风险 C公司财务风险 D汇率风险2证券投资的经营性风险（ ）A不是来自证券市场，而是来自上市公司的经营状况B比政策
20、风险容易回避 C是非系统风险中最安全的一种 D不可分散3政治政策性风险主要包括（ ）的变化等。A主要领导人的变更 B 货币政策发生变化 C利率政策发生变化 D 宏观经济政策的调整4下列有关b值的说法（ ）是不正确的Ab值衡量的是非系统风险 B 证券组合相对于其自身的b值为0C b值越大的证券，预期收益也越大 D 无风险证券的b值为15证券信用评级的功能是（ ）。A 降低信用投资风险 B 降低信用评级筹资成本C 有利于规范交易与管理 D能够提供借贷行为风险程度的信息6关于相关系数的说法正确的是：（ ）A取值范围在+1与-1之间 B当相关系数大于0小于1时，证券组合的风险越大 C当相关系数取值为-
21、1时两个证券彼此之间风险完全抵消 D理想的投资组合是相关系数为0的组合7影响证券预期收益率的因素有：（ ）A无风险收益率 B市场证券组合的预期收益率 C D证券期初市场价值8技术分析的对象是：（ ）A市场价格 B交易量 C市场交易时间 D市场价格振幅9下面关于技术分析的说法正确的是：（ ）A技术分析的依据是“历史会重演” B技术分析具有一定的滞后性C技术分析侧重于指导人们买哪种股票获利 D技术分析揭示行情变化趋势，可剔除市场偶发事件的影响10光头光脚的阳线表示：（ ）A该证券当日交易一开盘就是最低价 B该证券当日交易一开盘就是最高价 C该证券当日收盘在最低价 D该证券当日收盘在最高价 11下列
22、（ ）K线收盘价等于开盘价。A T型 B倒T型 C 十字型 D 一字型12下列（ ）K线收盘价小于等于开盘价 A 光头光脚的阴线 B 带有上下影线的阴线 C 十字型 D 一字型13在（ ）时，是买入信号。A均线从下降轨迹转变为平坦转而呈上升趋势，股价此时从均线下方突破并交叉向上，均线抬头向上 B均线稳步上升，股价跌至均线下方，但又立刻回升到均线上方 C股价曲线在均线之上，股价下跌，但在均线附近上方遇到支撑而掉头 D均线下降，股价暴跌并穿破均线，差距拉大远离均线14下面关于对敲的说法错误的有：（ ）A是仅限于我国B股市场交易的一种操作手法 B交易价格无限制 C由证券交易所场内“红马甲”执行处理
23、D场内行情显示屏只显示其成交价格，不显示成交量15下列正确的说法是：（ ）A压力线起到了组织股价继续下跌的作用。 B头肩顶形态中颈线起到了支撑线的作用。C三角形是属于持续整理形态的一类形态。 D旗形大多发生在市场极度活跃，股价的运动是剧烈的、近于直线上升或下降的方式情况下。得 分批改人四判断题（每小题1分，共15分）。1系统风险会导致所有证券商品价格都会发生动荡 （ ）2证券的价格基本上是由证券以外的市场因素决定的 （ ）3非系统风险不能通过进行证券投资组合来分散。 （ ）4证券投资组合不是投资者随意的组合，它是投资者权衡投资收益和风险后，所确定的最佳组合。 （ ）5协方差为正值时，两种证券的
24、收益变动趋同。 （ ）6信用评级在一定程度上具有滞后性。 （ ）7相关系数为-1的证券组合是一种理想的投资组合。 （ ）8证券商品的信用级别就是发行人的信用度。 （ ）9市场上最受追捧的证券是被评为AAA级的证券。 （ ）10技术分析的起点是价格。 （ ）11基本面分析和技术分析二者优势互补。 （ ）12光头光脚的阴线表示一日交易中，开盘价就是当日最高价，收盘价是当日最低价 （ ）13移动平均线是一条直线。 （ ）14移动均线具有惯性和助长的特点。 （ ）15证券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。 （ ）得 分批改人五简答题（每小题5分，共25分）。1什么是系统风险，系统风险有
25、什么特征？2证券投资风险存在有什么特殊性？3证券信用评级的功能是什么？4证券投资技术分析的基本前提是什么？5在预计市场利率趋高时，人们应该持有短期债券还是长期债券？为什么？得 分批改人六论述题（16分，每题8分）1、试论证券信用评级的局限性。2、试论述技术分析和基本分析的相互联系和区别？得 分教师签名证券投资分析平时作业（4）得 分批改人一名词解释（每小题2分，共14分）1整合：2股票收购：3反购并：4公开原则：5证券发行核准制度：6内幕交易7虚假陈述：得 分批改人二单项选择题（每小题1分，共15分）1购并公司成为目标公司的绝对控股股东，控股比例要在（ ）以上A40% B50% C55% D6
26、0%2（ ）认为效率差别是引起购并最常见的动因。A讯号理论 B效率理论 C自由现金流量假说 D市场份额理论3（ ）可以解决购并公司的货源不畅和货源价格控制问题。A上游整合 B水平整合 C下游整合 4我国在企业购并活动中，（ ）是最常用的定价方法。A净资产法 B市盈率法 C现金流量法 D竞价拍卖法5在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（ ）A 现金流量法 B 净资产法 C 市盈率法 D 竞价拍卖法6家电行业的资产重组应以（ ）方式为主。A对外购并扩张 B 资产结构调整 C产业转移 D产业转移和资产结构调整7在发展
27、证券市场的八字方针中， （ ）是基础。A法制 B 监管 C自律 D 规范8信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（）A 及时、准确、完整、彻底 B 准时、确切、定量、真实C 及时、完整、认真、纯粹 D 及时、准确、完整、真实9（ ）是对证券市场自律管理的典型代表。A美国 B英国 C 日本 D 德国10自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（ ）A证券监督管理委员会 B 证券交易所 C 证券公司 D 证券业协会11在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（ ）A上市公告书 B重大事项公告书 C 招股说明书 D 年报概要12信息持续性批露制度是：（ ）在证
28、券市场的集中表现。A公正原则 B 公开原则 C公平原则 D 自律原则13证券法规定，上市公司应当在每一个会计年度的上半年结束之日起（ ）内，提交中期报告。A1个月 B2个月 C3个月 D4个月14（ ）包容了所有与证券市场活动的有关方面。A行政性监督 B自律性监督 C公开性监督 D社会公众监督15当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到（）时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起45日内向公司所有股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上。A 10% B 20% C30% D 50%得 分批改人三多项选择题（每小题1分，共15分）。1按照我国公司法的规定，购并这一概念主要包括（）两种方式。A 吸收合并 B 股权购买 C 资产购买 D 新设合并2目标公司价格确定的方法主要有（）A 净资产法 B 收益资本化法 C 现金流量法 D 净价收购法3公司在反购并过程中可采取如下策略：（ ）A保持控股地位 B相互持股 C提高股票价格 D寻求股东的支持4按购并的方式分类，可分为：（ ）A整体购并 B投资控股购并 C股权有偿转让购并