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1、附件5：大唐信阳（华豫）发电有限责任公司安全风险控制评估管理单元内审组分析报告（2015年5月8日）管理单元评估组，共含有18个管理小组（要素）、xx个专业小组。本单元标准分2000分，应得分1700分，首次评估实得分xx分，得分率xx%，风险度xx%。本单元安全风险评估手册，标准评估项目共xx项，不参与评估xx项，实际评估xx项，首次评估扣分项共xx项，占实际评估项目的xx%；重点问题xx项、占扣分项目的xx%，管理问题xx项、占扣分项目的xx%，设备问题xx项、占扣分项目的xx%。本单元安全风险要素管控重点要求，“控制节点”共xx个，不参与评审xx个，实际评审数量共xx个，首次评审不符合数
2、量共xx个，占评审数量的xx%。本单元安全风险要素管控重点要求，“重点要求”共xx项，不参与评审xx项，实际评审数量共xx项，首次评审不符合数量共xx项，占评审数量的xx%。单元组长：朱斌内审员：奚奇峰、曾凡建、朱林、尹爱华一、不参与评估项目清单：（1）项目（安全风险评估手册项目）序号评估项目标准分评估内容不参与评估说明合计（2）控制节点与重点要求（安全风险要素管控重点要求）序号控制节点重点要求不参与评估说明合计二、风险度动态分析（安全风险评估手册）（每周一次）日期应得分（分）实得分（分）得分率（%）环比（%）风险度（%）环比（%）三、整改项目动态分析（安全风险评估手册）（1）评估项目（安全风
3、险评估手册项目）（每周一次）日期评估项目数量（项）扣分项目数量（项）环比（项）扣分项目与评估项目之比（%）环比（%）（2）评审项目（安全风险要素管控重点要求）（每周一次）日期控制节点数量不符合数量不符合项比例重点要求数量不符合数量不符合项比例四、问题类别动态分析（安全风险评估手册）（每周一次）日期扣分项目数量（项）重点问题管理问题设备问题数量（项）环比（项）比例（%）环比（%）数量（项）环比（项）比例（%）环比（%）数量（项）环比（项）比例（%）环比（%）五、安全风险评估结果明细表（安全风险评估手册）（每周更新一次）序号评估项目标准分(分)应得分（分）实得分（分）风险度（%）严重问题数管理问题
4、数设备问题数1管理单元1.1方针1.2目标1.3安全生产管理机构1.4法律法规和其他要求1.5文件与记录1.6安全生产费用管理1.7安全生产会议1.8安全生产信息1.9生产资料准备1.10承包商管理1.11供应商管理1.12外部市场管理1.13两措管理1.14安全检查与评价1.15重大危险源管理1.16应急管理1.17事故、事件管理1.18审核与纠正管理单元风险度=（1单元实际得分单元应得分值）100%83 六、安全风险要素管控重点要求评审明细表（安全风险要素管控重点要求）（每周更新一次）举例：要素1：方针序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.1制定依据安全生产工作规定要求，
5、结合企业生产实际，制定本企业方针，方针应满足以下要求：1.体现国家有关“安全第一、预防为主、综合治理”的要求2.体现企业发展的方向3.体现企业持续改进安全生产工作的承诺4.体现员工、社会和其他相关方的需求1.2传达与沟通所有员工应熟悉并理解安全生产方针，方针的传达与沟通应满足以下要求:1.方针制定或修订后，应以正式文件下发，并通过安全日活动、三级安全教育以及各类专项安全培训进行传达2.通过报纸、电视、网络、会议进行强化3.向承包商、供应商及其他相关方传递4.利用公众开放日等向公众披露方针1.3回顾与修订企业每年至少对方针回顾、修订一次，以保持其适宜性1.4评价指标宣贯到位率100%要素2：目标
6、序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.2.1设定依据上级要求，结合生产实际，制定企业安全生产目标，并满足以下要求:1.符合或严于上级下达的目标及相关方的要求，并应予以量化2.涵盖安全指标、职业健康指标、生产技术指标3.高于同类企业平均水平4.体现持续改进要求，不低于上一年度水平1.2.2确认目标确认和分解应量化、可考核并满足以下要求:1.按层次逐级进行，横向分解到各部门（车间、值、项目部）2.纵向按照四级控制要求分杜绝指标和控制指标分解到各级、直至每个人1.2.3实施与监测各级制定实现安全目标的保证措施，措施应经行政正职审核，并逐级上报备案员工（含项目部人员）填写员工安全承诺
7、书，承诺书应明确岗位安全目标，制定保证目标实现的措施应结合岗位实际按月对目标（指标）和相应工作计划及完成情况进行监测、分析,发现偏差及时采取改进措施1.2.4回顾与奖惩每年对目标（指标）制定的科学性、合理性进行回顾，并在需要时及时修正或更新定期对目标（指标）的完成情况进行绩效评价与考核1.2.5评价指标目标宣贯到位率100%目标完成率100%要素3：安全生产管理机构 序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.3.1管理制度按照集团公司要求，建立设置安全生产机构、配置管理人员的管理制度机构设置、人员配置符合集团公司要求1.3.2机构设置建立健全有系统、分层次的安全生产保证体系和安全
8、生产监督体系，两个体系职责分明，并充分发挥作用与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营、职工持股会兴办的企业等应纳入企业的统一管理范畴，同样应建立两个体系建立企业安全监督部门、部门专职安全员、班组兼职安全员组成三级安全监督责任主体网络1.3.3岗位人员配置安全生产管理人员配置1.岗位人员配置率100%2.岗位人员持证上岗率100%安全监督管理人员配置1.专职安监人员不低于3人2.岗位人员持证上岗率100%1.3.4评价指标岗位人员配置率100%岗位人员持证上岗率100%要素4：法律、法规和其他要求序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.4.1管理制度建立识别适用的安全生产法
9、律法规、标准规范的制度1.制度符合国家法律法规及集团公司要求，要明确主管部门，确定获取的渠道、方式2.明确获取国家法律、法规，省、部委及地方法规，行业标准1.4.2识别与获取1.建立适用于企业相关的法律法规清单2.获取清单所列制度3.法律法规、规程或标准变化后及时更新清单1.4.3传达1.将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求书面传达给从业人员2.组织对从业人员的培训，确保其了解相关安全生产法律法规、标准规范及其他要求1.4.4转化法律、法规和上级相关要求中要求企业制定制度或管理办法、实施细则必须转化为本企业的制度、管理办法或实施细则1.4.5回顾与更新上一年度已变化的法律法规、规程或标
10、准要求在下一年度及时回顾更新1.4.6评价指标获取率100%要素：5文件与记录序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.5.1 体系文件制定1.每年公布现行有效安全生产规章制度清单，制度清单经组织审核、审批后公布；2.制定文件应考虑以下因素或要求：-（1）法律、法规要求和国家、行业标准；（2）流程管理与节点控制要求；（3）相关方的要求；（4）与企业发展相关的外部信息1.5.2 文件批准与颁布根据上级的规定制定企业相关的制度和细则，并及时修订，所有文件批准与颁发人程序完整，及时有效1.5.3 文件发放与培训1.发放文件到相关岗位，并告知相关人员管理要求；2.及时组织相关人员进行培训
11、与考试，培训计划、培训记录、考试统计表及考核记录齐全1.5.4 文件执行与反馈建立反馈渠道，收集文件执行中存在的问题，为下一步修订工作做好准备1.5.5 文件变更与废止文件变更与废止工作及时，且方法受控1.5.6 文件保存做好文件的保存归档1.5.7 文件回顾1.按要求做好回顾工作；2.按要求对文件进行审查，主要审查内容：（1）文件颁布与执行时间；（2）文件的版本与编号；（3）批准和发放控制；（4）解释权；（5）变更与废止；（6）强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈要求；（7)文件保存要求1.5.8 数据记录建立1.按文件要求，针对各项安全生产活动建立相应的数据记录；2.各项安
12、全生产活动记录保存完整：安全生产管理数据与记录、安全生产作业活动数据与记录、生产运行数据与记录、安全生产星级管理体系运行数据与记录完整1.5.9 数据记录标识按文件要求做好记录标识1.5.10 数据记录审查1.按文件要求做好记录审查；-2.审查数据与记录完整性、准确性和及时性，重点审查以下内容：（1)数据与记录的可追溯性；（2)数据与记录的存储的安全性与使用的方便性；（3)数据与记录的维护方式；（4)获取信息的记录1.5.11 数据记录的回顾与处置定期对数据记录进行回顾、分析，按文件要求做好记录处置与保存要素6：安全生产费用管理序号控制节点重点要求评审结果1.6.1管理制度依据国家和集体相关规
13、章制度要求，建立安全生产费用管理制度符合或不符合符合或不符合1.6.2计划制定年度安全生产费用计划1.将安全费用优先用于满足安全生产监督管理部门提出的整改措施或达到安全生产标准所需支出2.计划应涵盖为满足安全生产条件的重大隐患整改、安全设施、安全培训、劳动防护、工伤保险1.6.3实施费用及时发放，满足安全生产工作要求，要按计划将资金落实到现场工作，为从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒、矿井等高危作业的人员办理团体人身意外伤害保险或个人意外伤害保险安全第一责任人亲自审定“两措”计划，落实资金，并定期（每半年）组织对落实情况进行检查和考核安措资金计划及时落实，安措资金由安监部门掌握1.6.4回顾与统
14、计1.回顾费用发放使用情况，分析存在问题并改进2.企业安全费用的会计处理,符合国家统一的会计制度的规定1.6.5评价指标年度安全生产费用投入率2%要素7：安全生产会议序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.7.1管理制度依据国家和集体相关规章制度要求，建立安全生产会议管理制度1.7.2周期及时间明确会议周期及时间，对安全生产委员会会议、安全生产分析会、安全监督网例会、生产调度会等会议的时间及周期进行规定1.7.3参会人员明确参会人员及主持人1.7.4会议议程明确会议议程，会议议程要包括对安全生产问题的分析、安全措施的制定和落实情况的反馈1.7.5召开与记录及时召开并做好记录1.
15、7.6信息发布及时发布会议纪要或信息，并按会议要求指导安全生产工作1.7.7回顾定期对安全生产会议召开情况进行回顾总结1.7.8评价指标会议定期开展率100%部署工作按时完成率100%要素8：安全生产信息序号控制节点标准分重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.880安全生产信息管理1.8.1管理制度10建立安全生产信息管理制度，内容符合相关要求1.8.2提出10及时、按时提出信息1.8.3审核10按级别审核信息，确保信息的正确无误1.8.4传递201.及时传递信息；2.信息按照上传与下达两个方向的流程进行传递；3.不安全事件必须在规定时间内上报；4.日常安全生产信息按规定上报1.8.5接
16、收10应在规定时间内接收信息1.8.6处理10应在规定时间内处理信息1.8.7反馈10应在规定时间内反馈信息要素9：生产资料准备（不参加评估要素）要素10：承包商管理序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合（5.7.4.1）制度建设企业应完善承包商、供应商等相关方安全管理制度，内容至少包括：资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等1.10.1管理制度依据集团公司发承包工程安全管理规定制定相关制度1.10.2工程立项1.对外发、承包工程应由企业统一管理；2.需要利用系统外人力资源的，均采用对外发包工程的方式；3.根据实际需求编制对外发包工程项目；4
17、.按照相关要求开展招标工作(5.7.4.2）资质及管理1.企业应确认相关方具有相应安全生产资质，审查相关方是否具备安全生产条件和作业任务要求；2.建立合格相关方名录和档案；3.企业应与相关方签订安全生产协议，明确双方安全生产责任和义务。1.10.3资质审查与招标1.法律法规许可的资质；2.施工简历和近3年安全施工记录；3.人员年龄、工种、健康状况等符合要求；4.工作负责人、工程技术人员和工人的技术素质应满足工程需要；5.特种作业人员应持有合格的特种作业操作证；6.承包方保证安全施工的组织机构、工器具、安全防护设施、安全用具满足安全施工要求；7.专兼职安全管理人员持有有效资质证书1.10.4承包
18、商选定按照相关要求选定最优承包商，选定承包商应满足对外发包工程项目的基本安全生产要求1.10.5合同管理1.与选定的承包商签订正式工程或服务合同和安全协议；2.正式签订工程或服务合同应明确以下内容：（1）需依从的法律、法规和技术标准；符合（2）承包商必须遵守的安全生产要求；符合（3）双方的责任和义务，争议事项的解决方案符合1.10.6抵押金管理按标准收取承包商足额风险抵押金，并设立专门账户管理。1.10.7承包商安全生产组织机构和人员审查1.对承包方安全生产组织机构和人员进行审查；2.承包方组织机构健全，管理、技术人员资质满足项目需要；3.施工队伍超过300人的应设有专职安全管理机构；施工队伍
19、超过30人的应配有专职安全员，30人以下的应设有兼职安全员；4.承包商指定人员协调职业健康安全生产事宜1.10.8组织措施、技术措施、安全措施及施工方案审查对承包方项目组织措施、技术措施、安全措施及施工方案进行审查，并由主管领导批准（5.7.4.3）安全要求1.企业审查相关方制定的作业任务安全生产工作方案；2.企业和相关方应对作业人员进行安全教育、安全交底和安全规程考试，合格后方可进入现场作业1.10.9培训、安全技术交底与准入1.向承包商提供企业有关安全生产的规程、制度及要求等资料，并对承包方负责人和工程技术人员、工人进行安全教育培训和考试；2.工作前对承包商进行全面的安全技术交底；3.严格
20、执行人员准入证制度（5.7.4.4）监督检查1.企业应根据相关方作业行为定期识别作业风险，督促相关方落实安全措施；2.企业应对两个及以上的相关方在同一作业区域内作业进行协调，组织制定并监督落实防范措施。1.10.10现场管理与质量控制1.对承包商人员现场进行保证安全施工组织措施、技术措施（安全技术交底）的学习，并签字；2.在对外发包工程每个作业点要设置一名监护人，工程进行中监护人不得从事其他工作；3.企业工程技术人员、安全监督人员每天到现场进行监督检查与违章处理，并对项目现场安全生产措施和方案落实到位情况进行检查；4.对项目质量、进度、安全情况全面监督控制1.10.11验收按要求开展项目验收工
21、作，并及时对发现问题提出整改要求1.10.12质保期管理在项目质保期内对发现问题及时提出整改要求，并追溯承包商责任1.10.13项目部管理1.建立合格相关方的名录和档案；2.新厂新制企业外委项目与企业日常安全监督管理应实现一体化管理要素11：供应商管理序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.11.1管理制度建立供应商安全管理制度，内容齐全1.11.2采购计划审批1.供应商由企业主管部门统一管理2.以实际需求编制采购计划，并由主管领导审批1.11.3资质审查与招标1.资质审查内容包括：（1）法律法规许可的资质；（2）产品性能与技术参数指标；（3）售后服务人员安全、技术资质。2.根
22、据采购物资需要，按相关要求开展招标工作1.11.4供应商选定按照相关要求选定最优供应商，选定供应商应满足基本安全生产要求1.11.5合同管理1.与选定的供商签订正式的合同；2.签订的合同应明确以下内容：（1）需依从的法律、法规和技术标准；（2）供应商必须遵守的安全生产要求；（3）双方的责任和义务；（4）争议事项的解决方案1.11.6入库验收管理1.供货产品应严格按照合同要求进行入库验收；2.不合格产品按合同要求进行处置1.11.7售后服务管理1.售后服务审查包括：（1）人员年龄、工种、身体状况、技术素质等符合要求；（2）工作负责人、工程技术人员和工人的技术素质应满足工程需要；（3）特种作业人员
23、应持有合格的特种作业操作证；（4）工器具、安全防护设施、安全用具能否满足安全施工要求；2.对售后服务人员进行安全教育培训和考试，提供有关安全生产的规程、制度、要求；3.对现场售后服务工作的组织措施、技术措施、安全措施及施工方案进行审查，并由主管领导批准；4.作前进行全面的安全技术交底；5.严格执行人员准入证制度；6.对现场安全生产措施和方案落实到位情况进行检查；7.产品质保期内对发现问题应及时提出意见，追溯供应商责任要素12：外部市场管理（不参加评估要素）要素13：两措管理序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.131管理制度建立“两措”管理制度1.132计划编制1.安措计划应
24、结合上一年度安全风险评估、安全检查、重大危险源评估等发现问题进行编制；2.安措计划的每个项目应明确完成时间、责任人、监督人和资金；3.需要现场施工的项目应编制实施方案；4.反措计划应结合上一年度安全风险评估、安全检查、重大危险源评估、技术监控、25项反措、缺陷管理、可靠性分析发现问题进行编制；5.反措计划的每个项目应明确实施方案、完成时间、责任人、监督人和资金。1.133实施与监督1.反事故措施计划应纳入检修、技改计划；2.安全监督部门负责监督反事故措施计划和安全技术劳动保护措施计划的实施，对存在的问题应及时向主管领导汇报；3.每季度组织两措计划执行情况自查；4. “两措”计划由安全生产第一责
25、任人审核签发，以文件形式公布1.13.4回顾与记录定期对两措执行情况进行回顾总结，并有报告，保持相关问题件记录并存档。1.13.4评价指标 两措完成率100%要素14：安全检查与评价序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.14.1管理制度依据中国大唐集团公司安全生产工作规定、中国大唐集团公司安全性评价工作管理办法、中国大唐集团公司安全生产工作奖惩规定等文件要求，制定相关制度1.14.2检查策划依据集团公司要求，明确春季、秋季安全大检查、防汛大检查、节假日和重大活动大检查等定期专项安全检查工作开展时间和方式建立定期专项安全检查工作组，企业主管领导任工作组组长，明确相关人员职责与分
26、工根据实际需要，组织开展日常例行安全检查工作编制安全检查提纲或安全检查表，经主管领导审批后执行安全检查内容以查领导、查思想、查管理、查规程制度、查隐患为主，明确相关检查人员职责及分工1.14.3检查实施根据安全检查提纲或安全检查表开展安全检查工作，按时汇总安全检查结果，检查发现问题描述清晰、真实可靠1.14.4检查结果统计与分析根据安全检查结果开展统计与分析工作，对重复发现的问题进行深入分析，追溯源头1.14.5整改与验收根据检查结果编制问题整改计划，明确整改措施、整改完成时间、责任人、督办人整改计划无法按时完成应申请延期，并由主管领导审批对已完成整改工作逐项验收，对未完成整改工作说明原因，编
27、写安全检查总结报告1.14.6督办针对安全生产中存在的重要问题和重大隐患，未能及时处理时，落实督办单位（部门）、督办人，指定或聘请相关专业技术人员，对问题进行调查分析、制定措施、研究处理问题和隐患1.14.7回顾与奖惩定期对安全检查发现问题整改情况进行回头看对未按时完成整改问题进行统计分析，并考核相关责任人1.14.8评价指标安全检查（隐患排查）问题综合整改率100%要素15：安全检查与评价序号控制节点风险控制重点评审结果符合或不符合符合或不符合1.15重大危险源管理1.15.1管理制度1.制定重大危险源的管理制度或细则；2.相关管理人员应熟知负责的重大危险源相关管理制度（5.9.1）辨识与评
28、估1.企业应组织对生产系统和作业活动中的各种危险、有害因素可能产生的后果进行全面辨识；2.企业应对使用新材料、新工艺、新设备以及设备、系统技术改造可能产生的后果进行危害辨识；3.企业应按危险化学品重大危险源辨识等国家标准，开展重大危险源辨识与评估，建立重大危险源应急预案和相关管理制度1.15.2明确辨识与评价方法相关人员掌握重大危险源辨识与评价方法及评价标准1.15.3成立机构，明确职责1.建立重大危险源管理组织机构，配备专兼职人员，每年对组织机构的调整进行公布；2.对企业所属的生活后勤、多种产业、以及由企业员工持股等形式构成的企业重大危险源应进行统一的监督管理，制定相关的管理制度，明确管理责
29、任人（5.9.2）登记建档与备案1.企业应当按规定对重大危险源登记建档，进行定期检查、检测；2.企业应将本单位重大危险源的名称、地点、性质和可能造成的危害及有关安全措施、应急救援预案报有关部门备案1.15.4普查登记1.15.4.1重大危险源评估1.构成国家级重大危险源的由具有相应资质的评估机构定期进行评估；2.评估报告应按要求进行备案登记，并逐级抄报分支机构和集团公司；3.重大危险源在生产过程、材料、工艺、设备、防护和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法律、法规、标准发生变化时，应对重大危险源重新进行安全评估，并按照本规定及时上报地方政府、分支机构、集团公司1.15.4.2重大危险源的备案
30、和注销1.新设立或者新构成的重大危险源，应到当地人民政府备案，并逐级上报分支机构、集团公司；2.对已不构成重大危险源的，应及时报告核销1.15.5风险辨识与评价1.每年第一季度由企业总工程师组织开展重大危险源的自查工作，并按专业提出安全评估报告；2.安全评估报告中提出问题的整改计划、会议记录等资料应齐全1.15.6评价结果发布1.重大危险源评估结果应以文件形式进行公布；2.对涉及重大危险源运行、检修、维护及监督管理人员，每年进行一次国家相关法律法规、国家标准以及运行规程、检修工艺规程、防火防爆、紧急救援等知识的培训和考试1.15.7控制措施与整改计划1.构成国家、集团公司规定重大危险源的设备、
31、设施、场所等，除水电厂大坝、火电厂灰坝、生活水厂外，其余都列入本企业的重点防火部位；2.重大危险源重点防火部位和安全保卫部位标志应齐全，防火和保卫措施应齐全；3.必须有重大危险源控制措施，措施齐全、责任到位；4.重大危险源发现问题应制定整改计划，做到分级监控、限期整改1.15.8问题整改1.按照制定整改计划安排进行问题整改；2.暂未完成整改的问题，制定相关控制措施1.15.9督办1.重大危险源存在的重要问题和重大隐患，未能及时处理时，应落实督办单位（部门）、明确督办人；2.重大危险源存在的重要问题和重大隐患，未能及时处理时，应指定或聘请相关专业技术人员，对问题进行调查分析、制定措施、研究处理问
32、题和隐患1.15.10动态监控每一个重大危险源必须落实专业管理人、监督人，实现动态监控（5.9.3）监控与管理1.企业应采取有效的技术和设备及装置对重大危险源实施监控；2.企业应加强重大危险源存储、使用、装卸、运输等过程管理；3.企业应落实有效的管理措施和技术措施。要素16：应急管理序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.16.1管理制度依据安全生产危急事件管理工作规定要求，制定相关制度相关制度不得有漏项，不得违背相关法律法规，降低标准管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性1.16.2机构与职责成立组织机构，明确责任每年对组织机构的调整由安委会公布必须由安全第一责任者组织
33、开展应急管理工作建立防灾减灾应急队伍明确与政府、外部救援队伍的联系机构，确定外部专业救援队伍1.16.3应急预案管理应急预案体系健全，各专项预案和现场处置方案齐备预案与政府相关预案紧密结合，并经审核备案现场处置方案要结合企业实际情况及时修订总体应急预案、各专项预案和现场处置方案1.16.4培训与演练每年至少一次全员有关应急知识的宣传、培训新员工上岗前，必须进行有关应急知识培训，并考试合格员工掌握应急流程，掌握现场处置方案，应急能力满足安全需要每年至少与外部救援队伍联合组织四次的全面演练1.16.5物资管理按照要求，准备应急物资按照要求，定期对应急物资进行全面检查、检测、维护与验收，确保数量齐全
34、，性能良好1.16.6检查与整改结合实际，制订检查计划 认真开展安全性评价、危险点分析、技术监控、缺陷管理等工作，认真落实各项反事故技术措施计划和安全技术劳动保护措施计划；消除设备存在的缺陷和隐患，改善劳动作业环境，夯实安全生产基础做好企业的安全保卫工作，紧密依靠政府有关部门，防止公共卫生事件的发生按照“五确认一兑现”的工作方法，及时下达整改计划，及时检查整改情况1.16.7应急响应及时接收并处理预警信息事件发生后，立即用电话、传真或电子邮件等方式逐级报告积极组织应对，不发生次生事故突发事件结束后，要向集团公司上报突发事件报告以及应急工作总结报告等事件结束后，要对受灾部位进行针对性的检查；必要
35、时，开展技术鉴定工作，发现问题，及时消除应急结束后，积极开展相关损失理赔工作对整体应急能力（包括对应急预案体系的评价和改进等）进行评估总结，作为修订预案体系的依据1.16.8回顾与记录每季度至少召开一次应急工作会议，研究部署应急重点工作及时修订预案和现场处置方案，满足安全需要各种资料、记录齐全1.16.9评价指标应急预案完整率100%应急预案审核率100%应急预案备案率100%演练计划完成率100%培训计划完成率100%物资齐备，均在有效期内，并根据当地特点及时增添要素17：事故、事件管理序号控制节点重点要求评审结果符合或不符合符合或不符合1.17.1管理制度依据电力生产事故调查规程要求，制定
36、制度，明确事故、障碍、异常的定义和具体表现相关制度不得有漏项，不得违背相关法律法规，降低标准管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性1.17.2即时报告发生一般人身死亡事故和重伤事故，发生一般设备事故、因发电企业责任引起的一般电网事故，立即用电话、电传、电子邮件或电报等上报集团公司、分支机构或子公司发生人身死亡事故还应上报企业所在地的电力监管机构、政府安全主管部门、公安部门、工会等即时报告包含以下内容：1.事故发生的时间、地点、单位2.事故发生的简要经过、伤亡人数、直接经济损失的初步估计；设备损坏和电网停电影响的初步情况3.事故原因的初步判断人身事故报告由安监人员或车间安全员填写，设备事故
37、报告由事故调查组织单位的技术人员填写1.17.3调查组织人身事故调查1.特大和重大人身事故的调查，执行国务院特别重大事故调查程序暂行规定及其他相关规定2.人身死亡事故的调查执行国务院企业职工伤亡事故报告和处理规定及其相关规定3.人身重伤事故由企业领导或其指定人员组织安监、生技(基建)、劳动人事(社保)、工会等成员成立事故调查组进行调查4.人身轻伤事故由企业事故发生部门的领导组织有关人员进行调查；性质严重的，安监、生技(基建)、劳动人事(社保)、工会等部门派人参加电网事故的调查按国家有关规定或国家电力监管委员会电力生产事故调查暂行规定执行，如系发电企业引起或与发电企业有关，视情况由发电企业、集团
38、公司分支机构和子公司或集团公司派人参加事故调查组设备事故调查1.特大设备事故调查执行国务院特别重大事故调查程序暂行规定及其他相关规定2.集团公司认定的特大设备事故，由集团公司或授权部门组织调查，调查组由组织事故调查单位的领导、安监、生技（基建）、发电企业的领导及有关部门人员组成3.按照国家电力监管委员会颁布的电力生产事故调查暂行规定定性为重大设备事故的，由电监会组织调查4.按照集团公司颁布的电力生产事故调查规程定性为集团公司重大设备事故的由集团公司、分支机构、子公司组织调查组进行调查，调查组由组织事故调查单位的领导、安监、生技（基建）、发电企业的领导及有关部门人员组成5.一般设备事故由发生事故的单位组织调查组进行调查，产权与运行管理分离的，以资产所有者单位为主组织调查，也可以委托运行管理单位组织调查。6.调查组一般由事故调查单位的领导组织，安监、生技（基建）以及其他有关部门和车间（工区、工地）人员参加7.只涉及一个车间(工区、工地)且情节比较简单的一般设备事故，也可以指定发生事故的车间(工区、工地)负责人组织调查8.设备一类障碍报告由企业或车间(工区、工地)技术人员填写9.设备一类障碍由车间(工区、工地)负责人组织调查；必要时，安监人员和有关专业人员参加；性质严重者，由发电企业的领导组织调查10.设备二类障碍、异常的调查，参照一类障碍