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1、1安全生产行政执法实务与文书制作政策法规处 潘艳辉2011年8月2两部分内容： 一、安全生产行政执法实务 二、执法文书制作 3 下面就邀请大家和我一起开始我们下面就邀请大家和我一起开始我们的执法检查的执法检查456789101112131415161718192021222324252627282930313233343536373839404142434445464748495051525354555657二、执法文书制作58 国家安监总局国家安监总局20102010年下发的年下发的安全生产执法文书安全生产执法文书（式样）（式样）中规定了中规定了3737种文书式样。种文书式样。 按照用途分，
2、可以归为按照用途分，可以归为呈报审批类文书呈报审批类文书（立案审（立案审批表、案件呈批表等）、批表、案件呈批表等）、通知告知类文书通知告知类文书（如询问（如询问通知书、处罚告知书等）、通知书、处罚告知书等）、记录笔录文书记录笔录文书（听证笔（听证笔录等）、录等）、凭证回执类文书凭证回执类文书（抽样取证凭证等）、（抽样取证凭证等）、决决定指令类文书定指令类文书（如处罚决定书等）和（如处罚决定书等）和其他类文书其他类文书（如案件移送书）（如案件移送书）6 6类。类。 按照对象分，可以分为按照对象分，可以分为内部文书内部文书和和外部文书外部文书2 2类。类。 下面主要给大家讲一讲在执法中常用的几种文
3、书下面主要给大家讲一讲在执法中常用的几种文书的填写和应注意的的事项。的填写和应注意的的事项。59 1. 1.呈报审批类呈报审批类 (1) (1)立案审批表立案审批表 (2) (2)先行登记保存证据审批表先行登记保存证据审批表 (3) (3)先行登记保存证据处理审批表先行登记保存证据处理审批表 (4) (4)案件处理呈批表案件处理呈批表 (5) (5)延期延期( (分期分期) )缴纳罚款审批表缴纳罚款审批表 (6) (6)延期延期( (分期分期) )缴纳罚款批准书缴纳罚款批准书 (7) (7)强制执行申请书强制执行申请书 (8) (8)结案审批表结案审批表 (9) (9)案件移送审批表案件移送审
4、批表一、文书的分类一、文书的分类 2. 2.通知告知类通知告知类(1)(1)询问通知书询问通知书 (2)(2)先行登记保存证据通知书先行登记保存证据通知书(3)(3)委托鉴定书委托鉴定书 (4)(4)行政处罚告知书行政处罚告知书 (5)(5)听证告知书听证告知书(6)(6)听证会通知书听证会通知书(7)(7)罚款催缴通知书罚款催缴通知书60 3. 3.记录笔录类记录笔录类(1)(1)询问笔录询问笔录 (2)(2)勘验笔录勘验笔录 (3)(3)现场检查记录现场检查记录(4)(4)整改复查意见书整改复查意见书(5)(5)当事人陈述申辩笔录当事人陈述申辩笔录(6)(6)听证笔录听证笔录(7)(7)
5、集体讨论记录集体讨论记录 4. 4.凭证回执类凭证回执类(1)(1)抽样取证凭证抽样取证凭证(2)(2)文书送达回执文书送达回执61 5. 5.决定指令类决定指令类(1)(1)先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处理决定书(2)(2)现场处理措施决定书现场处理措施决定书(3)(3)责令限期整改指令书责令限期整改指令书(4)(4)强制措施决定书强制措施决定书(5)(5)行政行政( (当场当场) )处罚决定书处罚决定书( (单位单位) ) (6)(6)行政行政( (当场当场) )处罚决定书处罚决定书( (个人个人) ) (7)(7)行政处罚决定书行政处罚决定书( (单位）单位）(8)(8)行
6、政处罚决定书行政处罚决定书( (个人个人) ) 6. 6.其他类其他类(1)(1)听证报告听证报告(2)(2)案件移送书案件移送书(3)(3)案卷首页案卷首页(4)(4)卷内目录卷内目录新增加的一种新增加的一种执法流程现场现场检查检查调查调查取证取证立案立案现场处理现场处理 限期整改限期整改告知听告知听证证送达执送达执行行审查审查决定决定结案结案归档归档整改复查整改复查p行政处罚告知书行政处罚告知书p听证告知书听证告知书 p听证通知书听证通知书p听证笔录听证笔录p听证报告书听证报告书p当事人陈述申辩当事人陈述申辩笔录笔录行政处罚集体讨论记录行政处罚集体讨论记录案件处理呈批表案件处理呈批表行政处
7、罚决定书行政处罚决定书案件移送审批表案件移送审批表案件移送书案件移送书n结案审批表结案审批表n案卷首页案卷首页n卷内目录卷内目录u文书送达回执文书送达回执u强制执行申请书强制执行申请书u罚款催缴通知书罚款催缴通知书u延期（分期）缴纳罚款审批表延期（分期）缴纳罚款审批表u延期（分期）缴纳罚款批准书延期（分期）缴纳罚款批准书询问通知书询问通知书询问笔录询问笔录勘验笔录勘验笔录抽样取证抽样取证先行登记保存文书先行登记保存文书鉴定委托书鉴定委托书强制措施决强制措施决定书定书行政处罚法第三条行政处罚法第三条63 20102010版文书与版文书与20072007版文书的主要区别：版文书的主要区别：1 1、
8、增加了增加了现场处理措施决定书现场处理措施决定书这一种新文书。这一种新文书。解决了执法中对违法现场处理无文书可用的难题。解决了执法中对违法现场处理无文书可用的难题。如责令停止违法行为等。如责令停止违法行为等。2 2、将、将责令整改指令书责令整改指令书替换替换为为责令限期整改指责令限期整改指令书令书，解决了原指令书对立即整改事项不适用的，解决了原指令书对立即整改事项不适用的情况。情况。3 3、增加了相关文书的救济条款增加了相关文书的救济条款。如。如责令限期整改责令限期整改指令书指令书、现场处理措施决定书现场处理措施决定书、强制措施强制措施决定书决定书、先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处
9、理决定书等。等。 64 二、文书填写的一般要求二、文书填写的一般要求 安全生产行政执法文书为安全生产行政执法文书为填充式填充式（格式）（格式）文书，文书，分为一联式和两联复写式两种：一联式由安监部门分为一联式和两联复写式两种：一联式由安监部门备案，两联复写式一份由安监部门备案，一份交相备案，两联复写式一份由安监部门备案，一份交相关方。制作的原则要求是：关方。制作的原则要求是： 1. 1.格式规范。格式规范。 2.2.使用得当。使用得当。 3.3.填写准确。填写准确。 4.4.程序合法程序合法 5.5.符合立卷归档要求。符合立卷归档要求。 文书使用打印方式时不需要复写。文书使用打印方式时不需要复
10、写。 65 1 1、应严格按照规定的格式书写、应严格按照规定的格式书写，使用，使用蓝色蓝色或或黑色水黑色水笔、签名笔笔、签名笔或或打印填制，打印填制，要保证字迹清楚、文字规要保证字迹清楚、文字规范、书面清洁，语言规范、简练、严谨、真实。范、书面清洁，语言规范、简练、严谨、真实。 2 2、要逐项填写、要逐项填写。对预先设定的文书栏目，应当逐项。对预先设定的文书栏目，应当逐项填写，填写，不得有空项不得有空项。 空项处要填写完整，没有内容的要做技术处理，空项处要填写完整，没有内容的要做技术处理，空白处要做空白处要做“以下空白以下空白”处理。处理。 摘要填写的，应当简明、准确。摘要填写的，应当简明、准
11、确。66 3 3、注意文书的正确使用。、注意文书的正确使用。执法文书的使用是有条件执法文书的使用是有条件的，不要用错了文书，特别是注意的，不要用错了文书，特别是注意现场处理措施现场处理措施决定书决定书、责令限期整改指令书责令限期整改指令书、强制措施强制措施决定书决定书等的适用条件。等的适用条件。4 4、文书必须两人签字。、文书必须两人签字。必须是持有效执法证件的两必须是持有效执法证件的两名执法人员签字，文书才有效。名执法人员签字，文书才有效。 5 5、书写错误的地方必须由当事人盖指纹、书写错误的地方必须由当事人盖指纹。因书写错。因书写错误需要对文书进行修改的，应用横杠线划去需修改误需要对文书进
12、行修改的，应用横杠线划去需修改处，在其上方或其后续处写上正确内容并盖校对章。处，在其上方或其后续处写上正确内容并盖校对章。对外使用的文书做出修改的，应在对外使用的文书做出修改的，应在改动处两端改动处两端由对由对方方当事人按指纹确认。当事人按指纹确认。67 6 6、对外文书的落款日期必须大写。、对外文书的落款日期必须大写。发给当事人的文发给当事人的文书书如如责令限期整改指令书责令限期整改指令书、复查意见书复查意见书、现场处理措施决定书现场处理措施决定书、行政处罚告知书行政处罚告知书、行政处罚决定书行政处罚决定书等的日期必须大写。等的日期必须大写。例：二例：二0 0一一年三月三十日。一一年三月三十
13、日。7 7、外部文书必须由当事人签收。、外部文书必须由当事人签收。两种情况：一种是两种情况：一种是文书本身有当事人签字的地方；二是文书没有当事文书本身有当事人签字的地方；二是文书没有当事人签字的地方，应使用人签字的地方，应使用送达回执送达回执，送达回执送达回执一案一份。一案一份。8.8.使用附页注意事项使用附页注意事项 文书首页、续页不够记录时，可另附页，但应注文书首页、续页不够记录时，可另附页，但应注明页码并由明页码并由当事人签名并注明日期当事人签名并注明日期。 68 9.9.审核与审批审核与审批 审核意见：审核意见：由行政执法机关由行政执法机关内设执法机构或者指内设执法机构或者指定机构定机
14、构负责人签署。必要时要注明理由。负责人签署。必要时要注明理由。 审批意见：审批意见：主要由行政执法机关主要由行政执法机关主要负责人或者主要负责人或者分管负责人分管负责人签署。必要时要注明理由。签署。必要时要注明理由。69 1010、当事人情况填写要求、当事人情况填写要求 (1)(1)根据案件情况确定根据案件情况确定“个人个人”或者或者“单位单位”，“个人个人”、“单位单位”两栏不能同时填写。两栏不能同时填写。 (2)(2)当事人为个人的，姓名应填写身份证或户口簿当事人为个人的，姓名应填写身份证或户口簿上的姓名；住址应填写上的姓名；住址应填写户籍地址或经常居住地址户籍地址或经常居住地址；“年龄年
15、龄”应以公历周岁为准。应以公历周岁为准。 (3)(3)当事人为法人或者其他组织的，填写的单位名当事人为法人或者其他组织的，填写的单位名称、法定代表人称、法定代表人( (负责人负责人) )、地址等事项应与、地址等事项应与工商登记工商登记注册信息注册信息一致，并填写全称。一致，并填写全称。 (4)(4)当事人名称应前后一致。当事人名称应前后一致。70 11 11、文号填写要求、文号填写要求 设定文号的，应在文书标注的设定文号的，应在文书标注的“文号文号”位置填位置填写相应的文号，文号形式为：写相应的文号，文号形式为：( (地区简称地区简称）+ +安监管安监管文书类别文书类别+ +年份年份序数序数号
16、。号。 文书类别已在相应文书上印出，序数按各自单文书类别已在相应文书上印出，序数按各自单位的统一排序填写，如位的统一排序填写，如（青）（青）安监管责改安监管责改20112011Z1001Z1001号号表示支队一大队办的。表示支队一大队办的。 立案的案号如：（青）安监管立立案的案号如：（青）安监管立2011S0012011S001号号表示事故处办理的案件。表示事故处办理的案件。 71 二、几种常用文书的填写二、几种常用文书的填写（一）现场检查记录（一）现场检查记录 现场检查记录，是行政执法机关执法人员现场检查的现场检查记录，是行政执法机关执法人员现场检查的记录性文书。是一种记录性文书。是一种内部
17、文书内部文书。 1 1、填写要点、填写要点 (1)检查场所：相对多个独立的场所，应在一份文书中作相对多个独立的场所，应在一份文书中作出准确的描述，注明各场所名称，如出准确的描述，注明各场所名称，如库房，库房，车间等，车间等，尽量详写尽量详写。（注意不要多写场所）。（注意不要多写场所） (2)(2)检查情况：按照检查过程记录检查按照检查过程记录检查内容、方法、结果内容、方法、结果及与违法活动有关的其他情况，应尽量采用法律术语或专及与违法活动有关的其他情况，应尽量采用法律术语或专业术语，与法律法规、规程条文相一致。要求做到客观、业术语，与法律法规、规程条文相一致。要求做到客观、全面、准确。全面、准
18、确。 72 （3）被检查单位现场负责人：当事人注明当事人注明“以上情况属以上情况属实，无意见实，无意见”并签名，注明日期。拒绝签收的，执法人员并签名，注明日期。拒绝签收的，执法人员要在笔录中记明，并向本部门负责人报告。要在笔录中记明，并向本部门负责人报告。 （4 4）注意陪同人的身份-索要身份证明或在记录中载明职索要身份证明或在记录中载明职务；（法人可以不要身份证明）务；（法人可以不要身份证明） （5）注意现场处理措施写法： 对检查中发现的对检查中发现的XXXX项问题，向你单位下达项问题，向你单位下达责令限期责令限期整改指令书整改指令书（XXXX号），要求你单位于号），要求你单位于XXXX日前
19、整改完毕，日前整改完毕，或下达了或下达了调查询问通知书调查询问通知书（XXXX号）、号）、现场处理措施现场处理措施决定书决定书或或强制措施决定书强制措施决定书XXXX号，并拟对号，并拟对XXXX项的违法项的违法行为立案查处。行为立案查处。73 2 2、范例、范例 安全生产行政执法文书现场检查记录被检查单位：有限公司地址：法定代表人(负责人)：职务：董事长 联系电话：检查场所：档案资料、加工车间检查时间：年月日时分至月日时分 我们是市安全生产监督管理局执法人员、，证件号码为 、，这是我们的证件(出示证件)。现依法对你单位进行现场检查，请予以配合。74 检查情况：当日，在该单位安环部长安环部长XX
20、XXXX的陪同下，对该单位的安全生产档案资料和加工车间现场进行了安全检查，发现存在如下问题： 1.未制定本单位安全生产培训计划； 2.未建立从业人员安全培训档案； 3.安全资料管理不善； 4.现场缺少必要的安全警示标志。 对检查中发现的1、2、4项问题，向该单位下达责令限期整改指令书（XX号），要求该单位于二0一一年一月二十日前整改完毕，或下达了调查询问通知书（XX号）、现场处理措施决定书XX号，并拟对第2项的违法行为立案查处。 （以下空白） ； ； 检查人员(签名)： 、 被检查单位现场负责人(签名)：（签名） 二一一年一月七日 共1页 第1页 75 （二）责令限期整改指令书 1 1、适用、
21、适用 是指行政执法机关在日常监督检查中，发现存在安全生是指行政执法机关在日常监督检查中，发现存在安全生产违法行为、事故隐患等问题，责令生产经营单位限期改产违法行为、事故隐患等问题，责令生产经营单位限期改正或限期达到要求的文书。不适用于立即整改项目。正或限期达到要求的文书。不适用于立即整改项目。 2 2、填写要求、填写要求 存在问题：存在问题：当事人违法行为、时间、地点要准确。当事人违法行为、时间、地点要准确。内容要与现场检查记录一一对应（可以比记录内容少，但记录中没有的不能写）。 改正方式：改正方式：限期改正或者达到要求限期改正或者达到要求。 整改时限：整改时限：确定时要注意合法、合理。确定时
22、要注意合法、合理。 注意空白处作技术处理，日期要大写。注意空白处作技术处理，日期要大写。 763 3、范例、范例安全生产行政执法文书责令限期整改指令书（青）安监管责改2011Z1001号有限公司： 经查，你单位存在下列问题： 1.未制定本单位安全生产培训计划； 2.未建立从业人员安全培训档案； 3.现场缺少必要的安全警示标志。 （以下空白） . 中间如有空白中间如有空白处也要作处理处也要作处理77 现责令你单位对上述第1.2.3. 项问题于二0一一年一月二十日前整改完毕。逾期不整改的，依法给予行政处罚；由此造成事故的，依法追究有关人员的责任。 如果不服本决定，可以依法在60日内向青岛市人民政府
23、或者山东省安监局申请行政复议，或者在三个月内依法向市南区人民法院提起行政诉讼，但本决定不停止执行，法律另有规定的除外。安全生产监管执法人员（签名）： 证号： 证号：被检查单位负责人（签名）： 安全生产监督管理部门（公章） 二0一一年一月七日 本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被检查单位。 共1页第1页78 （三）整改复查意见书 1. 1.适用适用 针对已经下达的针对已经下达的责令限期整改指令书责令限期整改指令书、强制措施决定书、强制措施决定书、行政处罚决定书、现场处理措施决定书行政处罚决定书、现场处理措施决定书等文书，再次对当等文书，再次对当事人进行复查，对复查情况进行记录
24、的文书。事人进行复查，对复查情况进行记录的文书。 2.2.注意事项。注意事项。 1 1）要与要与责令限期整改指令书、强制措施决定书、行政处责令限期整改指令书、强制措施决定书、行政处罚决定书罚决定书等文书中所涉及的问题相一致。等文书中所涉及的问题相一致。 2 2）仅限于复查当时现场状况，要如实填写，尽量不要用仅限于复查当时现场状况，要如实填写，尽量不要用基本整改完毕基本整改完毕等表述。等表述。 3 3）应同时填写应同时填写现场检查记录现场检查记录 。 4 4）如果复查时，发现该单位（个人）存在其他违法行为，如果复查时，发现该单位（个人）存在其他违法行为，则应则应填写填写现场检查记录现场检查记录和
25、和责令限期整改指令书责令限期整改指令书等等作另一案件查处。作另一案件查处。79 5 5）要注意要注意复查时间复查时间： 生产经营单位提出复查申请或者整改、治理限期届满的，生产经营单位提出复查申请或者整改、治理限期届满的，安全监管监察部门应当自申请或者限期届满之日起安全监管监察部门应当自申请或者限期届满之日起1010日内日内进行复查。（参见国家总局进行复查。（参见国家总局1515号令第号令第1616条规定）条规定） 复查时间的确定：复查时间的确定：到期之日第二天开始算到期之日第二天开始算。 超期复查，出事故执法人员要担责任。超期复查，出事故执法人员要担责任。 6 6）要注意要注意补办立案手续时间
26、补办立案手续时间： 对于检查中发现的违法行为，调查取证后，符合立案条对于检查中发现的违法行为，调查取证后，符合立案条件的，要在件的，要在5 5日内补办立案手续。（参见国家总局日内补办立案手续。（参见国家总局1515号令第号令第2222条规定）条规定） 80 3 3、范例、范例 安全生产行政执法文书整改复查意见书（青）安监管复查字2011Z1001号有限公司： 本机关于2011年1月7日作出了责令限期改正的决定(青)安监管责改2011Z1001号，经对你单位整改情况进行复查，提出如下意见： 经复查，你单位在整改期间按照规定对不合格项目进行了整改，整改完毕。 （或：经复查，你单位对上述责令限期整改
27、指令书中的1、3项问题，已于整改完毕，第2项问题未建立从业人员安全培训档案未整改） （以下空白）（以下空白）被复查单位负责人（签名）：安全生产监管执法人员（签名） 证号： 证号： 安全生产监督管理部门（公章） 二0一一年一月二十二日本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被复查单位。81 （四）现场处理措施决定书现场处理措施决定书 1. 1.适用适用 是指安监部门在监督检查中，发现生产经营单位存在安是指安监部门在监督检查中，发现生产经营单位存在安全生产违法行为或者事故隐患的，依法作出现场处理决定全生产违法行为或者事故隐患的，依法作出现场处理决定而使用的文书。而使用的文书。 （是按
28、照是按照2424号令第号令第9 9条进行的调整条进行的调整） 2.2.注意事项注意事项 (1)(1)使用范围使用范围 可以针对当场纠正、责令立即停止作业（施工）、责可以针对当场纠正、责令立即停止作业（施工）、责令立即停止使用、责令立即排除事故隐患、责令从危险区令立即停止使用、责令立即排除事故隐患、责令从危险区域撤出作业人员、责令暂时停产停业、暂时停止建设、暂域撤出作业人员、责令暂时停产停业、暂时停止建设、暂时停止施工或者暂时停止使用等九种决定使用。时停止施工或者暂时停止使用等九种决定使用。82 (2)(2)法律依据法律依据 现场处理措施是为预防、制止或者控制生产安全事故的发生，依法现场处理措施
29、是为预防、制止或者控制生产安全事故的发生，依法采取的对有关生产经营单位及其人员的财产和行为自由加以采取的对有关生产经营单位及其人员的财产和行为自由加以暂时性暂时性限限制，使其保持一定状态的手段。作出现场处理决定，应当有法律、行制，使其保持一定状态的手段。作出现场处理决定，应当有法律、行政法规或者地方性法规的授权，并在文书中列明所引用的条款。政法规或者地方性法规的授权，并在文书中列明所引用的条款。 (3)(3)与有关文书的区别与有关文书的区别 一是与一是与责令限期整改指令书责令限期整改指令书的区别。一个适用于限期改正，一的区别。一个适用于限期改正，一个适用于现场处置。个适用于现场处置。 二是与二
30、是与强制措施决定书强制措施决定书的区别。的区别。强制措施决定书强制措施决定书主要适用主要适用于查封、扣押证据材料、违法物品和临时查封有关场所行政强制措施。于查封、扣押证据材料、违法物品和临时查封有关场所行政强制措施。 (4)(4)责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用的期限届责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用的期限届满或者依生产经营单位申请，安全监管部门应当进行复查，并制作满或者依生产经营单位申请，安全监管部门应当进行复查，并制作整改复查意见书整改复查意见书。 责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用等，要责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用等，要注
31、意注意限定整改期限限定整改期限。期限一般不超过6个月。 （5 5）注意文书的救济条款。注意文书的救济条款。 83 3 3、范例、范例 安全生产行政执法文书现场处理措施决定书（）安监管现决20106号有限公司： 我局于2010年1月11日现场检查时，发现你单位有下列违法违规行为和事故隐患： 12 号工作面未按设计进行开采，已形成高陡帮； 22号工作面采区范围内有民房和架空线路，爆破安全间距不符合规范要求。 以上存在的问题无法保证安全生产，依据中华人民共和国安全生产法第五十六条第三项的规定，现作出如下现场处理决定： 1.立即撤出2号工作面的作业人员； 2.责令你单位2号工作面暂时停止采掘和爆破作业
32、。 （限XX日内完成整改-看有没有配合责令限期整改书） 84 如果不服本决定，可以依法在60日内向人民政府或者安全生产监督管理局 申请行政复议，或者在三个月内依法向人民法院提起行政诉讼，但本决定不停止执行，法律另有规定的除外。安全监管执法人员（签名）：刘 证号: 侯 证号:被检查单位负责人（签名）：张 安全生产监督管理部门（公章） 二0一一年一月十 日本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被检查单位。 共2页 第2页85 （五）强制措施决定书强制措施决定书 1. 1.适用适用 是行政执法机关为查明事实，保全证据而对当事人作出强制是行政执法机关为查明事实，保全证据而对当事人作出强
33、制性措施决定的文书。（性措施决定的文书。（2424号令号令11 11条规定条规定） 本文书主要在依法本文书主要在依法查封、扣押证据材料和违法物品，临时查封查封、扣押证据材料和违法物品，临时查封有关场所有关场所时使用。还可用于对时使用。还可用于对不符合标准的设备设施、器材的查不符合标准的设备设施、器材的查封、扣押封、扣押。 2.2.注意事项注意事项 1 1）采取行政强制措施应当有法律法规的明确规定。）采取行政强制措施应当有法律法规的明确规定。 2 2）注意与先行登记保存证据的区别。）注意与先行登记保存证据的区别。 3 3）要有送达回执。）要有送达回执。 4 4）可先查封，）可先查封，4848小时
34、内补办手续。采取扣押、查封行政强制小时内补办手续。采取扣押、查封行政强制措施的，依法应在在措施的，依法应在在1515日内作出处理决定。日内作出处理决定。 5 5）要有物品清单。）要有物品清单。 6 6）查封、扣押的程序尚不明确，文书也有欠缺，要慎用。）查封、扣押的程序尚不明确，文书也有欠缺，要慎用。86 3 3、范例、范例 强制措施决定书（）安监管强措2010号有限责任公司： 我局在现场检查时，发现你单位(现场)存在下列问题：没有按照国家规定对氧化釜搅拌器及有关安全设备进行及时改造和维修，继续使用对过时老化的设备。 以上存在的问题无法保障安全生产，依据安全生产法第五十六条第四项，决定采取以下强
35、制措施：查封不符合安全生产国家标准或者行业标准的氧化釜搅拌器及相关在用设施。 如果不服本决定，可以依法在60日内向青岛市人民政府或者山东省安监局申请行政复议，或者在三个月内依法向市南区人民法院提起行政诉讼，但本决定不停止执行，法律另有规定的除外。 安全生产监督管理部门（公章） 年月日本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被检查单位。 87 （六）询问通知书询问通知书 1. 1.适用适用 是执法机关在依法行使安全监管职权，对单位进行检查或调是执法机关在依法行使安全监管职权，对单位进行检查或调查时、查办违法案件过程中为查明案件事实，要求当事人或证人查时、查办违法案件过程中为查明案件
36、事实，要求当事人或证人在一定时间到达指定地点接受询问下达的的外部文书。在一定时间到达指定地点接受询问下达的的外部文书。 2.2.注意事项注意事项 (1)(1)主送对象：主送对象：应为自然人。应为自然人。不能写单位不能写单位。 (2)(2)原因：原因：可填写可填写“办理办理+ +案件名称案件名称”如：如： “办理办理单位单位无证无证上岗违法案上岗违法案”等。等。 (3)(3)地点：地点：可填写执法单位的具体办公地点，也可以到证人的所在单可填写执法单位的具体办公地点，也可以到证人的所在单位、住处进行。位、住处进行。 (4)(4)时间：时间：应考虑文书的送达和被通知人前往的在途时间，要合理。应考虑文
37、书的送达和被通知人前往的在途时间，要合理。 (5)(5)制作询问通知书应以人次为单位，制作询问通知书应以人次为单位，1 1人人/ /次一份。次一份。 (6)(6)要有送达回执。要有送达回执。 (7) (7) 只要不在当场，询问的时间地点变化就应下只要不在当场，询问的时间地点变化就应下- -省局文书点评要求；省局文书点评要求；88 3 3、范例、范例 询问通知书 (青)安监管询2010Z002号有限公司： 因办理安全培训违法案，请你于年月日时到市安全生产监察支队室接受询问调查，来时请携带下列证件材料(见打处)： 身份证 营业执照 法定代表人身份证明或者委托书 如无法按时前来，请及时联系。 安全生
38、产监督管理部门地址:xx市xx区xx街xx号联系人: 联系电话: 安全生产监督管理部门（公章） 二0一0年月日本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被询问人。89 （七）询问笔录询问笔录 1. 1.适用适用 询问笔录询问笔录是执法人员为查明案情，依法向案件当事人、是执法人员为查明案情，依法向案件当事人、见证人等有关知情人员进行调查询问，记录被询问人陈述见证人等有关知情人员进行调查询问，记录被询问人陈述情况而制作的文书。情况而制作的文书。 2.2.注意事项注意事项 1 1、要摈弃单纯依靠笔录的取证习惯、要摈弃单纯依靠笔录的取证习惯笔录的证据地位并笔录的证据地位并不高不高； 2 2
39、、被调查人代表单位接受调查和询问的，执法人员应索取被、被调查人代表单位接受调查和询问的，执法人员应索取被调查人与单位的关系证明材料及身份证等书证；调查人与单位的关系证明材料及身份证等书证； 3 3、询问时注意对被调查人权利义务的告知，开头的、询问时注意对被调查人权利义务的告知，开头的用语要固用语要固定化定化；注意回避问题。；注意回避问题。 4 4、询问应当采取一问一答的形式。记录时、询问应当采取一问一答的形式。记录时尽量用原话尽量用原话，注意，注意询问语言：避免使用诱导性或者推测性语言，在询问过程中不应询问语言：避免使用诱导性或者推测性语言，在询问过程中不应对被调查人的行为是否违法进行评判。对
40、被调查人的行为是否违法进行评判。 90 5 5、不要同时对、不要同时对2 2人询问，注意在场人一栏的填写；人询问，注意在场人一栏的填写； 6 6、做笔录时，执法人员语言要简练，要让被调查人多说，、做笔录时，执法人员语言要简练，要让被调查人多说，若发现笔录有漏记、错记的，应当进行补充或更正，笔录中若发现笔录有漏记、错记的，应当进行补充或更正，笔录中涂改处要做捺印或盖章等技术处理；涂改处要做捺印或盖章等技术处理； 7 7、询问结束，应当立即将笔录交被询问人阅读核对，被、询问结束，应当立即将笔录交被询问人阅读核对，被询问人没有阅读能力的，应当向其宣读笔录内容。询问人没有阅读能力的，应当向其宣读笔录内
41、容。 8 8、笔录终了，被调查人要在末页最后顶格顶行签署、笔录终了，被调查人要在末页最后顶格顶行签署“以以上笔录我看过，记录属实上笔录我看过，记录属实”并签名捺印，写上时间；空白处并签名捺印，写上时间；空白处要做要做“以下空白以下空白”处理；处理； 9 9、被调查人应逐页签字并捺印，被调查人拒绝签字，执、被调查人应逐页签字并捺印，被调查人拒绝签字，执法人员注明情况并签名，法人员注明情况并签名，（证据效力弱）（证据效力弱）。91 3、范例 安全生产行政执法文书询问笔录询问时间:年月日时分至月日时分 第一次询问询问地点:市安全生产监督管理局室被询问人姓名:性别:年龄:岁 身份证号:工作单位:公司职
42、务:安全部主任住址:市区路 电话:询问人:单位及职务:市安全生产监察支队支队长记录人:单位及职务:市安全生产监察支队科员在场人:无。 我们是市安全生产监督管理局的执法人员、，证件号码为、，这是我们的证件(出示证件)。我们依法就你单位安全培训违法的有关问题向您了解情况，有如实回答问题的义务，也有陈述、申辩和申请回避的权利。您听清楚了吗?询问记录：答：我听清楚了。 共 3 页 第 1 页92 问：你是否要求调查人员回避? 续页答：不要求。问：你在该单位担任什么职务?答：是安全部主任。问：年月日我们已下达关于企业职工安全培训等问题的责令限期整改指令书，你见到了吗?答：问：还有什么补充的吗？答：没有了
43、。（以下空白）询问人(签名)：王 记录人(签名)：被询问人（签名）：吴 年月日 共 3 页 第 3 页（八）立案审批表（八）立案审批表 1.简要说明简要说明 执法人员对案件进行初步核实后，认为存在违执法人员对案件进行初步核实后，认为存在违法事实，并属于本机关管辖，拟依法予以处罚，法事实，并属于本机关管辖，拟依法予以处罚，但需对案件作进一步调查，报请本机关负责人批但需对案件作进一步调查，报请本机关负责人批准立案的准立案的内部文书。内部文书。 2.填写要求填写要求 (1)案由：案由：如安全生产培训教育类违法。如安全生产培训教育类违法。 (2)案件来源：案件来源：根据实际情况可填写：根据实际情况可填
44、写：执执法检查法检查、事故事故、举报投诉举报投诉、上级交办、下上级交办、下级报请、级报请、移送移送等内容。等内容。(3)时间：时间：填写知道案件的第一时间。填写知道案件的第一时间。 (4) (4)案件基本情况：案件基本情况：案件基本情况是对案件的简要描述，是立案审案件基本情况是对案件的简要描述，是立案审批表的主体内容，是作出是否立案决定的依据。案件基本情况批表的主体内容，是作出是否立案决定的依据。案件基本情况应当简应当简要说明初步掌握的案件基本情况、以及造成的危害或影响，包括违法要说明初步掌握的案件基本情况、以及造成的危害或影响，包括违法行为实施的时间、地点、动机、目的、手段、经过、初步证据材
45、料、行为实施的时间、地点、动机、目的、手段、经过、初步证据材料、后果后果等。等。 (5)(5)承办人意见：承办人意见：列出当事人涉嫌违反的法律、法规和规章名称，列出当事人涉嫌违反的法律、法规和规章名称，并尽可能具体到条、款、项、目。如拟同意立案的，应当最终表明承并尽可能具体到条、款、项、目。如拟同意立案的，应当最终表明承办人办人“建议立案建议立案”的意见，由承办人填写并签名，同时填写法定执法的意见，由承办人填写并签名，同时填写法定执法证件号码和具体日期。承办人应当两名以上。证件号码和具体日期。承办人应当两名以上。 (6)(6)审核审核意见：意见：如同意立案的，应当填写如同意立案的，应当填写“拟
46、同意立案拟同意立案”，并签并签署姓名和日期；不同意立案的，应当注明理由。署姓名和日期；不同意立案的，应当注明理由。 (7)(7)审批意见：审批意见：如同意立案的，应当填写如同意立案的，应当填写“同意立案同意立案”，指定两名指定两名或者两名以上执法人员进行调查，并签署姓名和日期；不同意立案的，或者两名以上执法人员进行调查，并签署姓名和日期；不同意立案的，应当注明理由。应当注明理由。 范例1 安全生产行政执法文书 立案审批表 （xx）安监管立201026号案由:公司安全培训教育类违法 案件来源: 执法检查 时间: 年月日 案件名称:公司特种作业人员未持证上岗案当事人:公司电话:当事人基本情况:法定
47、代表人：，男，岁，经理当事人地址:号邮政编码:案件基本情况： 2010年年2月1日，我局执法人员在对XX公司进行监督检查时，发现该公司正在从事爆破作业的特种作业人员未持证上岗，当即下达了责令限期整改指令书，限其1个月内整改。3月8日，我局执法人员在复查中，发现该公司尚未整改，现场发现实施爆破作业的张某、李某、宋某3名爆破特种作业人员未取得特种作业人员资格证，并查获爆破用炸药40公斤。 承办人意见：该行为涉嫌违反中华人民共和国安全生产法第二十三条第一款，建议立案。承办人（签名）：刘证号： 张证号： 年月日审核意见：拟同意立案（手写） 审核人（签名）：年月日审批意见：同意立案（手写） 审批人（签名
48、）：年月日98 （八）勘验笔录笔录 1. 1.适用适用 勘验笔录属于相对独立的证据类型，是行政执法机关为查明勘验笔录属于相对独立的证据类型，是行政执法机关为查明案情，依法对违法事实的现场或者场所、物品等进行检查和勘验，案情，依法对违法事实的现场或者场所、物品等进行检查和勘验，并记载检查勘验情况所制作的法律文书。此类文书一般包括文字并记载检查勘验情况所制作的法律文书。此类文书一般包括文字记录、现场图示和各种照片等内容。记录、现场图示和各种照片等内容。 （把勘验笔录当做检查记录使用，记载了资料检查情况，不合适。）（把勘验笔录当做检查记录使用，记载了资料检查情况，不合适。） 2.2.注意事项注意事项
49、 (1)(1)应当写清勘验、检查地点的具体方位和具体地点；应当写清勘验、检查地点的具体方位和具体地点； (2)(2)文书不能有空项；可另附照片和绘图（但须当事人确定）；文书不能有空项；可另附照片和绘图（但须当事人确定）；要有初步结论；要有初步结论； (3)(3)注意被邀请人的资格及利害关系。当事人不签字，被邀请注意被邀请人的资格及利害关系。当事人不签字，被邀请人可签字证明，并注明原因。人可签字证明，并注明原因。 (4)(4)当事人代表单位对勘验笔录进行确认时，应当有相应的授当事人代表单位对勘验笔录进行确认时，应当有相应的授权手续。权手续。99 3、范例 安全生产行政执法文书 勘验笔录 （）安监
50、管勘号勘验时间:年月日时分至1月18日11时30分勘验场所:有限责任公司施工现场天气情况晴勘验人:单位及职务:市安监支队 科员勘验人:单位及职务:市安监支队科员当事人:单位及职务:有限责任公司副总经理当事人:单位及职务:被邀请人:单位及职务:研究所技术负责人记录人:单位及职务:市安监支队 科员 我们是市安全生产监督管理局的执法人员、，证件号码为、，这是我们的证件(出示证件)。现依法进行勘验检查，请予以配合。精确到精确到分分100 勘验情况：当日以上5名人员共同对该施工现场进行了勘验，情况如下： 事故现场钢筋笼向东南方向倒塌，现场只在东西北三个方向搭设脚手架，并且为单排脚手架。在钢筋笼东北、西北