工程建设合同管理的内容.doc

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1、工程建设合同管理的内容 合同管理是工程建设管理的重要内容之一，是控制工 程投资、进度、质量的基本依据，是保证工程建设质量， 加强科学管理、依法管理的重要环节。通过在合同的订立 和履行工程中所进行的组织、计划、指挥、监督和协调等 工作促使项目内部各部门、各环节互相衔接，密切配合， 进而使人、财物各个要素得到合理组织和利用，提高工程 管理水平，实现项目工程投资、进度、质量、环保等目标 取得良好的社会和经济效益。 （一）合同管理的工作范围 一、审批工程分包，完成对分包商的业绩、资质及分 包内容的审查。 二、按照业主的授权，通过规定的程序，发布工程变 更指令，并对工程变更进行评估，提出变更方案意见，报

2、 业主批准。 三、根据合同要求，合理、公正、科学、独立地处理 有关工程延期和费用索赔事件，并满足监理工作程序要求。 四、定期向业主上报各有关合同的执行情况，包括从 投资控制、进度控制、质量控制的角度分析合同执行中可 能出现的风险和问题。尽量减少业主被索赔。 五、按有关规定程序建立合同文档管理制度，并通过 监理记录和监理报告，按统一规定，对合同履行情况进行 统计分析，为实现项目的总目标服务。 六、施工期间，公正、独立地监督施工合同有关双方 有效执行施工合同。 （二）合同管理方法 合同管理方法主要包括合同分析、建立合同管理制度 和合同文档管理三个方面。 一、合同分析 合同分析的目的是对比分析监理委

3、托合同、施工承包 合同，清晰地确定项目监理的服务范围、监理目标、划定 监理单位与业主的义务权利界限；划定业主与承包商的义 务权利界限，并进行各自范围内的风险责任分析，以便在 工程实施过程中进行各方面的控制和处理合同纠纷、索赔 等问题。 (1)分析各个主要的合同事件中，监理、勘测设计单位、 施工承包商及业主方之间的义务及责任，各主要合同事件 之间的网络关系，建立有关监理工作流程。 (2)熟悉驻地监理部监理服务内容，并比较与通常的监 理服务内容上的异同之处。针对合同专用条款中的细节问 题，找出本工程监理难点和重点，并建立相应的监理工作 制度。 (3)分析监理的工期控制目标，将工期目标用图（网络 图

4、或横道图）表示出来，并对总工期控制目标进行风险分 析和项目分解，找出关键线路和避免风险措施。 (4)分析监理的质量控制目标和所执行的规范标准、试 验规程、验收程序，并围绕质量控制目标，制订一系列的 合同管理措施。 (5)分析监理的投资控制目标。根据监理投资目标进行 阶段性分解和风险分析，并对项目实施中出现的重点和难 点，制订有关监理措施。 (6)参与处理业主与承包商的合同纠纷问题，包括对于 仲裁、咨询、诉讼事宜，为业主提供有关支持性的证据。 二、建立合同管理程序和制度 （1）以合同为依据，本着实事求是的精神，合情合理 地处理合同执行过程中的各种争议。 （2）合同管理坚持程序化，如设计变更、延期

5、、索赔、 计量支付等都按固定格式和报表填写。合同价款的增减要 有根据，工程变更引起的增减、延期等按照业主制定的 合同变更管理试行办法执行。 （3）承包方应按月或季报送完成工程量结算报表，经 监理严格核实、签证后，作为结算工程款的依据报送业主， 业主据此签证才可向承包方支付工程款。 （4）协助业主严格审查特殊工程与特种工程的分包单 位，作好其分包控制工作。 （5）建立合同数据档案，把合同条款分门别类合理编 号，采用计算机检索管理。 （6）监理工程师根据掌握的文件资料和实际情况，按 照合同的有关条款，考虑综合因素，完成有关工作之后对 变更费用作出评估，并报业主审批。 （7）严格控制工程分包与转让，

6、要求承包商必须执行 工程分包报审程序 ，按规定审批工程分包并办理有关手 续。 （8）监理工程师根据合同有关规定，督促承包商进行 保险并进行检查，掌握工程保险的原始资料及有关证据， 协助业主处理好工程保险有关事务。 三、合同文档管理 在合同文档管理中，就是要使监理工程师能迅速地掌 握合同及其变化情况，做到快速便捷地查询，对合同执行 过程进行动态管理，并为后期的有关合同纠纷积累原始记 录。合同管理的做法如下： (1)建立科学的文档编码系统和文档管理制度，按文件 的来源和类别分类，以便于操作和查询； (2)合同资料的快速收集与处理。通过建立监理记录和 监理报告制度，以及资料采集制度，对施工过程文件，

7、完 成原始记录的积累和保存。 四、 合同管理措施 由于在工程实施过程中会遇到很多不可预见因素，从 而出现工程变更、工程延期、费用索赔，甚至引起合同纠 纷。因此合同管理的监控实际上是一个动态过程，必须实 行合同跟踪管理，主要合同管理与监控措施有以下几个方 面： （1）建立合同跟踪管理的工作程序及工作制度。通过 建立工地例会和工程变更、费用索赔、计量支付等合同管 理程序，保证合同顺利执行，降低合同纠纷的发生机率。 （2）对合同实施情况进行跟踪检查。驻地监理通过日 常巡视和工地例会，将实际情况和合同资料进行对比分析， 找出其中的偏离及其原因，并采取相应措施，使合同管理 始终处于受控状态。针对合同中执

8、行过程中出现的重大事 件，及时报告业主，并进行协调，通过监理月报，定期将 当月合同执行情况及风险分析和预控措施上报业主。 （3）合同变更管理。对工程变更等各种直接构成合同 内容变更的信息按相应的工作程序进行处理，并对变更所 带来的影响作进一步评估，并报业主审批。 （4）由于在工程变更、工程延期、费用索赔方面易引 起合同纠纷，我们将严格按规定的工作程序办事，以降低 合同纠纷的发生机率： （5）工程变更管理的程序与措施 1、规定 2、监理工程师认为有必要根据合同和工程变更管理 试行办法有关规定类工程变更时，应经有关部门批 准同意。 3、业主认为需要而提出变更时，监理工程师应根据业 主制定的有关规定

9、办理。 4、设计人认为必要提出变更时，应经业主审批同意， 并按合同有关规定办理。 5、工程变更引起的费用增减，按业主制定的工程变 更管理办法的规定确定变更费用，报业主审批。 2）变更程序 6、意向通知 由提议工程变更的单位，按业主制定的工程变更管 理办法的规定向指定的接受单位发出变更意向通知。包 括： 变更的工程项目、部位或合同某文件内容。 变更的原因、依据及有关的文件、图纸、资料。 要求承包商据此安排变更工程的施工或合同文件修订 的事宜。 要求承包商向监理工程师提交他认为此项变更给其费 用带来影响的估价报告。 7、资料收集 监理工程师宜指定专人受理变更。变更意向通知发出 的同时，着手收集与该

10、变更有关的一切资料。包括：变更 前后的图纸（或合同、文件） ；工程变更洽商记录；技术研 讨会记录；来自业主、承包商、监理工程师方面的文件与 会商记录；行业部门涉及该变更方面的规定与文件；上级 主管部门的指令性文件等。 8、费用评估 监理工程师根据掌握的文件资料和实际情况，按照合 同的有关条款，考虑综合影响，完成下列工作之后对变更 费用作出评估。 审核变更工程数量或拟修改的合同文件。 确定变更工程的单价及费率或拟修改合同文件引起的 费用。 以上评估结果报业主审批。 9、签发工程变更令 变更资料齐全、变更价格确定之后，经业主代理批准 的变更文件齐全或明确时，监理工程师向承包商发出工程 变更令。工程

11、变更令主要包括以下文件： 工程变更令。 工程变更说明。 工程变更费用估计表。 附件：变更前后的设计图纸；业主、承包商、监理方 面的会议、会商记录与文件；确定工程数量及单价的证明 资料等。 （3）工程变更的费用确定 工程数量 监理工程师对工程数量的评审依据应是： 变更通知及变更设计图纸。 监理工程师的现场计量。 价格 按各合同段中原工程量清单内相应单价和费率计算， 缺项的单价按批准采用的定额、编制原则、工料价格及中 标费率计算，或参考承包商预算及实际支出证明，协商一 个价格，并报业主审批。 由于承包商责任造成的或承包商为方便其施工而提出 的变更，所增加的费用不予补偿，所节省的费用由业主与 承包商

12、协商确定。 （三）合同管理的措施 由于在工程实施过程中会遇到很多不可预见因素，从 而出现工程变更、工程延期、费用索赔，甚至引起合同纠 纷。因此合同管理的监控实际上是一个动态过程，必须实 行合同跟踪管理，主要合同纠纷监控措施有以下几个方面： 一、建立合同跟踪管理的工作程序及工作制度。通过 建立工地例会和工程变更、费用索赔、计量支付等合同管 理程序，保证合同顺利执行，降低合同纠纷的发生机率。 二、对合同实施情况进行跟踪检查。项目监理部通过 日常巡视和工地例会，将实际情况和合同资料进行对比分 析，找出其中的偏离及其原因，并采取相应措施，使合同 管理始终处于受控状态。针对合同执行过程中出现的重大 事件

13、，及时报告业主，并进行协调，通过监理月报，定期 将当月合同执行情况及风险分析和预控措施上报业主。 三、加强对分包合同的管理，严禁再次分包。 四、合同变更管理。对工程变更等各种直接构成合同 内容变更的信息按各自的工作程序进行处理，并对变更所 带来的影响作进一步评估，并报业主批准。 五、由于在工程变更、工程延期、费用索赔方面易引 起合同纠纷，我们将严格按规定的工作程序办事，以降低 合同纠纷的发生机率。 （四）合同管理的内容 监理工程师应及时向有关的单位索取合同副本，详细 了解并掌握合同内容，明确各方的责、权、利。对合同进 行跟踪管理，随时检查合同有关的执行情况，及时、准确 地向有关部门反映合同执行

14、过程中的信息。合同管理主要 进行工程变更、工程延误、费用索赔、违约赔偿、争端与 仲裁等方面的工作。检查质量、投资、进度是否按合同的 要求执行。 一、质量方面的合同管理： 检查工程所采用的材料、设备、机械、半成品、构件 是否满足合同规定及有关质量标准的要求，施工中严格按 照合同规定的规范、规程监督核验施工单位的质量，验收 隐蔽工程与分部工程。 二、进度方面的合同管理：督促施工单位提出进度计 划并审批。认真审核设计变更与技术洽商，防止因此导致 工期延误与投资增加。收集进度情况，进行施工实际进度 与计划进度的比较、分析，提出提前工期的合理化建议。 准确及时向业主提供进度信息，定期召开落实工期会议，

15、进行动态管理。 三、投资方面的合同管理：严格审核月进度报表，工 程变更签证。 四、工程变更方面的合同管理： （1）工程变更的准则 按照规定的程序的授权范围内发出工程变更指令，对 变更工程进行评估，测算变更工程量的比率和价格，提出 方案的取舍意见，按程序经批准后实施。未经批准而实施 的工程变更不得予以计量。 根据授权范围和施工合同对签证工程量必须确保数量 的真实准确无误，并按有关管理规定办理手续。 （2）工程变更的评估 无论任何方面提出或要求对部分工程进行变更，包括 设计人、业主、监理人或承包商，监理人将首先对任何工 程变更在技术、合同费用、商务和对工期的影响进行综合 评估，并向业主提交评估报告

16、： 变更工作的必要性、可行性与可靠性进行技术评估； 对变更工作的工程量清单及其估价进行复核，估算 变更的合同价款； 分析变更工程的施工程序和施工方法对合同工程施 工的总的影响，尤其是资源的平衡和可能出现的施工干扰； 如果采用费用换工期的方法对工程进行变更，应评 价增加的费用与提前的工期之间的合理性和经济性分析； 分析变更工程的施工进度计划对中间和最终完工日 期的影响； 分析工程变更可能导致的索赔以及可能存在的对其 它工程或承包商施工的影响而带来的潜在索赔； 工程变更后的利弊得失综合分析评价。 最后，由业主或被业主授权的监理人确定是否需要变 更。 （3）工程变更的程序 如果工程变更得到业主的批准

17、，那么，工程变更将按 照下列的程序进行： 监理方向承包商发布文函，通知承包商工程变更的 范围和内容以及其它实施变更工程所需的资料； 针对变更的工程，监督承包商制订施工程序、施工 方法和施工进度，并说明工程变更将可能对进度或完工工 期的影响，并对变更的工程进行估价，包括变更工程本身 的价格和可能产生的其它费用； 监理人与承包商和/或业主就变更工程的价款进行协 商； 如果不能与承包商就变更的价格达成一致，监理人 应会同业主，确定变更工程的价格，此价格即为监理人确 定的价格； 监理人发布变更令，指示承包商进行变更工程的施 工。 （4）工程变更的基本原则 工程变更后不应降低工程的质量标准，也不应影响

18、工程交付使用后的运行管理或使用功能的正常发挥； 变更后的工程应技术可行，安全可靠； 工程变更有利于施工，尽可能不造成施工程序和施 工方法的重大变化，尤其应避免因变更导致出现投标文件 或技术规范中没有的施工工艺； 工程变更尽量不导致合同价格的增加，以费用换工 期的工程变更也应经济合理； 工程变更尽可能减少对后续施工或其它承包商的施 工的不良影响，不应对合同控制性工期产生不良影响； 工程变更不应引起承包商的高额索赔，或产生可能 导致高额索赔的潜在因素和现实事实。 （5）变更工程价格的确定 变更工程的价格由监理人与业主、承包商协商确定， 并将遵循下列的基本原则： 变更支付项目的划分上，首先应与工程量

19、清单上已 经列出的支付项目相一致或类似，在可能的情况下不要采 用与清单支付项目差别很大的新增支付项目； 对于工程量清单中已经列出的支付项目，并且施工 方法、施工条件和设备的投入相差基本相同，建议采用工 程量清单中的对应项目的单价或价格； 如果在工程量清单中有相同或类似的项目，或相同 项目在施工方法、施工条件和设备的投入存在一定的差别， 应以工程量清单中的对应项目的单价或价格为基础，结合 施工方法和施工条件进行调整，确定变更工程的单价或价 格； 对于在工程量清单中没有列出的支付项目，或类似 项目在施工方法和条件上存在显著差别导致单价或价格明 显不合理或不适用，为新增支付项目，应以有关价格为基 础

20、由监理人与承包商协商确定变更工程的单价或价格； 对于工程量清单中载明但工程量发生大幅度增减 （幅度达到清单工程量的 30%或以上）的项目，应根据合同 文件规定的方式确定单价。 如果承包商与业主和监理人不能就变更工程的单价或 价格达成一致，则由监理人确定变更工作的单价或价格， 并通知业主和承包商，作为变更工作支付的依据。 （6）变更令的颁发 为了便于合同的管理或对变更的费用进行控制，监理 人将发布变更令，确认监理人与业主和承包商就变更工程 的协商的成果，或记录在协商不能取得一致后监理人最终 确定变更价格，变更令应由业主和承包商的授权代表共同 签字确认。 五、工程延期方面的合同管理 应根据施工合同

21、有关工期的约定严格控制工期，做好 预防工作，审查承包人的延期申请范围、内容和对整个工 程的影响程度，无论是临时的工程延期或最终的工程延期 须报业主批准。 （1）审批原则 合同条件：导致工期拖延的原因确实属于承包方自身 以外的，否则不能批准为工程延期。这是审批工程延期的 一条根本原则。 影响工期：发生延期事件的工程部位，无论其是否处 在施工进度计划的关键线路上，只有当所延长的时间超过 其相应的总时差而影响工期时，才能批准工程延期。 实际情况：工程延期必须符合实际情况，要对施工现 场进行详细考察和分析，并做好相关记录，为合理确定工 程延期时间提供可靠依据。 （2）处理 拒绝签署付款凭证：当承包方施工进度落后既不执行 监理工程师要求调整的指令，又不采取积极措施时，可以 此来制约承包单位。 误期损失赔偿：当承包单位未能按合同规定的工期完 成合同范围内的工作时对其的处罚。 取消承包资格：如果承包单位严重违反合同，又不采 取补救措施，则业主为了保证合同工期有权取消其承包资 格，但这种严厉处罚措施一般不轻易采用，在进度控制中 最好也不要走到这一步。