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1、安全生产行政执法文书安全生产行政执法文书制作使用制作使用 黑龙江省安全生产监督管理局黑龙江省安全生产监督管理局政策法规处政策法规处 主 要 内 容主 要 内 容安全生产行政执法文书概述安全生产行政执法文书概述 安全生产行政执法安全生产行政执法安全生产行政执法文书制作使用规范安全生产行政执法文书制作使用规范一、安全生产行政执法一、安全生产行政执法安全生产行政执法安全生产行政执法概念概念 行政执法，在学术上有广义和狭义两种解释。行政执法，在学术上有广义和狭义两种解释。 安全生产行政执法，安全生产行政执法，是指安全监管是指安全监管行政主体行政主体依依法行使职权，对安全监管法行使职权，对安全监管具体对
2、象具体对象作出的影响作出的影响其权利义务关系等其权利义务关系等直接产生法律效果直接产生法律效果的的外部行外部行政行为政行为（具体行政行为）。（具体行政行为）。 特征特征 （一）主体的行政性（一）主体的行政性 表现为行政执法是行政主体作出的行为，排除了司法表现为行政执法是行政主体作出的行为，排除了司法机关和一般社会组织。机关和一般社会组织。 （二）对象的社会性（二）对象的社会性 表现为行政执法是行政主体依法管理社会公共事务的表现为行政执法是行政主体依法管理社会公共事务的行为，即外部行政行为。行为，即外部行政行为。 （三）性质的职权性（三）性质的职权性 表现为行政执法是行政主体行使行政职权的行为，
3、既表现为行政执法是行政主体行使行政职权的行为，既是一种权利，又是一种责任或者义务。是一种权利，又是一种责任或者义务。 （四）效果的法律性（四）效果的法律性 表现为行政执法是一种可以直接产生法律效果的行为，表现为行政执法是一种可以直接产生法律效果的行为，具有单方强制性。具有单方强制性。行政执法主体行政执法主体 （一）概念（一）概念 行政执法主体，是指依法享有行政职权，能以自己的行政执法主体，是指依法享有行政职权，能以自己的名义作出行政行为，并能独立承担由此产生的法律责名义作出行政行为，并能独立承担由此产生的法律责任的组织。任的组织。 （二）类型（二）类型 一是行政机关；二是法律、法规授权的具有行
4、政管理一是行政机关；二是法律、法规授权的具有行政管理职能的非行政机关的社会组织。职能的非行政机关的社会组织。 （三）提示（三）提示 行政委托，是指行政机关在自己的职责范围内，将某行政委托，是指行政机关在自己的职责范围内，将某些行政职权委托给某一组织行使，并由自己承担相应些行政职权委托给某一组织行使，并由自己承担相应法律后果的行为。（无独立行政执法权）法律后果的行为。（无独立行政执法权）行政执法依据行政执法依据 种类：种类：1.宪法；2.法律；3.行政法规；4.地方性法规；5.规章；6.规范性文件。 适用原则： 1.上位法优于下位法； 2.同位阶法律规范具有同等法律效力，在各自权限范围内实施；
5、3.特别法优于一般法； 4.新法优于旧法； 5.不朔及既往原则。法律（法律（4 4部）：部）：中华人民共和国矿山安全法中华人民共和国矿山安全法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国突发事件应对法中华人民共和国突发事件应对法行政法规（行政法规（9 9部）：部）：中华人民共和国尘肺病防治条例中华人民共和国尘肺病防治条例中华人民共和国矿山安全法实施条例中华人民共和国矿山安全法实施条例使用有毒物品作业场所劳动保护条例使用有毒物品作业场所劳动保护条例安全生产许可证条例安全生产许可证条例 易制毒化学品管理条例易制毒化学品管理条例安
6、全监管行政执法依据安全监管行政执法依据烟花爆竹安全管理条例烟花爆竹安全管理条例 生产安全事故报告和调查处理条例生产安全事故报告和调查处理条例危险化学品安全管理条例危险化学品安全管理条例女职工劳动保护特别规定女职工劳动保护特别规定地方性法规（地方性法规（1 1部）：部）：黑龙江省安全生产条例黑龙江省安全生产条例部门规章（部门规章（4141部）：部）：综合类（7部）：安全生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政处罚办法生产安全事故信息报告和处置办法生产安全事故信息报告和处置办法安全生产事故隐患排查治理暂行规定安全生产事故隐患排查治理暂行规定生产安全事故报告和调查处理条例生产安全事故报告和调查处
7、理条例罚款处罚罚款处罚暂行规定暂行规定劳动防护用品监督管理规定劳动防护用品监督管理规定建设项目安全设施建设项目安全设施“三同时三同时”监督管理办法监督管理办法安全生产行政复议规定安全生产行政复议规定危险化学品类（9部）：危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法危险化学品重大危险源监督管理暂行规定危险化学品重大危险源监督管理暂行规定非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法危险化学品输送管道安全管理规定危险化学品输送管道安全管理规定危险化学品建设项目安全监督管理办法危险化学品建设项目安全监督管理办法危险化学品登记管理办法危
8、险化学品登记管理办法危险化学品经营许可证管理办法危险化学品经营许可证管理办法危险化学品安全使用许可证实施办法危险化学品安全使用许可证实施办法化学品物理危险性鉴定与分类管理办法化学品物理危险性鉴定与分类管理办法 烟花爆竹类（2部）：烟花爆竹经营许可实施办法烟花爆竹经营许可实施办法烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法非煤矿山类（7部）：非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法收办法非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检金属非金属地下矿
9、山企业领导带班下井及监督检查暂行规定查暂行规定金属与非金属矿产资源地质勘探安全生产监督管金属与非金属矿产资源地质勘探安全生产监督管理暂行规定理暂行规定尾矿库安全监督管理规定尾矿库安全监督管理规定小型露天采石场安全生产暂行规定小型露天采石场安全生产暂行规定非煤矿山外包工程安全管理暂行办法非煤矿山外包工程安全管理暂行办法 工贸行业类（3部）：冶金企业安全生产监督管理规定冶金企业安全生产监督管理规定工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定食品生产企业安全生产监督管理暂行规定食品生产企业安全生产监督管理暂行规定职业健康类（5部）：工作场所职业卫生监督管理规定
10、工作场所职业卫生监督管理规定职业病危害项目申报办法职业病危害项目申报办法用人单位职业健康监护监督管理办法用人单位职业健康监护监督管理办法职业卫生技术服务机构监督管理暂行办法职业卫生技术服务机构监督管理暂行办法建设项目职业卫生建设项目职业卫生“三同时三同时”监督管理暂行办法监督管理暂行办法中介机构类（2部）： 安全生产检测检验机构管理规定安全生产检测检验机构管理规定安全评价机构管理规定安全评价机构管理规定应急救援类（2部）：矿山救护队资质认定管理规定矿山救护队资质认定管理规定生产安全事故应急预案管理办法生产安全事故应急预案管理办法培训教育类（4部）：生产经营单位安全培训规定生产经营单位安全培训规
11、定特种作业人员安全技术培训考核管理规定特种作业人员安全技术培训考核管理规定注册安全工程师管理规定注册安全工程师管理规定安全生产培训管理办法安全生产培训管理办法 此外，还需执行有关安全生产国家标准和行业标此外，还需执行有关安全生产国家标准和行业标准以及安全生产规范性文件。准以及安全生产规范性文件。 法律、行政法规（法律、行政法规（1010部）：部）：中华人民共和国立法法中华人民共和国立法法中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政许可法中华人民共和国行政许可法中华人民共和国行政强制法中华人民共和国行政强制法中华人民共和国行政诉讼法中华人民共和国行政诉讼法中华人民共和国行政
12、复议法中华人民共和国行政复议法中华人民共和国国家赔偿法中华人民共和国国家赔偿法行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定罚款决定与罚款收缴分离实施办法罚款决定与罚款收缴分离实施办法中华人民共和国行政复议法实施条例中华人民共和国行政复议法实施条例行政执法常用综合性法律法规规章规定行政执法常用综合性法律法规规章规定司法解释（2部）：最高人民法院关于执行最高人民法院关于执行中华人民共和国行政诉中华人民共和国行政诉讼法讼法若干问题的解释若干问题的解释最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定国务院重要文件（3部）：国务院全面推进依法行
13、政实施纲要国务院全面推进依法行政实施纲要国务院关于加强市、县政府依法行政的决定国务院关于加强市、县政府依法行政的决定国务院关于加强法治政府建设的意见国务院关于加强法治政府建设的意见地方性法规、地方政府规章（2部）： 黑龙江省规范行政执法条例黑龙江省规范行政执法条例黑龙江省行政许可监督条例黑龙江省行政许可监督条例黑龙江省持证执法和监督条例黑龙江省持证执法和监督条例黑龙江省行政执法责任制试行办法黑龙江省行政执法责任制试行办法黑龙江省罚款决定与罚款收缴分离和当场收缴罚黑龙江省罚款决定与罚款收缴分离和当场收缴罚款实施细则款实施细则黑龙江省适用听证程序的罚款数额规定黑龙江省适用听证程序的罚款数额规定黑龙
14、江省行政处罚监督办法黑龙江省行政处罚监督办法黑龙江省相对集中行政处罚权规定黑龙江省相对集中行政处罚权规定黑龙江省规范性文件制定和备案规定黑龙江省规范性文件制定和备案规定此外，国家和省还制定出台了一些行政执法过错此外，国家和省还制定出台了一些行政执法过错责任追究规定。如责任追究规定。如行政机关公务员处分条例行政机关公务员处分条例、安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定行规定、黑龙江省损害发展环境行政行为责任黑龙江省损害发展环境行政行为责任追究办法追究办法。安全生产行政执法职责安全生产行政执法职责 一、监督检查职责 （一）依法取得安全生产行政许可
15、的情况；（一）依法取得安全生产行政许可的情况； （二）作业场所职业危害防治的情况；（二）作业场所职业危害防治的情况； （三）建立和落实安全生产责任制、安全生产规章制度（三）建立和落实安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程、作业规程的情况；和操作规程、作业规程的情况； （四）按国家规定提取使用安全生产费用、存储风险抵（四）按国家规定提取使用安全生产费用、存储风险抵押金，以及其他安全生产投入的情况；押金，以及其他安全生产投入的情况； （五）依法设置安全生产管理机构和配备安全生产管理（五）依法设置安全生产管理机构和配备安全生产管理人员的情况；人员的情况； （六）从业人员受到安全生产教育、培训，取
16、得有关安（六）从业人员受到安全生产教育、培训，取得有关安全资格证书的情况；全资格证书的情况； （七）新建、改建、扩建工程项目的安全设施与主体工（七）新建、改建、扩建工程项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，以及按规程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，以及按规定办理设计审查和竣工验收的情况；定办理设计审查和竣工验收的情况； （八）在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、（八）在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置安全警示标志的情况；设备上，设置安全警示标志的情况； （九）对安全设备设施维护、保养、定期检测的情况；（九）对安全设备设施维护、保养、定
17、期检测的情况； （十）重大危险源登记建档、定期检测、评估监控和制（十）重大危险源登记建档、定期检测、评估监控和制定应急预案的情况；定应急预案的情况； （十一）教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生（十一）教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程，并向从业人员如实告知作业产规章制度和安全操作规程，并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的情况；措施的情况； （十二）为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的（十二）为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人
18、员按照使用规则正确劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则正确佩戴和使用的情况；佩戴和使用的情况； （十三）在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危（十三）在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，与对方签订安全生产管理协议，明确及对方生产安全的，与对方签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调的情况；专职安全生产管理人员进行安全检查与协调的情况； （十四）对承包单位、承租单位的安全生产工作实行（十四）对承包单位、承租单位的安全生产工作实行统一协调、管
19、理的情况；统一协调、管理的情况； （十五）组织安全生产检查，及时排查治理生产安全（十五）组织安全生产检查，及时排查治理生产安全事故隐患的情况；事故隐患的情况； （十六）制定、实施生产安全事故应急预案，以及有（十六）制定、实施生产安全事故应急预案，以及有关应急预案备案的情况；关应急预案备案的情况； （十七）危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山（十七）危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业建立应急救援组织或者兼职救援队伍、签订应急救企业建立应急救援组织或者兼职救援队伍、签订应急救援协议，以及应急救援器材、设备的配备、维护、保养援协议，以及应急救援器材、设备的配备、维护、保养的情况；的情况；
20、（十八）按规定报告生产安全事故的情况；（十八）按规定报告生产安全事故的情况； （十九）依法应当监督检查的其他情况。（十九）依法应当监督检查的其他情况。二、二、现场处理职责现场处理职责 （一）当场予以纠正；（一）当场予以纠正； （二）责令限期改正、责令限期达到要求；（二）责令限期改正、责令限期达到要求； （三）责令立即停止作业（施工）、责令立（三）责令立即停止作业（施工）、责令立即停止使用、责令立即排除事故隐患；即停止使用、责令立即排除事故隐患； （四）责令从危险区域撤出作业人员；（四）责令从危险区域撤出作业人员； （五）责令暂时停产停业、停止建设、停止（五）责令暂时停产停业、停止建设、停止施工
21、或者停止使用；施工或者停止使用； （六）依法应当采取的其他现场处理措施。（六）依法应当采取的其他现场处理措施。 三、三、整改复查职责整改复查职责 被责令限期改正、限期达到要求、暂时停产被责令限期改正、限期达到要求、暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用的生产停业、停止建设、停止施工或者停止使用的生产经营单位提出经营单位提出复查申请复查申请或者或者整改、治理限期届满整改、治理限期届满的，安全监管部门应当自收到申请或者限期届满的，安全监管部门应当自收到申请或者限期届满之日起之日起1010日内日内进行复查，并填写复查意见书，由进行复查，并填写复查意见书，由被复查单位和安全监管部门复查人员签名后
22、存档。被复查单位和安全监管部门复查人员签名后存档。 对逾期未整改、治理或者整改、治理不合格对逾期未整改、治理或者整改、治理不合格的生产经营单位，安全监管部门应当依法给予行的生产经营单位，安全监管部门应当依法给予行政处罚，并依法提请县级以上地方人民政府按照政处罚，并依法提请县级以上地方人民政府按照规定的权限决定关闭。规定的权限决定关闭。四、四、行政强制措施行政强制措施 （一）对有根据认为不符合安全生产的国家（一）对有根据认为不符合安全生产的国家标准或者行业标准的在用设施、设备、器材，予标准或者行业标准的在用设施、设备、器材，予以查封或者扣押，并应当在作出查封、扣押决定以查封或者扣押，并应当在作出
23、查封、扣押决定之日起之日起1515日内日内依法作出处理决定；依法作出处理决定； （二）扣押相关的证据材料和违法物品，临（二）扣押相关的证据材料和违法物品，临时查封有关场所；时查封有关场所； （三）法律、法规规定的其他行政强制措施。（三）法律、法规规定的其他行政强制措施。五、五、报告移送职责报告移送职责 安全监管部门在监督检查中，发现生产经营安全监管部门在监督检查中，发现生产经营单位存在的安全问题涉及有关单位存在的安全问题涉及有关地方人民政府地方人民政府或其或其有关部门有关部门的，应当及时向有关地方人民政府报告的，应当及时向有关地方人民政府报告或其有关部门通报。或其有关部门通报。 生产经营单位拒
24、不执行处罚决定可能导致生生产经营单位拒不执行处罚决定可能导致生产安全事故的，应当及时向有关地方人民政府报产安全事故的，应当及时向有关地方人民政府报告或其有关部门通报。告或其有关部门通报。 六、六、行政处罚职责行政处罚职责 安全监管部门应当严格依照法律、法规和规安全监管部门应当严格依照法律、法规和规章规定的行政处罚的行为、种类、幅度和程序，章规定的行政处罚的行为、种类、幅度和程序，按照各自的按照各自的管辖权限管辖权限，对监督检查中发现的生产，对监督检查中发现的生产经营单位及有关人员的安全生产非法、违法行为经营单位及有关人员的安全生产非法、违法行为实施行政处罚。实施行政处罚。 对到期不缴纳罚款的，
25、安全监管部门可以对到期不缴纳罚款的，安全监管部门可以每日按罚款数额的每日按罚款数额的百分之三百分之三加处罚款，但加处罚加处罚款，但加处罚款不得超过原罚款数额。款不得超过原罚款数额。 生产经营单位拒不执行安全监管部门行政处生产经营单位拒不执行安全监管部门行政处罚决定的，作出行政处罚决定的安全监管部门可罚决定的，作出行政处罚决定的安全监管部门可以依法申请人民法院强制执行。以依法申请人民法院强制执行。安全生产行政执法程序安全生产行政执法程序 种类：种类： 1.1.日常执法检查程序；日常执法检查程序； 2.2.行政处罚程序（包括简易程序和一般程序）；行政处罚程序（包括简易程序和一般程序）； 3.3.行
26、政强制程序。行政强制程序。 共同要件： 1.1.出示证件，表明身份；出示证件，表明身份； 2.2.认定并告知违法事实；认定并告知违法事实； 3.3.说明法律依据；说明法律依据； 4.4.依法交代权利并听取意见；依法交代权利并听取意见； 5.5.出具合法的行政决定书。出具合法的行政决定书。现场处理措施种类：现场处理措施种类：1、当场予以纠正、当场予以纠正2、要求限期改正、要求限期改正3、予以查封、扣押、予以查封、扣押4、责令撤离有关人员、责令撤离有关人员5、责令停止作业、停止使用、责令停止作业、停止使用当场行政处罚种类：当场行政处罚种类：1、对生产经营单位处以、对生产经营单位处以1000元、个人
27、处以元、个人处以50元以下罚款元以下罚款2、警告、警告一般行政处罚种类：一般行政处罚种类：1、罚款、罚款2、没收违法所得、没收违法所得3、责令停止建设、停产停业、责令停止建设、停产停业、停产停业整顿停产停业整顿4、暂扣、吊销证照、暂扣、吊销证照6、关闭、关闭7、行政拘留安全生产法律法、行政拘留安全生产法律法规规定的其他处罚规规定的其他处罚调调查查取取证证制作制作现场现场处理处理决定决定书书当场当场交付交付当事当事人人当场当场交付交付当事当事人人制作制作当场当场处罚处罚决定决定书书调调查查取取证证作出作出处理处理决决定定权权利利告告知知调调查查取取证证立立案案给予给予行政行政处罚处罚不予行政处罚
28、不予行政处罚移送有关机关移送有关机关执执行行交付交付或者或者送达送达当事当事人人作出作出行政行政处罚处罚决定决定书书归归档档现现场场检检查查可能申请行政复议可能申请行政复议或提起行政诉讼或提起行政诉讼行政执法流程行政执法流程需要需要复查复查的进的进行复行复查查执执行行二、安全生产行政执法文书概二、安全生产行政执法文书概述述(1)(1)立案审批表立案审批表 (2)(2)询问通知书询问通知书 (3)(3)询问笔录询问笔录 (4)(4)勘验笔录勘验笔录 (5)(5)抽样取证凭证抽样取证凭证（一）执法文书目录（一）执法文书目录(6)(6)先行登记保存证据审批表先行登记保存证据审批表(7)(7)先行登记
29、保存证据通知书先行登记保存证据通知书(8)(8)先行登记保存证据处理审批表先行登记保存证据处理审批表(9)(9)先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处理决定书(10)(10)现场检查记录现场检查记录(11)(11)现场处理措施决定书现场处理措施决定书(12)(12)责令限期改正指令书责令限期改正指令书 (13)(13)整改复查意见书整改复查意见书 (14)(14)强制措施决定书强制措施决定书(15)(15)鉴定委托书鉴定委托书 (16)(16)行政处罚告知书行政处罚告知书(17)(17)当事人陈述申辩笔录当事人陈述申辩笔录(18)(18)听证告知书听证告知书(19)(19)听证会通知书听
30、证会通知书(20)(20)听证笔录听证笔录(21)(21)听证会报告书听证会报告书(22)(22)案件处理呈批表案件处理呈批表 (23)(23)行政处罚集体讨论记录行政处罚集体讨论记录(24)(24)行政行政( (当场当场) )处罚决定书处罚决定书( (单位单位) ) (25)(25)行政行政( (当场当场) )处罚决定书处罚决定书( (个人个人) ) (26)(26)行政处罚决定书行政处罚决定书( (单位）单位）(27)(27)行政处罚决定书行政处罚决定书( (个人个人) )(28)(28)罚款催缴通知书罚款催缴通知书(29)(29)延期延期( (分期分期) )缴纳罚款审批表缴纳罚款审批表(
31、30)(30)延期延期( (分期分期) )缴纳罚款批准书缴纳罚款批准书(31)(31)文书送达回执文书送达回执(32)(32)强制执行申请书强制执行申请书(33)(33)结案审批表结案审批表(34)(34)案件移送审批表案件移送审批表(35)(35)案件移送书案件移送书(36)(36)案卷首页案卷首页(37)(37)案卷目录案卷目录1.1.立案阶段立案阶段(1)(1)立案审批表立案审批表 (2)(2)现场检查笔录现场检查笔录(3)(3)现场处理措施决定书现场处理措施决定书(4)(4)责令限期改正指令书责令限期改正指令书(5)(5)整改复查意见书整改复查意见书（二）执法文书分类 可以按执法文书功
32、能分类、按执法流程可以按执法文书功能分类、按执法流程分类、按内部文书和外部文书分类。这里为分类、按内部文书和外部文书分类。这里为方便大家掌握，只按按方便大家掌握，只按按执法流程执法流程分类。分类。2.2.调查阶段调查阶段(1)询问通知书询问通知书 (2)询问笔录询问笔录 (3)勘验笔录勘验笔录 (4)抽样取证凭证抽样取证凭证(5)先行登记保存证据审批表先行登记保存证据审批表(6)先行登记保存证据通知书先行登记保存证据通知书(7)先行登记保存证据处理审批表先行登记保存证据处理审批表(8)先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处理决定书(9)强制措施决定书强制措施决定书(10)鉴定委托书鉴定委
33、托书3.3.告知及听证阶段告知及听证阶段(1)(1)行政处罚告知书行政处罚告知书 (2)(2)当事人陈述申辩笔录当事人陈述申辩笔录(3)(3)听证告知书听证告知书(4)(4)听证会通知书听证会通知书(5)(5)听证笔录听证笔录(6)(6)听证会报告书听证会报告书4.4.处罚决定阶段处罚决定阶段(1)(1)案件处理呈批表案件处理呈批表(2)(2)行政处罚集体讨论记录行政处罚集体讨论记录(3)(3)行政行政( (当场当场) )处罚决定书处罚决定书( (单位单位) )(4)(4)行政行政( (当场当场) )处罚决定书处罚决定书( (个人个人) )(5)(5)行政处罚决定书行政处罚决定书( (单位）单
34、位）(6)(6)行政处罚决定书行政处罚决定书( (个人个人) )(7)(7)文书送达回执文书送达回执5.5.案件执行阶段案件执行阶段(1)(1)罚款催缴通知书罚款催缴通知书(2)(2)延期延期( (分期分期) )缴纳罚款审批表缴纳罚款审批表 (3)(3)延期延期( (分期分期) )缴纳罚款批准书缴纳罚款批准书(4)(4)强制执行申请书强制执行申请书7.7.立卷归档阶段立卷归档阶段(1)(1)案卷首页案卷首页(2)(2)卷内目录卷内目录6.6.案件结案阶段案件结案阶段(1)(1)结案审批表结案审批表(2)(2)案件移送审批表案件移送审批表(3)(3)案件移送书案件移送书（三）执法文书填写一般要求
35、被询问人被询问人被抽样取证单位被抽样取证单位被取证人（单位）被取证人（单位）被取证单位被取证单位被检查单位（人）被检查单位（人）被复查单位（人）被复查单位（人）被处罚当事人（单位）被处罚当事人（单位）申请听证人申请听证人被移送单位被移送单位 安全生产行政执法文书为安全生产行政执法文书为填充式填充式文书，文书，分为一联式和两联复写式两种：一联式由安分为一联式和两联复写式两种：一联式由安监部门备案，两联复写式一份由安监部门备监部门备案，两联复写式一份由安监部门备案，一份交相关方如：案，一份交相关方如： 1.1.基本要求基本要求 (1)(1)文书应文书应手写手写或或打印打印制作，但签名应当手写。制作
36、，但签名应当手写。手写用笔为蓝色、黑色手写用笔为蓝色、黑色钢笔（碳素笔）钢笔（碳素笔）。文书应。文书应字迹清楚，文面清洁，标点符号正确，使用法定字迹清楚，文面清洁，标点符号正确，使用法定计量单位。文字表述应当语言规范、文字简练、计量单位。文字表述应当语言规范、文字简练、严谨真实。严谨真实。不得不得使用模糊含义的词语，使用模糊含义的词语，不得不得随意随意简化单位名称，简化单位名称，不得不得使用非专业称谓。使用非专业称谓。 (2)(2)对预先设定的文书栏目，应逐项填写，对预先设定的文书栏目，应逐项填写，不不得得空项。空项。 (3)(3)现场执法文书确因填制错误，应当用斜横现场执法文书确因填制错误，
37、应当用斜横杠划去错误部分，杠划去错误部分，划去划去或或改写改写部分应由行政相对部分应由行政相对人用指纹、签字或印鉴覆盖。人用指纹、签字或印鉴覆盖。其他文书不得有错其他文书不得有错误内容。误内容。 2.2.当事人情况当事人情况 (1)(1)根据案件情况确定根据案件情况确定“个人个人”或者或者“单单位位”，“个人个人”、“单位单位”两栏不能同时填写。两栏不能同时填写。 (2)(2)当事人为个人的，姓名应填写身份证或当事人为个人的，姓名应填写身份证或户口簿上的姓名；住址应填写常住地址或居住地户口簿上的姓名；住址应填写常住地址或居住地址；址；“年龄年龄”应以公历周岁为准。应以公历周岁为准。 (3)(3
38、)当事人为法人或者其他组织的，填写的当事人为法人或者其他组织的，填写的单位全称、法定代表人单位全称、法定代表人( (负责人负责人) )、地址等事项应、地址等事项应与工商登记注册信息一致。与工商登记注册信息一致。 (4)(4)当事人名称应前后应一致。当事人名称应前后应一致。 3.3.安监部门安监部门 文书中安监部门应填写具有独立执法主体文书中安监部门应填写具有独立执法主体资格部门资格部门全称全称。 地址栏应填写安全生产监督管理部门的办地址栏应填写安全生产监督管理部门的办公地址，如公地址，如市市( (路、街路、街) )号。号。 4.4.文号文号 （1）文号形式为：）文号形式为： ( (地区简称地区
39、简称）+文书简称文书简称+年份年份+(序数序数)号号 （2）文书文号应在关联文书中）文书文号应在关联文书中前后一致前后一致。 （3）年份应使用）年份应使用公元全称公元全称，不加，不加“年年”子。子。如如“2011”不得写为不得写为“2011年年”或或“11”。 （4）年份和序号使用）年份和序号使用阿拉伯数字阿拉伯数字编写。编写。 （5）序号可按本单位统一编写，也可分部门）序号可按本单位统一编写，也可分部门编写，如编写，如“(黑黑)安监管立字安监管立字2011（1）号）号”或或“(黑黑)安监管立字安监管立字2011（执执1）号）号”。 5.5.案件名称案件名称 案件名称案件名称应当以当事人违法行
40、为事实简写，应当以当事人违法行为事实简写，且在关联文书中前后一致，具体分为两大类：且在关联文书中前后一致，具体分为两大类： （1 1）事故类，由）事故类，由事故单位事故单位+ +事故发生月日事故发生月日+ +事事故等级故等级+ +事故类别事故类别+ +案案组成，如组成，如“XXXX公司公司2.22.2较大爆较大爆炸事故案炸事故案”； （2 2）一般违法行为类，由）一般违法行为类，由违法主体违法主体+ +违法行违法行为为+ +案案组成，如组成，如“XXXX公司非法转让安全生产许可证公司非法转让安全生产许可证案案”。 6.6.案由案由 案由是对案件性质的初步定性，可以按照违案由是对案件性质的初步定
41、性，可以按照违法行为分类填写。具体如下：法行为分类填写。具体如下： （1 1）安全生产行政许可类违法；）安全生产行政许可类违法； （2 2）安全生产管理机构和管理人员类违法；）安全生产管理机构和管理人员类违法； （3 3）安全生产建设工程项目类违法；）安全生产建设工程项目类违法； （4 4）安全生产规章制度类违法；）安全生产规章制度类违法； （5 5）安全生产培训教育类违法；）安全生产培训教育类违法； （6 6）安全生产资金投入类违法；）安全生产资金投入类违法； （7 7）安全生产隐患管理类违法；）安全生产隐患管理类违法； （8 8）生产安全事故应急救援类违法；）生产安全事故应急救援类违法；（
42、9）安全生产职业健康类违法；）安全生产职业健康类违法；（10）安全生产承包租赁类违法；）安全生产承包租赁类违法；（11）安全生产警示标志类违法；）安全生产警示标志类违法；（12）安全生产中介机构类违法；）安全生产中介机构类违法；（13）安全设备使用维护类违法）安全设备使用维护类违法（14）重大危险源管理类违法；）重大危险源管理类违法；（15）生产经营单位作业现场管理类违法；）生产经营单位作业现场管理类违法；（16）生产安全事故报告类违法；）生产安全事故报告类违法；（17）生产安全事故责任类违法；）生产安全事故责任类违法；（18）其他类违法，由违法行为提炼填写。）其他类违法，由违法行为提炼填写。
43、 7 7、现场文书确认、现场文书确认 当场制作的文书应当交当事人当场制作的文书应当交当事人审阅审阅或者直或者直接向当事人接向当事人宣读宣读，并由当事人，并由当事人逐页签字确认。逐页签字确认。当事人认为记录有当事人认为记录有遗漏遗漏或者有或者有差错差错的，应当提的，应当提出补充和修改，并在改动处用出补充和修改，并在改动处用指纹指纹或或印签印签覆盖。覆盖。当事人认为内容真实无误的，应在文书上当事人认为内容真实无误的，应在文书上注明注明“以上属实。以上属实。”等内容并等内容并逐页签名确认逐页签名确认。 文书中设有文书中设有签收栏签收栏需要交付当事人的，由需要交付当事人的，由当事人直接签收，也可以由其
44、成年直系亲属代当事人直接签收，也可以由其成年直系亲属代签收。文书中未设签收。文书中未设签收栏签收栏的，应当使用的，应当使用送达回送达回执执。 8. 8.加盖印章加盖印章 文书中注明加盖机关印章的必须为安全生文书中注明加盖机关印章的必须为安全生产监督管理部门的印章，产监督管理部门的印章，不得不得使用行政机关内使用行政机关内设机构印章，并注明日期。设机构印章，并注明日期。 加盖的印章应当清晰、端正，做到加盖的印章应当清晰、端正，做到“骑年骑年盖月盖月”。三、安全生产行政执法文书制作使用规范三、安全生产行政执法文书制作使用规范（一）立案审批表（一）立案审批表 1.1.简要说明简要说明 立案审批表，立
45、案审批表，是安全监管部门执法人员对案是安全监管部门执法人员对案件进行初步核实后，认为存在违法事实，属于件进行初步核实后，认为存在违法事实，属于本机关管辖，依法应当予以处罚，为对案件展本机关管辖，依法应当予以处罚，为对案件展开进一步调查，报请本机关负责人批准立案的开进一步调查，报请本机关负责人批准立案的内部文书。内部文书。 2.2.填写要求填写要求 案件来源：案件来源：根据实际情况可填写：根据实际情况可填写：执法检查、执法检查、事故报告、举报投诉事故报告、举报投诉、上级交办、下级报请、上级交办、下级报请、移送移送等内容。等内容。时间：时间：填写发现案件的第一时间。填写发现案件的第一时间。 案件基
46、本情况：案件基本情况：简要说明初步掌握的案件情简要说明初步掌握的案件情况和造成的危害或影响，如违法行为实施的时间、况和造成的危害或影响，如违法行为实施的时间、地点、动机、目的、手段、经过、初步证据材料、地点、动机、目的、手段、经过、初步证据材料、后果等。后果等。 承办人意见：承办人意见：应列出当事人涉嫌违反的法应列出当事人涉嫌违反的法律、法规和规章名称，并具体到律、法规和规章名称，并具体到条、款、项、目条、款、项、目，最终表明承办人最终表明承办人“建议立案建议立案” ” 。 审核意见：审核意见：由内设执法机构或法制机构负责由内设执法机构或法制机构负责人签署意见，同意立案应填写人签署意见，同意立
47、案应填写“拟同意立案拟同意立案”，并签署姓名和日期；不同意立案应注明理由。并签署姓名和日期；不同意立案应注明理由。 审批意见：审批意见：由部门负责人签署意见，同意立由部门负责人签署意见，同意立案应填写案应填写“同意立案同意立案”，指定两名或者两名以上，指定两名或者两名以上执法人员进行调查，并签署姓名和日期；不同意执法人员进行调查，并签署姓名和日期；不同意立案应注明理由。立案应注明理由。 3.3.注意事项注意事项 立案条件：立案条件：确认是否符合立案条件，主要考确认是否符合立案条件，主要考虑三种情况：虑三种情况： （1 1）是否存在违法行为，该违法行为是否依）是否存在违法行为，该违法行为是否依法
48、应受行政处罚；法应受行政处罚； （2 2）是否属本处罚机关管辖；）是否属本处罚机关管辖； （3 3）是否应适用一般程序。）是否应适用一般程序。 对初步掌握的证据材料不能确认该违法行为对初步掌握的证据材料不能确认该违法行为是否依法应受行政处罚的，应予立案调查。是否依法应受行政处罚的，应予立案调查。 立案时间：立案时间：立案时间即安全监管部门有关负立案时间即安全监管部门有关负责人签署审批意见时间，一般来说立案时间应在责人签署审批意见时间，一般来说立案时间应在调查取证之前，对确需立即查处的安全生产违法调查取证之前，对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在行为，可以先行调查取证，并在5
49、 5日内日内补办立案手补办立案手续。续。 立案原则：立案原则：同一违法行为存在若干责任主体同一违法行为存在若干责任主体应分别立案。事故类案件，可以统一立案。应分别立案。事故类案件，可以统一立案。小知识：小知识： 第二十八条：行政复议机关负责法制工作的机构应当对被申请人作第二十八条：行政复议机关负责法制工作的机构应当对被申请人作出的具体行政行为进行审查，提出意见，经行政复议机关的负责人同意出的具体行政行为进行审查，提出意见，经行政复议机关的负责人同意或者集体讨论通过后，按照下列规定作出行政复议决定：或者集体讨论通过后，按照下列规定作出行政复议决定： （一）具体行政行为认定事实清楚，证据确凿，适用
50、依据正确，程（一）具体行政行为认定事实清楚，证据确凿，适用依据正确，程序合法，内容适当的，决定维持；序合法，内容适当的，决定维持； （二）被申请人不履行法定职责的，决定其在一定期限内履行；（二）被申请人不履行法定职责的，决定其在一定期限内履行； （三）具体行政行为有下列情形之一的，决定撤销、变更或者确认（三）具体行政行为有下列情形之一的，决定撤销、变更或者确认该具体行政行为违法；决定撤销或者确认该具体行政行为违法的，可以该具体行政行为违法；决定撤销或者确认该具体行政行为违法的，可以责令被申请人在一定期限内重新作出具体行政行为：责令被申请人在一定期限内重新作出具体行政行为： 1.主要事实不清、证