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1、风险和机遇评估分析表序号过程风险描述潜在风险可能造成的后果严重度C潜在要因发生率O风险等级R控制措施实施负责人备注1 订单管理1、订单接收遗漏；2、订单信息录入错误；3、订单变更未及时发行或接收遗漏；4、交期异常未及时联络客户；5、销货单信息录入错误。1、导致未按订单排产，无法达成客户出货交期要求；2、导致原材料购买错误，无法符合客户交期和质量要求；3、导致材料数量购入错误，购入变更前规格材料，订单交期延迟；4、影响客户销售；5、影响财务请款，影响仓库库存。4 1、邮件或传真查阅疏忽； 2、人员作业疏忽； 3、客人变更信息未及时通知，作业疏忽，订单变更单接收遗漏； 4、材料交期延误或质量异常；
2、 5、销货信息未与实际出货内容核对确认。3 12 1、每周核对顾客信息表、合同登记表与客人确认；2、加强自主检查作业；3、每周核对顾客信息表、合同登记表与客人确认；根据订单审查；4、建立销售微信群，及时沟通确认材料状况；5、根据订单审查、加强自主检查作业。销售部2 设计开发新产品开发内容不详细影响正常生产4 资料准备不完整4 16 设计和开发管理办法产品开发部3 生产过程领错料无法装配，装错3 相关人员未按要求作业3 9 严格按零件明细表进行核对工艺制造部过程零件不良影响质量及生产计划的完成3 进料检验没有发现3 9 进货检验员严格按进货检验规程进行检验品质部零件供应不及时影响生产计划完成和交
3、付3 供应商交货不及时3 9 按采购管理办法对供应商进行业绩评价采购部作业指导书不明确作业错误，影响质量3 1、作业指导书变更不及时 2、作业指导书编制错误3 9 1、按工程更改申请评估确认进行更改2、根据实际操作编制作业指导书，并按文件控制程序进行工艺制造部4 顾客满意1、客户抱怨处理不及时；2、顾客满意度调查之不满意部份未作统计分析。1、影响公司信誉；2、不能及时了解客户对本公司产品和服务的要求。4 1、针对客户抱怨未及时跟催并处理回复2、业务员对客户满意度调查结果的重要性认知度不足2 8 与顾客有关的过程控制顾客满意度管理办法销售部5 文件记录控制1、外来文件未登记管理；2、旧版文件未及
4、时回收；3、漏盖章；4、记录不全面1、相关部门不能得到及时的传阅2、造成旧版文件误用3、文件未受控、未作废，造成相关部门误用4、相应的空格内填写不完整3 1、未仔细核对每一项外来文件的登记2、人为疏忽3、盖章不仔细4、敷衍了事2 6 严格按照文件控制程序、记录控制程序进行管控。管代6 人力资源管理1、人员持假身份证、假毕业证；2、人员知识度不够，学历低，素质低；1.无法参加社保2.无法居住登记3.意外工伤等无法索赔2 1、招聘时没有当场用专业软件识别真伪2、人员需求急升，招聘时未能严谨进行面试、笔试考核3 6 人力资源管理办法行政部1、新员工未培训完成就上岗；2、在职员工操作熟练度不够1、影响
5、上岗作业2、影响生产作业4 1、未按规定执行2、定期培训未落实3 12 人力资源管理办法行政部7 设施设备管理生产设备出现意外的故障、设备损坏设备不能满足生产要求，影响生产进度3 1、未定期维护2、操作不当3 9 设备按年度维护保养计划实施保养，做好设备维护保养工作，定期对设备进行检修，确保设备完好率。工艺制造部8 采购及供应商管理1、供应商资质不足2、价格竞争力不足3、未按计划及时送货、漏催4、产品质量不符合图纸要求1、没找到合适的供应商2、成本增加3、交期延误4、因质量问题导致3 1、资料来源不够2、订单数量少3、采购人员的疏忽4、供应商品质管控不到位 3 9 采购管理办法采购部9 监视和
6、测量设备管理量测设备误差。影响产品符合性3 1、未定期校验2、校验过程不规范2 6 监视和测量设备管理办法品质部量测设备故障。影响测量时效3 未定期校验及维护2 6 监视和测量设备管理办法品质部10 检验过程进货检验尺寸量错，看错型号检验误判2 未核对样品，未逐字核对料号2 4 进货检验规程、零件图纸品质部首检测量数据错误判断失误造成不良品流出3 检验员测量错误，仪器治工具未点检测量3 9 过程和产品的监视和测量监视和测量设备管理办法品质部巡检过程中发现操作与作业指导书不一致导致产品生产产品不符合过程检验规程4 操作与作业指导书确认不仔细3 12 过程检验规程操作工依据作业指导书进行作业，不得
7、私自变更操作方法品质部工艺制造部成品检验时检验员对产品不熟悉导致检验后包装错误不良品流出4 1、未按成品检验规程检验2、检验员对产品不熟悉，教育培训不到位2 8 成品检验规程人力资源管理办法品质部出厂检验时机型、数量错误造成出货产品错误2 出货数量，机种核对不仔细2 4 出厂检验规程：检验员对出厂产品进行机种、数量、质量确认，记录于“成品出厂检验记录”。品质部11 不合格品控制1、零件进货检验集中不良未发现2、生产过程中反馈不及时,不良未及时1、影响生产进度 2、导致生产不良品3 1、抽样数量不够2、不合格品处理不及时，沟通不足3 9 不合格品控制程序严格按照进货检验规程、过程检验规程、成品检
8、验规程、出厂检验规程的抽样数量、检验项目等规定进行检验品质部处理12 体系策划领导对管理体系不够重视，没有履行足够的承诺。工作无法开展4 未能配置足够资源1 4 在管理体系中重点体现总经理作用，确保总经理能履行承诺。通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。总经理体系策划不到位，遗漏体系运行不顺畅，未能全面开展工作3 策划不够全面1 3 质量手册管理者代表各部门风险识别不齐全，风险没有制定相应的措施 措施没有得到有效实施3 风险没有制定有效对策2 6 风险和机遇控制程序各部门13 管理评审输出项目未能有效落实输出项目无改进3 监督力度不够1 3 输出项目管理评审办法总经理14 内部审核审核发现不
9、符合项未能及时改善和跟进。导致问题长期存在3 责任部门未落实改善对策，监督和检查力度不够，未按文件要求开展工作1 3 内审控制程序纠正和预防措施控制程序管代15 数据分析调查统计不及时再次不良发生3 1、供货商问题点改善未及时回复2、客户不良反馈未及时解决2 6 数据分析管理办法各部门16 持续改进改善意识不到位，人员不具备改善能力改进项目不能按计划进行3 执行力不够，培训不到位1 3 意识培训，明确改善流程和方法，实施培训。措施要求表纠正和预防措施控制程序各部门说明：1）严重程度评分： a）非常严重 =5分；b）严重=4分；c）较严重 =3分；d）一般=2分；e）轻微=1分；2）风险的发生频率评价： a）经常发生 =5分；b）有时发生 =4分；c）偶尔发生 =3分；d）很少发生 =2分；e）极少发生 =1分；3）风险系数 =风险严重度等级 *风险频度等级： a）1- 5分 低风险 可接受风险； b）5- 15分 一般风险 需采取措施降低风险； c）15- 25分 高风险 应立即采取措施规避或降低风险。编制：审核：批准：