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1、1、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（） 。A仔细核对客户身份B请客户出示公证书C认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D请客户出示委托书2、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A5 B15 C20 D25 3、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（） 。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服务C直接买卖证券D擅自改变委托人的意愿4、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行 （）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A股票B债券C投资基金证券D彩票5、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确
2、的是（） 。A 法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则B 法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件D 法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则6、 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A委托人的高级管理人员B委托人的董事C委托人的监事D委托人7、公司合并的种类包括（） 。A吸收合并B新设合
3、并C派生合并D创设合并8、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 4 页 - - - - - - - - - C未依法履行持续督导义务的D采取正当竞争手段进行竞争的9、从事证券业务的专业人员包括（） 。
4、A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员10、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（） 。A责令停止承销或者代理买卖B没收违法所得C处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款D没有违法所得或者违法所得不足30 万元的，处以3 万元以上 30 万元以下的罚款11、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理
5、执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A弄虚作假B徇私舞弊C故意刁难有关当事人D不按规定履行报告义务12、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（） 。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为多个客户办理定向资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务13、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（） 。A融资融券业务管理制度B决策与授权体系C操作流程和风险识别D评估与控制体系14、监管部门对经纪业务的监管措施包括（） 。A中国证监会的自律管理B证券公司的内部控制C证券监管机构的监管D
6、证券交易所的监督15、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（） 。A实名信用资金台账B信用证券账户C信用资金账户D客户信用交易担保资金账户16、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A董事长B总经理名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 4 页 - - - - - - - - - C经理D主任17、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低
7、于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A业务复杂程度B业务能力C业务时间长短D承担的责任与风险18、证券公司向客户介绍投资收益预期，（） 。A必须恪守诚信原则B提供充分合理的依据C以书面方式特别声明D 所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺19、下列属于合格投资者的是（） 。A个人或者家庭金融资产合计不低于100 万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于100 万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于1000 万元人民币D公司、企业等机构金融资产不低于1000 万元人民币20、单位有下列 （） 行为的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪
8、律处分，并处 1万元以上10 万元以下的罚款。A以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B为影响期货市场行情囤积实物的C有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D蓄意串通， 按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的21、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（） 。A从事技术、 风险监控、 合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D风险监控人员不得承担客户资金托管业务22、财务与会计人员禁止从事（） 。A承担与本职岗位有冲突的
9、工作B违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C未经授权动用本单位的资金、财产D损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料23、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（） 。A定向资产管理计划B限定性集合资产管理计划C集合资产管理计划D非限定性集合资产管理计划24、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（） 。A相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 4 页 - - - - - - - -
10、 - B相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易25、 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（） 。A建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C建立健全客户账户管理制度D建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷26、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（） 。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C处以 1 万元以上30 万元以下的罚款D对直接负责的
11、主管人员和其他直接责任人员给予警告27、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（） 。A证券交易所的从业人员B期货交易所的从业人员C证券业协会的工作人员D银行工作人员28、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（） 。A金融投资经验B风险承受能力C风险管理能力D金融管理能力29、期货交易所不能从事的业务有（） 。A信托投资B股票投资C国债投资D自用不动产投资30、收购要约的期限可以是（）日。A20 B35 C50 D65 31、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（） 。A证券交易所的从业人员B期货经纪公司的从业人员C证券业协会的工作人员D证券、期货监督管理部门的工作人员32、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（） 。A即证券公司代理客户买卖证券业务B证券公司向客户垫付资金C不承担客户的价格风险D分享客户买卖证券的差价名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 4 页 - - - - - - - - -