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1、1安全生产行政执法实务与文书制作政策法规处 潘艳辉2011年8月2 两部分内容：一、安全生产行政执法实务 二、执法文书制作 3 下面就邀请大家和我一起开始我们下面就邀请大家和我一起开始我们的执法检查的执法检查4（一）制定检查计划（一）制定检查计划 根据国家安全监管总局根据国家安全监管总局根据国家安全监管总局根据国家安全监管总局安全生产监管监察职安全生产监管监察职安全生产监管监察职安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定责和行政执法责任追究的暂行规定责和行政执法责任追究的暂行规定责和行政执法责任追究的暂行规定（总局第（总局第（总局第（总局第2424号令）和号令）和号令）和号令）和安全生产
2、监管年度执法工作计划编制安全生产监管年度执法工作计划编制安全生产监管年度执法工作计划编制安全生产监管年度执法工作计划编制办法办法办法办法的要求，各区市安全监管局和各镇街安监的要求，各区市安全监管局和各镇街安监的要求，各区市安全监管局和各镇街安监的要求，各区市安全监管局和各镇街安监办都应根据本辖区安全监管工作实际（摸清本辖办都应根据本辖区安全监管工作实际（摸清本辖办都应根据本辖区安全监管工作实际（摸清本辖办都应根据本辖区安全监管工作实际（摸清本辖区企业底数，一般企业底数和高危行业企业底数）区企业底数，一般企业底数和高危行业企业底数）区企业底数，一般企业底数和高危行业企业底数）区企业底数，一般企业
3、底数和高危行业企业底数），制定年度安全生产监管执法工作计划，报，制定年度安全生产监管执法工作计划，报，制定年度安全生产监管执法工作计划，报，制定年度安全生产监管执法工作计划，报本级本级本级本级人民政府或安委会人民政府或安委会人民政府或安委会人民政府或安委会批准后实施，并报批准后实施，并报批准后实施，并报批准后实施，并报上级安监部上级安监部上级安监部上级安监部门门门门备案。备案。备案。备案。5 制定现场检查方案制定现场检查方案 安全监管执法机关对生产经营单位开展行政安全监管执法机关对生产经营单位开展行政安全监管执法机关对生产经营单位开展行政安全监管执法机关对生产经营单位开展行政执法检查时，应当根
4、据执法计划的要求编制具体执法检查时，应当根据执法计划的要求编制具体执法检查时，应当根据执法计划的要求编制具体执法检查时，应当根据执法计划的要求编制具体的现场检查方案。的现场检查方案。的现场检查方案。的现场检查方案。现场检查方案应当明确检查的区域、内容、现场检查方案应当明确检查的区域、内容、现场检查方案应当明确检查的区域、内容、现场检查方案应当明确检查的区域、内容、重点及方式等。重点及方式等。重点及方式等。重点及方式等。6 （二）检查前的准备（二）检查前的准备（二）检查前的准备（二）检查前的准备1 1、调阅和了解检查对象的情况（位置、行业等）；、调阅和了解检查对象的情况（位置、行业等）；、调阅和
5、了解检查对象的情况（位置、行业等）；、调阅和了解检查对象的情况（位置、行业等）；2 2、根据检查对象的情况，准备和熟悉相关的法律法规和国、根据检查对象的情况，准备和熟悉相关的法律法规和国、根据检查对象的情况，准备和熟悉相关的法律法规和国、根据检查对象的情况，准备和熟悉相关的法律法规和国家标准规范等；家标准规范等；家标准规范等；家标准规范等；3 3、准备执法装备和执法文书（包括执法服装、安全帽、执、准备执法装备和执法文书（包括执法服装、安全帽、执、准备执法装备和执法文书（包括执法服装、安全帽、执、准备执法装备和执法文书（包括执法服装、安全帽、执法证、盖章的执法文书、执法法证、盖章的执法文书、执法
6、法证、盖章的执法文书、执法法证、盖章的执法文书、执法PDAPDA或执法笔记本、便携式或执法笔记本、便携式或执法笔记本、便携式或执法笔记本、便携式打印机、照相机、摄像机、录音笔、测距仪、测电笔、检打印机、照相机、摄像机、录音笔、测距仪、测电笔、检打印机、照相机、摄像机、录音笔、测距仪、测电笔、检打印机、照相机、摄像机、录音笔、测距仪、测电笔、检测仪、防尘面罩、防毒面罩等）；测仪、防尘面罩、防毒面罩等）；测仪、防尘面罩、防毒面罩等）；测仪、防尘面罩、防毒面罩等）；4 4、事先与被查单位联系（突击检查和暗查除外），避免相、事先与被查单位联系（突击检查和暗查除外），避免相、事先与被查单位联系（突击检查
7、和暗查除外），避免相、事先与被查单位联系（突击检查和暗查除外），避免相关人员不在，造成检查不能顺利进行。关人员不在，造成检查不能顺利进行。关人员不在，造成检查不能顺利进行。关人员不在，造成检查不能顺利进行。7 强调：强调：关于国家标准和行业标准的问题关于国家标准和行业标准的问题汽车加油加气站设计与施工规范汽车加油加气站设计与施工规范汽车加油加气站设计与施工规范汽车加油加气站设计与施工规范低压配电设计规范低压配电设计规范低压配电设计规范低压配电设计规范、安全标志使用导则安全标志使用导则安全标志使用导则安全标志使用导则、建筑设计防火规范建筑设计防火规范建筑设计防火规范建筑设计防火规范、工业厂房设计
8、规范工业厂房设计规范工业厂房设计规范工业厂房设计规范、劳动防护用品选用规则劳动防护用品选用规则劳动防护用品选用规则劳动防护用品选用规则、机械安全、机械电气设备通用技术条件机械安全、机械电气设备通用技术条件机械安全、机械电气设备通用技术条件机械安全、机械电气设备通用技术条件等常用的国家等常用的国家等常用的国家等常用的国家标准标准标准标准 8 （三）（三）（三）（三）实实实实施施施施执执执执法法法法检查检查检查检查（一般分（一般分（一般分（一般分为为为为四步）四步）四步）四步）第一步：出示第一步：出示第一步：出示第一步：出示证证证证件及表明来意。件及表明来意。件及表明来意。件及表明来意。（1 1）
9、必）必）必）必须须须须由由由由2 2名以上名以上名以上名以上执执执执法人法人法人法人员员员员持有效持有效持有效持有效执执执执法法法法证证证证件件件件实实实实施施施施检查检查检查检查。（2 2）执执执执法法法法人人人人员员员员到到到到达达达达被被被被检检检检查查查查单单单单位位位位后后后后应应应应当当当当主主主主动动动动向向向向被被被被检检检检查查查查单单单单位位位位负负负负责责责责人人人人员员员员出出出出示示示示有有有有效效效效行行行行政政政政执执执执法法法法证证证证件件件件，亮亮亮亮明明明明身身身身份份份份，说说说说明明明明检检检检查查查查的的的的原原原原因因因因（根根根根据据据据执执执执法
10、法法法检检检检查查查查计计计计划划划划、日日日日常常常常检检检检查查查查、专专专专项项项项检检检检查查查查、举举举举报报报报检检检检查查查查等），并告知等），并告知等），并告知等），并告知检查检查检查检查内容、程序和方法等。内容、程序和方法等。内容、程序和方法等。内容、程序和方法等。9 第二步：企第二步：企第二步：企第二步：企业业业业介介介介绍绍绍绍基本情况基本情况基本情况基本情况 包括企包括企包括企包括企业业业业性性性性质质质质、规规规规模、从模、从模、从模、从业业业业人人人人员员员员数、安全管理数、安全管理数、安全管理数、安全管理人人人人员员员员配配配配备备备备情况、教育培情况、教育培情况
11、、教育培情况、教育培训训训训情况、安全投入情况、情况、安全投入情况、情况、安全投入情况、情况、安全投入情况、上上上上级级级级相关文件落相关文件落相关文件落相关文件落实实实实情况等本情况等本情况等本情况等本单单单单位的安全生位的安全生位的安全生位的安全生产产产产工作工作工作工作情况情况情况情况 10第三步：询问和查阅相关安全管理资料。第三步：询问和查阅相关安全管理资料。第三步：询问和查阅相关安全管理资料。第三步：询问和查阅相关安全管理资料。有关资料包括：有关资料包括：有关资料包括：有关资料包括：1 1、安全生产责任制、安全生产各项规章制度和安全操作规程建立情况；、安全生产责任制、安全生产各项规章
12、制度和安全操作规程建立情况；、安全生产责任制、安全生产各项规章制度和安全操作规程建立情况；、安全生产责任制、安全生产各项规章制度和安全操作规程建立情况；2 2、安全管理机构和专、兼职安全管理人员的配备情况；、安全管理机构和专、兼职安全管理人员的配备情况；、安全管理机构和专、兼职安全管理人员的配备情况；、安全管理机构和专、兼职安全管理人员的配备情况；3 3、企业主要负责人和安全管理人员参加专业培训和持证上岗情况；对、企业主要负责人和安全管理人员参加专业培训和持证上岗情况；对、企业主要负责人和安全管理人员参加专业培训和持证上岗情况；对、企业主要负责人和安全管理人员参加专业培训和持证上岗情况；对从业
13、人员的培训教育情况（年度教育培训计划、培训档案、从业人员从业人员的培训教育情况（年度教育培训计划、培训档案、从业人员从业人员的培训教育情况（年度教育培训计划、培训档案、从业人员从业人员的培训教育情况（年度教育培训计划、培训档案、从业人员安全生产培训记录卡等）；特种作业人员持证情况；安全生产培训记录卡等）；特种作业人员持证情况；安全生产培训记录卡等）；特种作业人员持证情况；安全生产培训记录卡等）；特种作业人员持证情况；4 4、安全生产事故应急救援预案的制定和组织实施情况；、安全生产事故应急救援预案的制定和组织实施情况；、安全生产事故应急救援预案的制定和组织实施情况；、安全生产事故应急救援预案的制
14、定和组织实施情况；5 5、生产安全事故隐患排查治理各项制度的建立情况和每季、每年事故、生产安全事故隐患排查治理各项制度的建立情况和每季、每年事故、生产安全事故隐患排查治理各项制度的建立情况和每季、每年事故、生产安全事故隐患排查治理各项制度的建立情况和每季、每年事故隐患排查治理统计分析表的上报情况；隐患排查治理统计分析表的上报情况；隐患排查治理统计分析表的上报情况；隐患排查治理统计分析表的上报情况；6 6、安全生产资金投入和物资保障情况等（财务安全列支）。、安全生产资金投入和物资保障情况等（财务安全列支）。、安全生产资金投入和物资保障情况等（财务安全列支）。、安全生产资金投入和物资保障情况等（财
15、务安全列支）。11第四步：进行现场检查第四步：进行现场检查第四步：进行现场检查第四步：进行现场检查 主要检查内容：主要检查内容：主要检查内容：主要检查内容：1 1、劳动防护用品的配备情况；、劳动防护用品的配备情况；、劳动防护用品的配备情况；、劳动防护用品的配备情况；2 2、特种作业人员的持证上岗情况；、特种作业人员的持证上岗情况；、特种作业人员的持证上岗情况；、特种作业人员的持证上岗情况；3 3、从业人员现场作业情况（有无违章指挥或违章作业）；、从业人员现场作业情况（有无违章指挥或违章作业）；、从业人员现场作业情况（有无违章指挥或违章作业）；、从业人员现场作业情况（有无违章指挥或违章作业）；4
16、 4、设备设施是否符合标准要求及其维护、保养和检测情况（电气设施、设备设施是否符合标准要求及其维护、保养和检测情况（电气设施、设备设施是否符合标准要求及其维护、保养和检测情况（电气设施、设备设施是否符合标准要求及其维护、保养和检测情况（电气设施、机械设备、防爆设施等）；机械设备、防爆设施等）；机械设备、防爆设施等）；机械设备、防爆设施等）；5 5、危险部位警示标志设置情况；、危险部位警示标志设置情况；、危险部位警示标志设置情况；、危险部位警示标志设置情况；6 6、危险物品存放和使用情况；、危险物品存放和使用情况；、危险物品存放和使用情况；、危险物品存放和使用情况；7 7、安全出口和应急疏散指示
17、标志设置情况等等。、安全出口和应急疏散指示标志设置情况等等。、安全出口和应急疏散指示标志设置情况等等。、安全出口和应急疏散指示标志设置情况等等。12经常遇到的几个问题：经常遇到的几个问题：（1）现场检查中发现的安全生产的法律法）现场检查中发现的安全生产的法律法规未明确规定的不符合国家标准或行业标准规未明确规定的不符合国家标准或行业标准的隐患怎么办。（的隐患怎么办。（比如：安全出口堵塞、机械设备比如：安全出口堵塞、机械设备比如：安全出口堵塞、机械设备比如：安全出口堵塞、机械设备未设置安全防护罩、电源线路未采取套管等防护设施、电未设置安全防护罩、电源线路未采取套管等防护设施、电未设置安全防护罩、电
18、源线路未采取套管等防护设施、电未设置安全防护罩、电源线路未采取套管等防护设施、电源开关无防护盖、未设置漏电保护设施、电线乱拉乱扯等源开关无防护盖、未设置漏电保护设施、电线乱拉乱扯等源开关无防护盖、未设置漏电保护设施、电线乱拉乱扯等源开关无防护盖、未设置漏电保护设施、电线乱拉乱扯等等）等）等）等）13相关链接：相关链接：安全生产法安全生产法第第1616条：条：生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准的安全生产条件；不具备安全生产条件的，不得从事生国家标准或者行业标准的安全生产条件；不具备安全生产条件的，不得从事生产经营活动。
19、产经营活动。安全生产法安全生产法第第5656条：条：负有安全生产监督管理职责的部门依法对生产经营单负有安全生产监督管理职责的部门依法对生产经营单位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查，行使以下职权：（三）对检查中发现的事故隐患，应当责令立即排除；重查，行使以下职权：（三）对检查中发现的事故隐患，应当责令立即排除；重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用；重大事
20、故隐患排除后，经审查出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用；重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用。同意，方可恢复生产经营和使用。安全生产法安全生产法第第9393条：条：生产经营单位不具备本法和其他有关法律、行政法规生产经营单位不具备本法和其他有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备安全和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的，予以关闭；有关部门应当依法吊销其有关证照。生产条件的，予以关闭；有关部门应当依法吊销其有关证照。安全生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政处罚办法（1515号令）第四
21、十四条：号令）第四十四条：生产经营单位及生产经营单位及其主要负责人或者其他从业人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产其主要负责人或者其他从业人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处经营单位处1 1万元以上万元以上3 3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1 1千千元以上元以上1 1万元以下的罚款：（七）对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采万元以下的罚款：（七）对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的；（十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监取措施的；（十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的
22、安全监管监察指令的。察指令的。14（2）企业不配合怎么办？（不让进门、不接待、甚至辱骂等）进行拍照、录像、录音等取证工作，当场制作现场检查记录，将相关情况准确如实进行记录，由执法人员的在场其他见证人签字，回去向负责人报告，按照15号令第四十四条第（八）项规定立案处罚。15相关链接：相关链接：安全生产法安全生产法第第5757条：生产经营单位对负有安条：生产经营单位对负有安全生产监督管理职责的部门的监督检查人员依法全生产监督管理职责的部门的监督检查人员依法履行监督检查职责，应当予以配合，不得拒绝、履行监督检查职责，应当予以配合，不得拒绝、阻挠。阻挠。安全生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政
23、处罚办法（1515号令）号令）第第4444条：生产经营单位及其主要负责人或者其他条：生产经营单位及其主要负责人或者其他从业人员有下列行为之一的，给予警告，并可以从业人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处对生产经营单位处1 1万元以上万元以上3 3万元以下罚款，对万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处其主要负责人、其他有关人员处1 1千元以上千元以上1 1万元万元以下的罚款：（八）拒绝、阻碍安全生产行政执以下的罚款：（八）拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的。法人员监督检查的。16注意事项：注意事项：注意事项：注意事项：（1 1）检查不得影响生产经营单位的正常生产；）检
24、查不得影响生产经营单位的正常生产；）检查不得影响生产经营单位的正常生产；）检查不得影响生产经营单位的正常生产；（2 2）发现事故隐患和违法行为及时进行取证，视）发现事故隐患和违法行为及时进行取证，视）发现事故隐患和违法行为及时进行取证，视）发现事故隐患和违法行为及时进行取证，视情况进行拍照、录像、录音等；情况进行拍照、录像、录音等；情况进行拍照、录像、录音等；情况进行拍照、录像、录音等；（3 3）对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，）对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，）对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，）对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密。应当为其保密。应当为其保密。
25、应当为其保密。174.制作检查文书制作检查文书（1）制作）制作现场检查记录现场检查记录。检查结束后，不管企业是否存在隐患，检查结束后，不管企业是否存在隐患，均应当制作均应当制作现场检查记录现场检查记录，现场检查现场检查记录记录不但要记录检查的时间、地点、内容、不但要记录检查的时间、地点、内容、发现的问题，还要记载执法人员对这些问题发现的问题，还要记载执法人员对这些问题的的处理情况处理情况，并经执法检查人员和被检查单，并经执法检查人员和被检查单位负责人员签字（纳印）确认后带回存档位负责人员签字（纳印）确认后带回存档（被检查单位如需要，可留复印件）。（被检查单位如需要，可留复印件）。18（2）制作
26、）制作责令限期整改指令书责令限期整改指令书 检查中发现企业存在安全生产违法行为、检查中发现企业存在安全生产违法行为、事故隐患等问题，需要责令生产经营单位限事故隐患等问题，需要责令生产经营单位限期改正或限期达到要求的，应当制作并向企期改正或限期达到要求的，应当制作并向企业下达业下达责令限期整改指令书责令限期整改指令书。责令限责令限期整改指令书期整改指令书应由被检查单位有关负责人应由被检查单位有关负责人签字（纳印）确认并交其签收，签字（纳印）确认并交其签收，19注意：注意：对法律规定一经发现应当立即进行行政对法律规定一经发现应当立即进行行政处罚的行为，执法人员在向企业按要求下达处罚的行为，执法人员
27、在向企业按要求下达责令限期整改指令书责令限期整改指令书之后，应立即将案之后，应立即将案件材料移送至有行政处罚权的部门（一般为件材料移送至有行政处罚权的部门（一般为监察大队），由其依法进行立案调查处理。监察大队），由其依法进行立案调查处理。20（3 3 3 3）制作）制作）制作）制作现场处理措施决定书现场处理措施决定书现场处理措施决定书现场处理措施决定书（2010201020102010年新增加文书）年新增加文书）年新增加文书）年新增加文书）（9 9 9 9种情况下使用）种情况下使用）种情况下使用）种情况下使用）1 1 1 1、当场纠正；、当场纠正；、当场纠正；、当场纠正；6 6 6 6、责令暂
28、时停产停业；、责令暂时停产停业；、责令暂时停产停业；、责令暂时停产停业；2 2 2 2、责令立即停止作业（施工）；、责令立即停止作业（施工）；、责令立即停止作业（施工）；、责令立即停止作业（施工）；7 7 7 7、责令暂时停止建设；、责令暂时停止建设；、责令暂时停止建设；、责令暂时停止建设；3.3.3.3.责令立即停止使用；责令立即停止使用；责令立即停止使用；责令立即停止使用；8 8 8 8、责令暂时停止施工；、责令暂时停止施工；、责令暂时停止施工；、责令暂时停止施工；4 4 4 4、责令立即排除事故隐患；、责令立即排除事故隐患；、责令立即排除事故隐患；、责令立即排除事故隐患；9 9 9 9、
29、责令暂时停止使用。、责令暂时停止使用。、责令暂时停止使用。、责令暂时停止使用。5 5 5 5、责令从危险区域撤出作业人员；、责令从危险区域撤出作业人员；、责令从危险区域撤出作业人员；、责令从危险区域撤出作业人员；法律依据：法律依据：法律依据：法律依据：安全生产法安全生产法安全生产法安全生产法第第第第56565656条第一款第（三）项；条第一款第（三）项；条第一款第（三）项；条第一款第（三）项；15 15 15 15号令第号令第号令第号令第14141414条；条；条；条；24 24 24 24号令第号令第号令第号令第9 9 9 9条。条。条。条。21（4 4）制作）制作强制措施决定书强制措施决定
30、书 仅在三种情况下使用：仅在三种情况下使用：仅在三种情况下使用：仅在三种情况下使用：1.1.1.1.查封；查封；查封；查封；2.2.2.2.扣押；扣押；扣押；扣押；3.3.3.3.临时查封有关场所临时查封有关场所临时查封有关场所临时查封有关场所 在在在在15151515日内依法作出处理决定。日内依法作出处理决定。日内依法作出处理决定。日内依法作出处理决定。（15151515号令第号令第号令第号令第15151515条：四种情况）条：四种情况）条：四种情况）条：四种情况）法律依据：法律依据：法律依据：法律依据：安全生产法安全生产法安全生产法安全生产法第第第第56565656条第一款第（四）项：对有
31、根条第一款第（四）项：对有根条第一款第（四）项：对有根条第一款第（四）项：对有根据认为不符合保障安全生产国家标准或者行业标准的设施、设备、器据认为不符合保障安全生产国家标准或者行业标准的设施、设备、器据认为不符合保障安全生产国家标准或者行业标准的设施、设备、器据认为不符合保障安全生产国家标准或者行业标准的设施、设备、器材予以查封或者扣押，并应当在十五日内依法作出处理决定。材予以查封或者扣押，并应当在十五日内依法作出处理决定。材予以查封或者扣押，并应当在十五日内依法作出处理决定。材予以查封或者扣押，并应当在十五日内依法作出处理决定。注意：要慎用注意：要慎用注意：要慎用注意：要慎用22初次检查时应
32、向被检查单位索要的资料：初次检查时应向被检查单位索要的资料：初次检查时应向被检查单位索要的资料：初次检查时应向被检查单位索要的资料：1 1 1 1、营业执照复印件；、营业执照复印件；、营业执照复印件；、营业执照复印件；2 2 2 2、现现现现场场场场负负负负责责责责人人人人员员员员的的的的身身身身份份份份证证证证复复复复印印印印件件件件（法法法法人人人人可可可可以以以以不不不不要要要要）；3 3 3 3、安安安安全全全全生生生生产产产产许许许许可可可可证证证证、经经经经营营营营许许许许可可可可证证证证、资资资资质质质质证证证证明明明明及及及及相相相相关证明材料的复印件；关证明材料的复印件；关证
33、明材料的复印件；关证明材料的复印件；注注注注：复复复复印印印印件件件件要要要要加加加加盖盖盖盖被被被被检检检检查查查查单单单单位位位位公公公公章章章章，注注注注明明明明“经经经经核核核核对对对对与与与与原原原原件件件件无无无无异异异异”字字字字样样样样，由由由由提提提提供供供供人人人人和和和和取取取取证证证证人人人人分分分分别别别别签签签签字、并注明取证日期和原件存放地。字、并注明取证日期和原件存放地。字、并注明取证日期和原件存放地。字、并注明取证日期和原件存放地。23经常遇到的问题：经常遇到的问题：经常遇到的问题：经常遇到的问题：（1 1）当事人拒绝签字、签收的怎么办？）当事人拒绝签字、签收
34、的怎么办？）当事人拒绝签字、签收的怎么办？）当事人拒绝签字、签收的怎么办？执法人员应当邀请有关基层组织的代表或者有执法人员应当邀请有关基层组织的代表或者有执法人员应当邀请有关基层组织的代表或者有执法人员应当邀请有关基层组织的代表或者有关人员到场作为见证人，在关人员到场作为见证人，在关人员到场作为见证人，在关人员到场作为见证人，在现场检查记录现场检查记录现场检查记录现场检查记录和和和和责令限期整改指令书责令限期整改指令书责令限期整改指令书责令限期整改指令书上写明拒签、拒收的事上写明拒签、拒收的事上写明拒签、拒收的事上写明拒签、拒收的事由和日期，由执法人员、见证人签名或者盖章，由和日期，由执法人员
35、、见证人签名或者盖章，由和日期，由执法人员、见证人签名或者盖章，由和日期，由执法人员、见证人签名或者盖章，将文书留在当事人的收发部门、办公室或者住所，将文书留在当事人的收发部门、办公室或者住所，将文书留在当事人的收发部门、办公室或者住所，将文书留在当事人的收发部门、办公室或者住所，实行留置送达，并及时向本部门负责人报告。实行留置送达，并及时向本部门负责人报告。实行留置送达，并及时向本部门负责人报告。实行留置送达，并及时向本部门负责人报告。24经常遇到的问题：经常遇到的问题：（2）陪同检查并签字的不是企业的主要负）陪同检查并签字的不是企业的主要负责人怎么办？责人怎么办？要在要在现场检查记录中现场
36、检查记录中载明其身份，并载明其身份，并要求企业在要求企业在现场检查记录中现场检查记录中盖章，或者盖章，或者现场制作授权委托书，由企业盖章。现场制作授权委托书，由企业盖章。255 5、文书登记归档（四项工作）、文书登记归档（四项工作）、文书登记归档（四项工作）、文书登记归档（四项工作）1 1、及时向负责人和指派人汇报检查情况；、及时向负责人和指派人汇报检查情况；、及时向负责人和指派人汇报检查情况；、及时向负责人和指派人汇报检查情况；2 2、将执法信息录入电子执法台账、将执法信息录入电子执法台账、将执法信息录入电子执法台账、将执法信息录入电子执法台账（包括检查日期、（包括检查日期、（包括检查日期、
37、（包括检查日期、单位名称、存在问题、采取的措施、执法人员、复查日期、复查人员、单位名称、存在问题、采取的措施、执法人员、复查日期、复查人员、单位名称、存在问题、采取的措施、执法人员、复查日期、复查人员、单位名称、存在问题、采取的措施、执法人员、复查日期、复查人员、复查结果等等信息）；复查结果等等信息）；复查结果等等信息）；复查结果等等信息）；3 3、将、将、将、将现场检查记录现场检查记录现场检查记录现场检查记录、责令限期整改指责令限期整改指责令限期整改指责令限期整改指令书令书令书令书、现场处理措施决定书现场处理措施决定书现场处理措施决定书现场处理措施决定书等文书登记造等文书登记造等文书登记造等
38、文书登记造册，及时归入检查档案；册，及时归入检查档案；册，及时归入检查档案；册，及时归入检查档案；4 4、明确复查日期，确定复查人员（原则上由、明确复查日期，确定复查人员（原则上由、明确复查日期，确定复查人员（原则上由、明确复查日期，确定复查人员（原则上由原检查人员负责）。原检查人员负责）。原检查人员负责）。原检查人员负责）。26（四）整改复查（四）整改复查（四）整改复查（四）整改复查 1 1、条件：、条件：、条件：、条件：责令限期整改指令书责令限期整改指令书责令限期整改指令书责令限期整改指令书或或或或现场现场现场现场处理措施决定书处理措施决定书处理措施决定书处理措施决定书（暂时停产停业、停止
39、建设、（暂时停产停业、停止建设、（暂时停产停业、停止建设、（暂时停产停业、停止建设、停止施工或停止使用）停止施工或停止使用）停止施工或停止使用）停止施工或停止使用）下达后；下达后；下达后；下达后；2 2、时间：自生产经营单位提出复查申请或整、时间：自生产经营单位提出复查申请或整、时间：自生产经营单位提出复查申请或整、时间：自生产经营单位提出复查申请或整改、治理期限届满之日起改、治理期限届满之日起改、治理期限届满之日起改、治理期限届满之日起1010日日日日内组织进行复查内组织进行复查内组织进行复查内组织进行复查,不不不不得得得得超期超期超期超期；3 3、复查结束后，制作、复查结束后，制作、复查结
40、束后，制作、复查结束后，制作现场检查记录现场检查记录现场检查记录现场检查记录和和和和整改复查意见书整改复查意见书整改复查意见书整改复查意见书。27 两种情况：两种情况：1、复查合格。复查合格。执法人员复查结束后应执法人员复查结束后应及时将及时将整改复查意见书整改复查意见书和前期的和前期的现场现场检查记录检查记录、责令改正指令书责令改正指令书等一并归等一并归档；档；2、复查不合格。、复查不合格。依法应予行政处罚的，依法应予行政处罚的，应及时提交行政处罚部门（一般为监察大队）应及时提交行政处罚部门（一般为监察大队）立案处罚。立案处罚。28注意事项：注意事项：注意事项：注意事项：1 1、复查应自期限
41、届满、复查应自期限届满、复查应自期限届满、复查应自期限届满第二日第二日第二日第二日进行，届满进行，届满进行，届满进行，届满当日当日当日当日不可复查。不可复查。不可复查。不可复查。2 2、复查要在、复查要在、复查要在、复查要在1010日内进行，不得超期，遇最后一天为日内进行，不得超期，遇最后一天为日内进行，不得超期，遇最后一天为日内进行，不得超期，遇最后一天为节假节假节假节假日日日日时，到期日为上班后的时，到期日为上班后的时，到期日为上班后的时，到期日为上班后的第一日第一日第一日第一日。2 2、复查要对照、复查要对照、复查要对照、复查要对照责令限期整改指令书责令限期整改指令书责令限期整改指令书责
42、令限期整改指令书要求整改的事项进要求整改的事项进要求整改的事项进要求整改的事项进行复查行复查行复查行复查,并如实填写并如实填写并如实填写并如实填写现场检查记录现场检查记录现场检查记录现场检查记录；3 3、复查过程中，应采取录音、拍照或录像等形式收集证据；、复查过程中，应采取录音、拍照或录像等形式收集证据；、复查过程中，应采取录音、拍照或录像等形式收集证据；、复查过程中，应采取录音、拍照或录像等形式收集证据；4 4、延期整改问题：、延期整改问题：、延期整改问题：、延期整改问题：生产经营单位因不可抗力无法在规定期生产经营单位因不可抗力无法在规定期生产经营单位因不可抗力无法在规定期生产经营单位因不可
43、抗力无法在规定期限内完成整改的，可以在进行整改或者治理的同时，于限限内完成整改的，可以在进行整改或者治理的同时，于限限内完成整改的，可以在进行整改或者治理的同时，于限限内完成整改的，可以在进行整改或者治理的同时，于限期届满前期届满前期届满前期届满前10101010日内提出书面延期申请；收到申请后，执法人日内提出书面延期申请；收到申请后，执法人日内提出书面延期申请；收到申请后，执法人日内提出书面延期申请；收到申请后，执法人员应及时报请领导审批，员应及时报请领导审批，员应及时报请领导审批，员应及时报请领导审批，5 5 5 5日内书面答复是否准予延期。日内书面答复是否准予延期。日内书面答复是否准予延
44、期。日内书面答复是否准予延期。29（五）一般行政处罚程序（五）一般行政处罚程序1、立案、立案案件来源途径：案件来源途径：（1）一经发现依法立即应予行政处罚的行）一经发现依法立即应予行政处罚的行为；为；（2）经复查不合格依法应予行政处罚的行）经复查不合格依法应予行政处罚的行为。为。30立案应当符合下列条件：立案应当符合下列条件：立案应当符合下列条件：立案应当符合下列条件：（1 1 1 1）有明确的违法行为人及违法行为）有明确的违法行为人及违法行为）有明确的违法行为人及违法行为）有明确的违法行为人及违法行为（关于主体是否适格（关于主体是否适格（关于主体是否适格（关于主体是否适格问题）；问题）；问题
45、）；问题）；（2 2 2 2）有证据证明违法事实成立（）有证据证明违法事实成立（）有证据证明违法事实成立（）有证据证明违法事实成立（特种作业人员无证上岗作特种作业人员无证上岗作特种作业人员无证上岗作特种作业人员无证上岗作业）；业）；业）；业）；（3 3 3 3）属于本区安监局的管辖范围）属于本区安监局的管辖范围）属于本区安监局的管辖范围）属于本区安监局的管辖范围（注册地与生产经营地不（注册地与生产经营地不（注册地与生产经营地不（注册地与生产经营地不一致、中央及其所属企业、暂扣或吊销有关许可证、撤销一致、中央及其所属企业、暂扣或吊销有关许可证、撤销一致、中央及其所属企业、暂扣或吊销有关许可证、撤
46、销一致、中央及其所属企业、暂扣或吊销有关许可证、撤销职业资格、岗位证书、未取得危险化学品经营许可证）；职业资格、岗位证书、未取得危险化学品经营许可证）；职业资格、岗位证书、未取得危险化学品经营许可证）；职业资格、岗位证书、未取得危险化学品经营许可证）；（4 4 4 4）前期执法程序合法，已执法文书规范正确）前期执法程序合法，已执法文书规范正确）前期执法程序合法，已执法文书规范正确）前期执法程序合法，已执法文书规范正确（复查超期（复查超期（复查超期（复查超期听证案例）；听证案例）；听证案例）；听证案例）；（5 5 5 5）依法应当给予行政处罚）依法应当给予行政处罚）依法应当给予行政处罚）依法应当
47、给予行政处罚（法律有明确规定）。（法律有明确规定）。（法律有明确规定）。（法律有明确规定）。31立案中经常遇到的问题：立案中经常遇到的问题：一、个体工商户能否进行处罚？一、个体工商户能否进行处罚？二、对没有领取工商二、对没有领取工商营业执照营业执照的个体户的个体户能否进行行政处罚能否进行行政处罚？三、没有法人资格的一些经济实体能否处罚三、没有法人资格的一些经济实体能否处罚？（比如：中石化、中石油的加油站）？（比如：中石化、中石油的加油站）32责任主体条件：责任主体条件：必须有具有一定责任能力，且违反行政管必须有具有一定责任能力，且违反行政管理秩序的行政行为人。理秩序的行政行为人。注意：注意：1
48、 1）适用自然人时，责任年龄、责任能力适格；）适用自然人时，责任年龄、责任能力适格；2 2）适用单位时，要注意考察其是否具有法律规定的责任能）适用单位时，要注意考察其是否具有法律规定的责任能力。力。a a、有法人资格的单位可独立承担法律责任，是适格的；、有法人资格的单位可独立承担法律责任，是适格的；b b、单位内设机构不具有独立的法律主体资格，因而不、单位内设机构不具有独立的法律主体资格，因而不具备责任能力，不能处罚；具备责任能力，不能处罚；c c、不具备法人资格，但一定程度上享有法律权利、承、不具备法人资格，但一定程度上享有法律权利、承担法律义务的单位，具有承担法律责任的能力，也可作为担法律
49、义务的单位，具有承担法律责任的能力，也可作为被处罚主体。被处罚主体。如中石化、中石油的加油站等如中石化、中石油的加油站等33法律依据：法律依据：法律依据：法律依据：山东省安全生产条例山东省安全生产条例山东省安全生产条例山东省安全生产条例第二条第二款：前款所第二条第二款：前款所第二条第二款：前款所第二条第二款：前款所称单位，包括称单位，包括称单位，包括称单位，包括法人单位、产业活动单位和个体经法人单位、产业活动单位和个体经法人单位、产业活动单位和个体经法人单位、产业活动单位和个体经营户。营户。营户。营户。安全生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政处罚办法安全生产
50、违法行为行政处罚办法（15151515号令）号令）号令）号令）第第第第67676767条：本办法所称生产经营单位，是指条：本办法所称生产经营单位，是指条：本办法所称生产经营单位，是指条：本办法所称生产经营单位，是指合法和合法和合法和合法和非法从非法从非法从非法从事生产或者经营活动的基本单元，包括事生产或者经营活动的基本单元，包括事生产或者经营活动的基本单元，包括事生产或者经营活动的基本单元，包括企企企企业法人、不具备法人资格的合伙组织、个体工商业法人、不具备法人资格的合伙组织、个体工商业法人、不具备法人资格的合伙组织、个体工商业法人、不具备法人资格的合伙组织、个体工商户和自然人等生产经营主体。