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1、附件5：大唐信阳（华华豫）发电电有限责任任公司安全风险控控制评估管理单元内审组分析报告（20155年5月8日）管理单元评评估组，共共含有188个管理小小组（要素素）、xxx个专业小小组。本单单元标准分分20000分，应得得分17000分，首次评评估实得分分xx分，得得分率xxx%，风险险度xx%。本单元安全全风险评估估手册，标标准评估项项目共xxx项，不参参与评估xxx项，实实际评估xxx项，首首次评估扣扣分项共xxx项，占占实际评估估项目的xxx%；重重点问题xxx项、占占扣分项目目的xx%，管理问问题xx项项、占扣分分项目的xxx%，设设备问题xxx项、占占扣分项目目的xx%。本单元安全全
2、风险要素素管控重点点要求，“控制节点点”共xx个个，不参与与评审xxx个，实际际评审数量量共xx个个，首次评评审不符合合数量共xxx个，占占评审数量量的xx%。本单元安全全风险要素素管控重点点要求，“重点要求求”共xx项项，不参与与评审xxx项，实际际评审数量量共xx项项，首次评评审不符合合数量共xxx项，占占评审数量量的xx%。单元组长：朱斌内审员：奚奚奇峰、曾曾凡建、朱朱林、尹爱爱华一、不参与与评估项目目清单：（1）项目目（安全风风险评估手手册项目）序号评估项目标准分评估内容不参与评估估说明合计（2）控制制节点与重重点要求（安安全风险要要素管控重重点要求）序号控制节点重点要求不参与评估估说
3、明合计二、风险度度动态分析（安全全风险评估估手册）（每每周一次）日期应得分（分分）实得分（分分）得分率（%）环比（%）风险度（%）环比（%）三、整改项项目动态分析（安全全风险评估估手册）（1）评估估项目（安安全风险评评估手册项项目）（每每周一次）日期评估项目数数量（项）扣分项目数数量（项）环比（项）扣分项目与与评估项目之比（%）环比（%）（2）评审审项目（安安全风险要要素管控重重点要求）（每周一次）日期控制节点数量不符合数量量不符合项比比例重点要求数数量不符合数量量不符合项比比例四、问题类类别动态分析（安全全风险评估估手册）（每每周一次）日期扣分项目数数量（项）重点问题管理问题设备问题数量（项
4、）环比（项）比例（%）环比（%）数量（项）环比（项）比例（%）环比（%）数量（项）环比（项）比例（%）环比（%）五、安全风风险评估结结果明细表表（安全风风险评估手手册）（每每周更新一一次）序号评估项目标准分(分)应得分（分）实得分（分）风险度（%）严重问题数管理问题数设备问题数1管理单元1.1方针1.2目标1.3安全生产管管理机构1.4法律法规和和其他要求求1.5文件与记录录1.6安全生产费费用管理1.7安全生产会会议1.8安全生产信信息1.9生产资料准准备1.10承包商管理理1.11供应商管理理1.12外部市场管管理1.13两措管理1.14安全检查与与评价1.15重大危险源源管理1.16应急
5、管理1.17事故、事件件管理1.18审核与纠正正管理单元风险度度=（1单单元实际得得分单元元应得分值值）100%131 六、安全风风险要素管管控重点要要求评审明明细表（安安全风险要要素管控重重点要求）（每周更新一次）举例：要素素1：方针针序号控制节点重点要求评审结果符合或不符符合符合或不符符合1.1制定依据安全全生产工作作规定要要求，结合合企业生产产实际，制制定本企业业方针，方方针应满足足以下要求求：1.体现国国家有关“安全第一一、预防为为主、综合合治理”的要求2.体现企企业发展的的方向3.体现企企业持续改改进安全生生产工作的的承诺4.体现员员工、社会会和其他相相关方的需需求1.2传达与沟通通
6、所有员工应应熟悉并理理解安全生生产方针，方方针的传达达与沟通应应满足以下下要求:1.方针制制定或修订订后，应以以正式文件件下发，并并通过安全全日活动、三三级安全教教育以及各各类专项安安全培训进进行传达2.通过报报纸、电视视、网络、会会议进行强强化3.向承包包商、供应应商及其他他相关方传传递4.利用公公众开放日日等向公众众披露方针针1.3回顾与修订订企业每年至至少对方针针回顾、修修订一次，以以保持其适适宜性1.4评价指标宣贯到位率率100%要素2：目目标序号控制节点重点要求评审结果符合或不符符合符合或不符符合1.2.1设定依据上级要要求，结合合生产实际际，制定企企业安全生生产目标，并并满足以下下
7、要求:1.符合或或严于上级级下达的目目标及相关关方的要求求，并应予予以量化2.涵盖安安全指标、职职业健康指指标、生产产技术指标标3.高于同同类企业平平均水平4.体现持持续改进要要求，不低低于上一年年度水平1.2.2确认目标确认和和分解应量量化、可考考核并满足足以下要求求:1.按层次次逐级进行行，横向分分解到各部部门（车间间、值、项项目部）2.纵向按按照四级控控制要求分分杜绝指标标和控制指指标分解到到各级、直直至每个人人1.2.3实施与监测测各级制定实实现安全目目标的保证证措施，措措施应经行行政正职审审核，并逐逐级上报备备案员工（含项项目部人员员）填写员员工安全承承诺书，承承诺书应明明确岗位安安
8、全目标，制制定保证目目标实现的的措施应结结合岗位实实际按月对目标标（指标）和和相应工作作计划及完完成情况进进行监测、分分析,发现现偏差及时时采取改进进措施1.2.4回顾与奖惩惩每年对目标标（指标）制制定的科学学性、合理理性进行回回顾，并在在需要时及及时修正或或更新定期对目标标（指标）的的完成情况况进行绩效效评价与考考核1.2.5评价指标目标宣贯到到位率1000%目标完成率率100%要素3：安安全生产管管理机构 序号控制节点重点要求评审结果符合或不符符合符合或不符符合1.3.11管理制度按照集团公公司要求，建建立设置安安全生产机机构、配置置管理人员员的管理制制度机构设置、人人员配置符符合集团公公
9、司要求1.3.22机构设置建立健全有有系统、分分层次的安安全生产保保证体系和和安全生产产监督体系系，两个体体系职责分分明，并充充分发挥作作用与企业存在在资产或管管理关系的的多种经营营、租赁经经营、职工工持股会兴兴办的企业业等应纳入入企业的统统一管理范范畴，同样样应建立两两个体系建立企业安安全监督部部门、部门门专职安全全员、班组组兼职安全全员组成三三级安全监监督责任主主体网络1.3.33岗位人员配配置安全生产管管理人员配配置1.岗位人人员配置率率100%2.岗位人人员持证上上岗率1000%安全监督管管理人员配配置1.专职安安监人员不不低于3人人2.岗位人人员持证上上岗率1000%1.3.44评价
10、指标岗位人员配配置率1000%岗位人员持持证上岗率率100%要素4：法法律、法规规和其他要要求序号控制节点重点要求评审结果符合或不符符合符合或不符符合1.4.1管理制度建立识别适适用的安全全生产法律律法规、标标准规范的的制度1.制度符符合国家法法律法规及及集团公司司要求，要要明确主管管部门，确确定获取的的渠道、方方式2.明确获获取国家法法律、法规规，省、部委委及地方法法规，行业标准准1.4.2识别与获取取1.建立适适用于企业业相关的法法律法规清清单2.获取清清单所列制制度3.法律法法规、规程程或标准变变化后及时时更新清单单1.4.3传达1.将适用用的安全生生产法律法法规、标准准规范及其其他要求
11、书书面传达给给从业人员员2.组织对对从业人员员的培训，确确保其了解解相关安全全生产法律律法规、标标准规范及及其他要求求1.4.4转化法律、法规规和上级相相关要求中中要求企业业制定制度度或管理办办法、实施施细则必须须转化为本本企业的制制度、管理理办法或实实施细则1.4.5回顾与更新新上一年度已已变化的法法律法规、规规程或标准准要求在下下一年度及及时回顾更更新1.4.6评价指标获取率1000%要素：5文文件与记录录序号控制节点重点要求评审结果符合或不符符合符合或不符符合1.5.11 体系文件制制定1.每年公公布现行有有效安全生生产规章制制度清单，制制度清单经经组织审核核、审批后后公布；2.制定文文
12、件应考虑虑以下因素素或要求：-（1）法律律、法规要要求和国家家、行业标标准；（2）流程程管理与节节点控制要要求；（3）相关关方的要求求；（4）与企企业发展相相关的外部部信息1.5.22 文件批准与与颁布根据上级的的规定制定定企业相关关的制度和和细则，并并及时修订订，所有文文件批准与与颁发人程程序完整，及及时有效1.5.33 文件发放与与培训1.发放文文件到相关关岗位，并并告知相关关人员管理理要求；2.及时组组织相关人人员进行培培训与考试试，培训计计划、培训训记录、考考试统计表表及考核记记录齐全1.5.44 文件执行与与反馈建立反馈渠渠道，收集集文件执行行中存在的的问题，为为下一步修修订工作做做
13、好准备1.5.55 文件变更与与废止文件变更与与废止工作作及时，且且方法受控控1.5.66 文件保存做好文件的的保存归档档1.5.77 文件回顾1.按要求求做好回顾顾工作；2.按要求求对文件进进行审查，主主要审查内内容：（1）文件件颁布与执执行时间；（2）文件件的版本与与编号；（3）批准准和发放控控制；（4）解释释权；（5）变更更与废止；（6）强制制性文件、法法律法规要要求和外部部文件的接接收、处理理与反馈要要求；（7)文件件保存要求求1.5.88 数据记录建建立1.按文件件要求，针针对各项安安全生产活活动建立相相应的数据据记录；2.各项安安全生产活活动记录保保存完整：安全生产产管理数据据与记
14、录、安安全生产作作业活动数数据与记录录、生产运运行数据与与记录、安安全生产星星级管理体体系运行数数据与记录录完整1.5.99 数据记录标标识按文件要求求做好记录录标识1.5.110 数据记录审审查1.按文件件要求做好好记录审查查；-2.审查数数据与记录录完整性、准准确性和及及时性，重重点审查以以下内容：（1)数据据与记录的的可追溯性性；（2)数据据与记录的的存储的安安全性与使使用的方便便性；（3)数据据与记录的的维护方式式；（4)获取取信息的记记录1.5.111 数据记录的的回顾与处处置定期对数据据记录进行行回顾、分分析，按文文件要求做做好记录处处置与保存存要素6：安安全生产费费用管理序号控制
15、节点重点要求评审结果1.6.1管理制度依据国家和和集体相关关规章制度度要求，建建立安全生生产费用管管理制度符合或不符符合符合或不符符合1.6.2计划制定年度安安全生产费费用计划1.将安全全费用优先先用于满足足安全生产产监督管理理部门提出出的整改措措施或达到到安全生产产标准所需需支出2.计划应应涵盖为满满足安全生生产条件的的重大隐患患整改、安安全设施、安安全培训、劳劳动防护、工工伤保险1.6.3实施费用及时发发放，满足足安全生产产工作要求求，要按计计划将资金金落实到现现场工作，为为从事高空空、高压、易易燃、易爆爆、剧毒、矿矿井等高危危作业的人人员办理团团体人身意意外伤害保保险或个人人意外伤害害保
16、险安全第一责责任人亲自自审定“两措”计划，落落实资金，并并定期（每每半年）组组织对落实实情况进行行检查和考考核安措资金计计划及时落落实，安措措资金由安安监部门掌掌握1.6.4回顾与统计计1.回顾费费用发放使使用情况，分分析存在问问题并改进进2.企业安安全费用的的会计处理理,符合国国家统一的的会计制度度的规定1.6.5评价指标年度安全生生产费用投投入率2%要素7：安安全生产会会议序号控制节点重点要求评审结果符合或不符符合符合或不符符合1.7.1管理制度依据国家和和集体相关关规章制度度要求，建建立安全生生产会议管管理制度1.7.2周期及时间间明确会议周周期及时间间，对安全全生产委员员会会议、安安全
17、生产分分析会、安安全监督网网例会、生生产调度会会等会议的的时间及周周期进行规规定1.7.3参会人员明确参会人人员及主持持人1.7.4会议议程明确会议议议程，会议议议程要包包括对安全全生产问题题的分析、安安全措施的的制定和落落实情况的的反馈1.7.5召开与记录录及时召开并并做好记录录1.7.6信息发布及时发布会会议纪要或或信息，并并按会议要要求指导安安全生产工工作1.7.7回顾定期对安全全生产会议议召开情况况进行回顾顾总结1.7.8评价指标会议定期开开展率1000%部署工作按按时完成率率100%要素8：安安全生产信信息序号控制节点标准分重点要求评审结果符合或不符符合符合或不符符合1.880安全生
18、产信信息管理1.8.11管理制度10建立安全生生产信息管管理制度，内内容符合相相关要求1.8.22提出10及时、按时时提出信息息1.8.33审核10按级别审核核信息，确确保信息的的正确无误误1.8.44传递201.及时传传递信息；2.信息按按照上传与与下达两个个方向的流流程进行传传递；3.不安全全事件必须须在规定时时间内上报报；4.日常安安全生产信信息按规定定上报1.8.55接收10应在规定时时间内接收收信息1.8.66处理10应在规定时时间内处理理信息1.8.77反馈10应在规定时时间内反馈馈信息要素9：生生产资料准准备（不参参加评估要要素）要素10：承包商管管理序号控制节点重点要求评审结果
19、符合或不符符合符合或不符符合（5.7.4.1）制度建设企业应完善善承包商、供供应商等相相关方安全全管理制度度，内容至至少包括：资格预审审、选择、服服务前准备备、作业过过程、提供供的产品、技技术服务、表表现评估、续续用等1.10.1管理制度依据集团公公司发承包包工程安全全管理规定定制定相关关制度1.10.2工程立项1.对外发发、承包工工程应由企企业统一管管理；2.需要利利用系统外外人力资源源的，均采采用对外发发包工程的的方式；3.根据实实际需求编编制对外发发包工程项项目；4.按照相相关要求开开展招标工工作(5.7.4.2）资质及管理理1.企业应应确认相关关方具有相相应安全生生产资质，审审查相关方
20、方是否具备备安全生产产条件和作作业任务要要求；2.建立合合格相关方方名录和档档案；3.企业应应与相关方方签订安全全生产协议议，明确双双方安全生生产责任和和义务。1.10.3资质审查与与招标1.法律法法规许可的的资质；2.施工简简历和近33年安全施工工记录；3.人员年年龄、工种种、健康状状况等符合合要求；4.工作负负责人、工工程技术人人员和工人人的技术素素质应满足足工程需要要；5.特种作作业人员应应持有合格格的特种种作业操作作证；6.承包方方保证安全全施工的组组织机构、工工器具、安安全防护设设施、安全全用具满足足安全施工工要求；7.专兼职职安全管理理人员持有有有效资质质证书1.10.4承包商选定
21、定按照相关要要求选定最最优承包商商，选定承承包商应满满足对外发发包工程项项目的基本本安全生产产要求1.10.5合同管理1.与选定定的承包商商签订正式式工程或服服务合同和和安全协议议；2.正式签签订工程或或服务合同同应明确以以下内容：（1）需依依从的法律律、法规和和技术标准准；符合（2）承包包商必须遵遵守的安全全生产要求求；符合（3）双方方的责任和和义务，争争议事项的的解决方案案符合1.10.6抵押金管理理按标准收取取承包商足足额风险抵抵押金，并并设立专门门账户管理理。1.10.7承包商安全全生产组织织机构和人人员审查1.对承包包方安全生生产组织机机构和人员员进行审查查；2.承包方方组织机构构健
22、全，管管理、技术术人员资质质满足项目目需要；3.施工队队伍超过3300人的的应设有专专职安全管管理机构；施工队伍伍超过300人的应配配有专职安安全员，330人以下下的应设有有兼职安全全员；4.承包商商指定人员员协调职业业健康安全全生产事宜宜1.10.8组织措施、技技术措施、安安全措施及及施工方案案审查对承包方项项目组织措措施、技术术措施、安安全措施及及施工方案案进行审查查，并由主主管领导批批准（5.7.4.3）安全要求1.企业审审查相关方方制定的作作业任务安安全生产工工作方案；2.企业和和相关方应应对作业人人员进行安安全教育、安安全交底和和安全规程程考试，合合格后方可可进入现场场作业1.10.
23、9培训、安全全技术交底底与准入1.向承包包商提供企企业有关安安全生产的的规程、制制度及要求求等资料，并并对承包方方负责人和和工程技术术人员、工工人进行安安全教育培培训和考试试；2.工作前前对承包商商进行全面面的安全技技术交底；3.严格执执行人员准准入证制度度（5.7.4.4）监督检查1.企业应应根据相关关方作业行行为定期识识别作业风风险，督促促相关方落落实安全措措施；2.企业应应对两个及及以上的相相关方在同同一作业区区域内作业业进行协调调，组织制制定并监督督落实防范范措施。1.10.10现场管理与与质量控制制1.对承包包商人员现现场进行保保证安全施施工组织措措施、技术术措施（安安全技术交交底）
24、的学学习，并签签字；2.在对外外发包工程程每个作业业点要设置置一名监护护人，工程程进行中监监护人不得得从事其他他工作；3.企业工工程技术人人员、安全全监督人员员每天到现现场进行监监督检查与与违章处理理，并对项项目现场安安全生产措措施和方案案落实到位位情况进行行检查；4.对项目目质量、进进度、安全全情况全面面监督控制制1.10.11验收按要求开展展项目验收收工作，并并及时对发发现问题提提出整改要要求1.10.12质保期管理理在项目质保保期内对发发现问题及及时提出整整改要求，并并追溯承包包商责任1.10.13项目部管理理1.建立合合格相关方方的名录和和档案；2.新厂新新制企业外外委项目与与企业日常
25、常安全监督督管理应实实现一体化化管理要素11：供应商管管理序号控制节点重点要求评审结果符合或不符符合符合或不符符合1.11.1管理制度建立供应商商安全管理理制度，内内容齐全1.11.2采购计划审审批1.供应商商由企业主主管部门统统一管理2.以实际际需求编制制采购计划划，并由主主管领导审审批1.11.3资质审查与与招标1.资质审审查内容包包括：（1）法律律法规许可可的资质；（2）产品品性能与技技术参数指指标；（3）售后后服务人员员安全、技技术资质。2.根据采采购物资需需要，按相相关要求开开展招标工工作1.11.4供应商选定定按照相关要要求选定最最优供应商商，选定供供应商应满满足基本安安全生产要要
26、求1.11.5合同管理1.与选定定的供商签签订正式的的合同；2.签订的的合同应明明确以下内内容：（1）需依依从的法律律、法规和和技术标准准；（2）供应应商必须遵遵守的安全全生产要求求；（3）双方方的责任和和义务；（4）争议议事项的解解决方案1.11.6入库验收管管理1.供货产产品应严格格按照合同同要求进行行入库验收收；2.不合格格产品按合合同要求进进行处置1.11.7售后服务管管理1.售后服服务审查包包括：（1）人员员年龄、工工种、身体体状况、技技术素质等等符合要求求；（2）工作作负责人、工工程技术人人员和工人人的技术素素质应满足足工程需要要；（3）特种种作业人员员应持有合合格的特特种作业操操
27、作证；（4）工器器具、安全全防护设施施、安全用用具能否满满足安全施施工要求；2.对售后后服务人员员进行安全全教育培训训和考试，提提供有关安安全生产的的规程、制制度、要求求；3.对现场场售后服务务工作的组组织措施、技技术措施、安安全措施及及施工方案案进行审查查，并由主主管领导批批准；4.作前进进行全面的的安全技术术交底；5.严格执执行人员准准入证制度度；6.对现场场安全生产产措施和方方案落实到到位情况进进行检查；7.产品质质保期内对对发现问题题应及时提提出意见，追追溯供应商商责任要素12：外部市场场管理（不不参加评估估要素）要素13：两措管理理序号控制节点重点要求评审结果符合或不符符合符合或不符
28、符合1.131管理制度建立“两措措”管理制度度1.132计划编制1.安措计计划应结合合上一年度度安全风险险评估、安安全检查、重重大危险源源评估等发发现问题进进行编制；2.安措计计划的每个个项目应明明确完成时时间、责任任人、监督督人和资金金；3.需要现现场施工的的项目应编编制实施方方案；4.反措计计划应结合合上一年度度安全风险险评估、安安全检查、重重大危险源源评估、技技术监控、25项反措、缺陷管理、可靠性分析发现问题进行编制；5.反措计计划的每个个项目应明明确实施方方案、完成成时间、责责任人、监监督人和资资金。1.133实施与监督督1.反事故故措施计划划应纳入检检修、技改改计划；2.安全监监督部
29、门负负责监督反反事故措施施计划和安安全技术劳劳动保护措措施计划的的实施，对对存在的问问题应及时时向主管领领导汇报；3.每季度度组织两措措计划执行行情况自查查；4. “两两措”计划由安安全生产第第一责任人人审核签发发，以文件件形式公布布1.13.4回顾与记录录定期对两措措执行情况况进行回顾顾总结，并并有报告，保保持相关问问题件记录录并存档。1.13.4评价指标 两措完完成率1000%要素14：安全检查查与评价序号控制节点重点要求评审结果符合或不符符合符合或不符符合1.14.1管理制度依据中国国大唐集团团公司安全全生产工作作规定、中中国大唐集集团公司安安全性评价价工作管理理办法、中中国大唐集集团公
30、司安安全生产工工作奖惩规规定等文文件要求，制制定相关制制度1.14.2检查策划依据集团公公司要求，明明确春季、秋秋季安全大大检查、防防汛大检查查、节假日日和重大活活动大检查查等定期专专项安全检检查工作开开展时间和和方式建立定期专专项安全检检查工作组组，企业主主管领导任任工作组组组长，明确确相关人员员职责与分分工根据实际需需要，组织织开展日常常例行安全全检查工作作编制安全检检查提纲或或安全检查查表，经主主管领导审审批后执行行安全检查内内容以查领领导、查思思想、查管管理、查规规程制度、查查隐患为主主，明确相相关检查人人员职责及及分工1.14.3检查实施根据安全检检查提纲或或安全检查查表开展安安全检
31、查工工作，按时时汇总安全全检查结果果，检查发发现问题描描述清晰、真真实可靠1.14.4检查结果统统计与分析析根据安全检检查结果开开展统计与与分析工作作，对重复复发现的问问题进行深深入分析，追追溯源头1.14.5整改与验收收根据检查结结果编制问问题整改计计划，明确确整改措施施、整改完完成时间、责责任人、督督办人整改计划无无法按时完完成应申请请延期，并并由主管领领导审批对已完成整整改工作逐逐项验收，对对未完成整整改工作说说明原因，编编写安全检检查总结报报告1.14.6督办针对安全生生产中存在在的重要问问题和重大大隐患，未未能及时处处理时，落落实督办单单位（部门门）、督办办人，指定定或聘请相相关专业
32、技技术人员，对对问题进行行调查分析析、制定措措施、研究究处理问题题和隐患1.14.7回顾与奖惩惩定期对安全全检查发现现问题整改改情况进行行回头看对未按时完完成整改问问题进行统统计分析，并并考核相关关责任人1.14.8评价指标安全检查（隐隐患排查）问问题综合整整改率1000%要素15：安全检查查与评价序号控制节点风险控制重重点评审结果符合或不符符合符合或不符符合1.15重大危险源源管理1.15.1管理制度1.制定重重大危险源源的管理制制度或细则则；2.相关管管理人员应应熟知负责责的重大危危险源相关关管理制度度（5.9.1）辨识与评估估1.企业应应组织对生生产系统和和作业活动动中的各种种危险、有有
33、害因素可可能产生的的后果进行行全面辨识识；2.企业应应对使用新新材料、新新工艺、新新设备以及及设备、系系统技术改改造可能产产生的后果果进行危害害辨识；3.企业应应按危险险化学品重重大危险源源辨识等等国家标准准，开展重重大危险源源辨识与评评估，建立立重大危险险源应急预预案和相关关管理制度度1.15.2明确辨识与与评价方法法相关人员掌掌握重大危危险源辨识识与评价方方法及评价价标准1.15.3成立机构，明明确职责1.建立重重大危险源源管理组织织机构，配配备专兼职职人员，每每年对组织织机构的调调整进行公公布；2.对企业业所属的生生活后勤、多多种产业、以以及由企业业员工持股股等形式构构成的企业业重大危险
34、险源应进行行统一的监监督管理，制制定相关的的管理制度度，明确管管理责任人人（5.9.2）登记建档与与备案1.企业应应当按规定定对重大危危险源登记记建档，进进行定期检检查、检测测；2.企业应应将本单位位重大危险险源的名称称、地点、性性质和可能能造成的危危害及有关关安全措施施、应急救救援预案报报有关部门门备案1.15.4普查登记1.15.4.1重大危险源源评估1.构成国国家级重大大危险源的的由具有相相应资质的的评估机构构定期进行行评估；2.评估估报告应应按要求进进行备案登登记，并逐逐级抄报分分支机构和和集团公司司；3.重大危危险源在生生产过程、材材料、工艺艺、设备、防防护和环境境等因素发发生重大变
35、变化，或者者国家有关关法律、法法规、标准准发生变化化时，应对对重大危险险源重新进进行安全评评估，并按按照本规定定及时上报报地方政府府、分支机机构、集团团公司1.15.4.2重大危险源源的备案和和注销1.新设立立或者新构构成的重大大危险源，应应到当地人人民政府备备案，并逐逐级上报分分支机构、集集团公司；2.对已不不构成重大大危险源的的，应及时时报告核销销1.15.5风险辨识与与评价1.每年第第一季度由由企业总工工程师组织织开展重大大危险源的的自查工作作，并按专专业提出安安全评估报报告；2.安全全评估报告告中提出出问题的整整改计划、会会议记录等等资料应齐齐全1.15.6评价结果发发布1.重大危危险
36、源评估估结果应以以文件形式式进行公布布；2.对涉及及重大危险险源运行、检检修、维护护及监督管管理人员，每每年进行一一次国家相相关法律法法规、国家家标准以及及运行规规程、检检修工艺规规程、防防火防爆、紧紧急救援等等知识的培培训和考试试1.15.7控制措施与与整改计划划1.构成国国家、集团团公司规定定重大危险险源的设备备、设施、场场所等，除除水电厂大大坝、火电电厂灰坝、生生活水厂外外，其余都都列入本企企业的重点点防火部位位；2.重大危危险源重点点防火部位位和安全保保卫部位标标志应齐全全，防火和和保卫措施施应齐全；3.必须有有重大危险险源控制措措施，措施施齐全、责责任到位；4.重大危危险源发现现问题
37、应制制定整改计计划，做到到分级监控控、限期整整改1.15.8问题整改1.按照制制定整改计计划安排进进行问题整整改；2.暂未完完成整改的的问题，制制定相关控控制措施1.15.9督办1.重大危危险源存在在的重要问问题和重大大隐患，未未能及时处处理时，应应落实督办办单位（部部门）、明明确督办人人；2.重大危危险源存在在的重要问问题和重大大隐患，未未能及时处处理时，应应指定或聘聘请相关专专业技术人人员，对问问题进行调调查分析、制制定措施、研研究处理问问题和隐患患1.15.10动态监控每一个重大大危险源必必须落实专专业管理人人、监督人人，实现动动态监控（5.9.3）监控与管理理1.企业应应采取有效效的技
38、术和和设备及装装置对重大大危险源实实施监控；2.企业应应加强重大大危险源存存储、使用用、装卸、运运输等过程程管理；3.企业应应落实有效效的管理措措施和技术术措施。要素16：应急管理理序号控制节点重点要求评审结果符合或不符符合符合或不符符合1.16.1管理制度依据安全全生产危急事件件管理工作作规定要求求，制定相相关制度相关制度不不得有漏项项，不得违背相关法律法规，降低标准管理制度引引用最新国国家、行业标标准，具有有可操作性性1.16.2机构与职责责成立组织机机构，明确责任每年对组织织机构的调整由安委委会公布必须由安全全第一责任者组织开开展应急管理工工作建立防灾减减灾应急队伍明确与政府府、外部救救
39、援队伍的联系机构，确定外外部专业救援队伍1.16.3应急预案管管理应急预案体体系健全，各各专项预案和和现场处置方方案齐备预案与政府府相关预案紧密结合，并经审审核备案现场处置方方案要结合企业实际际情况及时修订总总体应急预案、各专项项预案和现场处处置方案1.16.4培训与演练练每年至少一一次全员有关应急知识的宣传、培训新员工上岗岗前，必须进进行有关应急知识培训，并考试合格员工掌握应应急流程，掌掌握现场处处置方案，应应急能力满足安全需需要每年至少与与外部救援援队伍联合组织四次的的全面演练练1.16.5物资管理按照要求，准准备应急物资按照要求，定定期对应急物资进行全面面检查、检测、维护与验验收，确保保数量齐全，性能能良好1.16.6检查与整改改结合实际，制制订检查计计划 认真开展安安全性评价、危险点分析、技技术监控、缺缺陷管理等等工作，认认真落实各项反事故技技术措施计划和安全全技术劳动动保护措施计划；消除除设备存在的的缺陷和隐隐患，改善善劳动作业环境，夯夯实安全生产基础做好企业的的安