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1、 年第期 科技管理研究 收稿日期： ，修回日期： 基金项目：福建省教育厅中青年教师教育科研项目“海西中小企业协同创新中知识产权参与、共享与分配机制研究”（ ） ： “一带一路”战略下企业海外知识产权风险预警与管理机制研究方琳瑜，宋伟（ 厦门大学嘉庚学院法学院，福建漳州 ； 中国科学技术大学，安徽合肥 ）摘要：分析“一带一路”战略下需要关注的知识产权风险类型和“一带一路”战略下知识产权风险的成因，提出构建“一带一路”战略下企业海外知识产权风险预警与管理机制的建议。关键词：“一带一路”战略；知识产权风险；预警中图分类号： ； 文献标志码：文章编号： （ ） “ ” ， （ ， ， ， ， ； ，
2、， ） ： ， ， ：“ ” ； ； 年月和 月，国家主席习近平首次提出了“丝绸之路经济带”和“ 世纪海上丝绸之路”（简称“一带一路”）的伟大战略构想。 年月 日，国家发展改革委、外交部、商务部联合发布了推动共建丝绸之路经济带和 世纪海上丝绸之路的愿景与行动，进一步为“一带一路”战略的实施提供了指引。“一带一路”战略，旨在寻求加强与中亚、东南亚乃至欧洲、非洲的深度联动和互惠互利，这为我国企业实施“走出去”战略和提升国际竞争力创造了机遇。但是，当今国际市场竞争中，企业核心竞争力的竞争归根结底是知识产权的竞争。有关研究显示，中亚国家近年来的经济增长速度较高，但是经济结构比较单一，主要依赖能源、农产
3、品、矿产品以及原材料等的生产和出口，科技创新能力不强，知识产权整体拥有量非常少；整体知识产权保护状况还不发达，尤其是知识产权管理和执法状况较差。与此同时，欧盟、美国、俄罗斯等国家都加强了对中亚国家知识产权的布局和合作，试图以知识产权保护机制确保本国在中亚国家的贸易利益。所以，在积极把握“一带一路”战略带来的发展机遇的同时，我国企业必须重视知识产权的重要性。但是，当下我国企业与“一带一路”沿线国家，尤其是与中亚国家的经贸往来中，大多数企业没有进行知识产权布局，对于已经获得授权的知识产权，保护意识和力度也非常有限，导致各种知识产权假冒侵权现象比较严重。因此，我国企业在积极利用“一带一路”发展机遇实
4、行“走出去”战略的同时，必须提高知识产权意识，尤其要重视知识产权在企业核心竞争力培养方面的重要作用。企业必须在“一带一路”沿线各国做好知识产权布局，构建知识产权风险预警和管理机制，充分运用知识产权规则保护企业的核心竞争力和竞争优势，并有效防范知识产权国际纠纷风险。 “一带一路”战略下企业需要关注的海外知识产权风险“一带一路”战略范围辽阔，它将欧、亚、非，是一条我国同中亚、东南亚、南亚、西亚、东非、欧洲的经贸和文化交流的大通道。我国企业参与“一带一路”建设，必然伴随着我国企业海外布局、方琳瑜等：“一带一路”战略下企业海外知识产权风险预警与管理机制研究对外合作与对外投资步伐的加快。这一过程必然会带
5、来企业知识产权的竞争，必然会加大我国企业遭遇知识产权国际纠纷的风险。再加上我国企业对“一带一路”沿线各国的知识产权立法和执法情况不了解，而且发达国家的跨国企业也在加快知识产权布局来抢夺市场竞争优势地位，我国企业在“一带一路”沿线各国实施“走出去”战略时，需要警惕以下当前极易爆发、影响面较广的知识产权风险。 商标运营风险商标是我国企业开拓海外市场的重要“名片”，也是企业品牌体系的核心要素。由于商标权具有地域性，我国企业的注册商标要想在国外获得法律保护，就必须在相应国家或地区按照当地商标权的取得规则获得商标权，否则其在我国获得注册的商标在当地就不能获得法律保护，而且还有可能侵犯其他人的商标权。因此
6、，发达国家跨国公司在进军海外市场时，普遍采取“产品未动，商标先行”的知识产权策略。但是，我国大多数企业由于知识产权意识有待进一步提高、缺乏商标海外运营经验等原因，在开拓海外市场之前甚至进入海外市场之后，都未能对其商标进行有效的先期海外布局，导致我国很多知名商标在海外被抢注，或者企业花费巨大的人力、物力、财力打造的知名品牌在国外却已名花有主。据统计，近几年，每年中国企业的商标在国外被抢注案件超过 起，造成每年约 亿元的无形资产流失。海信、五粮液、王致和、联想等知名品牌在进军海外市场的时候，都遭遇了这样的困境。为了继续实施“走出去”战略，这些企业最终要么“买回”自己的商标，要么陷入诉讼的泥潭，要么
7、放弃原有商标重新做起，这不仅浪费了大量人力物力，也阻碍了企业开拓海外市场战略的顺利实施。所以，我国企业积极参与“一带一路”战略开拓海外市场的同时，必须要避免前车之鉴，做到“产品未动，商标先行”，即使是从事贴牌生产，也要注意防范商标权的风险。 自主专利侵权风险自主专利是我国企业，特别是高新技术企业参与国际竞争的法宝和利器。近年来，随着我国企业技术创新能力的不断提升和知识产权意识的提高，一些企业在取得丰硕的技术创新成果的同时，也取得了自主专利，形成了技术优势。比如，位于杭州国家高新技术开发区的聚光科技有限公司成立十几年来一直十分重视专利等知识产权工作。目前，该公司的专利产品已经逐渐取代跨国公司的同
8、类产品，成为国内分析仪器行业和环保监测仪器行业“领头羊”。然而，由于专利权同样具有地域性的特点，“一带一路”沿线国家的企业及跨国公司极有可能会利用本土优势、我国企业经验不足的特点，在“一带一路”国家和地区抢先申请我国企业的自主专利权。这样，当我国企业产品进入相关国家或地区之后，就面临侵权诉讼。我国企业如果不提前做好专利布局，不仅会因为核心技术优势流失而丧失市场竞争优势，甚至会被迫退出市场。 商业秘密泄露的风险商业秘密是我国企业参与国际竞争的法宝之一，可口可乐公司成功的商业秘密保护措施，使其在全球市场竞争中长久立于不败之地。在参与“一带一路”战略的过程，必然伴随着我国企业与“一带一路”沿线各国的
9、密切接触，如开展委托开发、合作开发活动，雇佣外国员工，而这些活动或过程是目前商业秘密泄露纠纷的高发地带，再加上对“一带一路”沿线国家法规、技术和经营环境不熟悉，也进一步加大了我国企业商业秘密泄露的概率。因此，我国企业必须做好防止商业秘密泄露的措施。 跨国合资并购中的知识产权评估的风险在知识经济时代，人们越来越认识到知识产权是企业重要的无形资产。而知识产权无形性、专有性以及收益的持续性与不确定性等特点，大大增加了知识产权价值评估的难度，再加上我国企业知识产权意识有待提高，使得我国企业在跨国合资并购中，因忽视知识产权问题而带来不利影响的案件时有发生。虽然在跨国合资并购中，知识产权的重要性因合资并购
10、目标不同而有所不同，但是转移核心专利、虚报专利数量、剔除知名注册商标、隐瞒知识产权权利状态、夸大专利和品牌的价值、限制我方企业知识产权权利等各色行为，在各种合资并购中常有发生。当技术、品牌等知识产权为合资并购的目标时，知识产权风险一般能够引起重视；然而，当获取能源资源为合资并购的目标时，知识产权问题往往容易被忽视而后患无穷。例如，在北汽收购萨博资产的案例中，北汽耗费巨额资金收购的技术很大一部分都是快过期的专利，并且很多在中国并不受保护。 “一带一路”国家知识产权壁垒风险知识经济时代，国际贸易重心正从货物贸易向服务贸易和知识产权贸易的转移，在传统贸易壁垒日益受国际条约限制的情况下，“一带一路”沿
11、线国家中的欧盟等发达国家，常常以知识产权为武器实施贸易保护主义，构筑我国企业进军国际市场的现实障碍。例如，打着保护知识产权的旗号或者利用其知识产权优势，给他国与知识产权有关的货物贸易、技术贸易和投资设置不合理障碍，包括技术贸易中的不平等条款、价格歧视等。这些都会给我国企业在“一带一路”沿线各国开展国际竞争带来风险。据统计，近几年我国有 的出口企业遇到国外的技术壁垒，技术壁垒影响到新疆与中亚贸易额的 以上。 “一带一路”战略下企业海外知识产权风险的成因分析 “一带一路”沿线国家的知识产权政策差异对于“一带一路”沿线各国，由于经济发展阶段的不同，为了便于本国经济和本国企业的发展，这些国家采取不同的
12、知识产权政策。比如欧洲的发达国家，为了保护其经济科技优势和本土企业的知识产权优势，不仅知识产权立法较为完善，并且建方琳瑜等：“一带一路”战略下企业海外知识产权风险预警与管理机制研究立了严格的知识产权司法和执法体系，这为其企业将知识产权转化为市场竞争工具提供了有利的制度保障，同时也加大了我国企业在发达国家被诉知识产权侵权的风险。相对于发达国家，中亚等不发达国家的知识产权立法和执法状况较差。这些国家由于自身技术创新能力较弱、自主知识产权拥有量少，在国家政策层面上缺乏知识产权主动保护的动力。所以，这些国家虽然因国际压力被动地建立了知识产权立法保护体系，但是，知识产权司法和执法状况较差。在这些知识产权
13、保护比较弱的国家，我国企业被诉侵权的风险比较小，但企业的自主核心技术、商标等被模仿抄袭的风险较大，企业要做好防范措施；而且在市场竞争加剧时，发达国家企业也会通过频繁的知识产权诉讼来制约我国企业的发展。 企业知识产权战略意识不强，知识产权海外布局滞后于海外业务发展由于知识产权保护的地域性特征，企业在进军海外市场的过程中，必须提前做好目标市场的知识产权布局，来降低知识产权风险。但总体而言，我国企业的知识产权战略意识较发达国家的跨国企业还有很大差距，海外业务发展迅速而知识产权布局滞后，往往重视产品销量、营业额而忽视知识产权风险，不注意保护自己的商标和专利，就贸然进军国际市场，没能利用知识产权占据市场
14、主动权，反而受制于人，辛辛苦苦赚得的利润因为解决知识产权纠纷而成为他人囊中之物。 缺乏应对海外知识产权风险的长效协同机制应对海外知识产权纠纷难度大、费用高，不仅需要精通国外当地知识产权立法、司法和执法体系的高端法律人才，还需要大量的资金支持，这往往超出了一个或少数几个涉案企业的人力物力范围。如果仅凭这些涉案企业“单枪匹马”很难应对海外知识产权纠纷。目前，我国尚未建立应对海外知识产权危机的有效协同机制，企业在应对海外知识产权纠纷时，无法有效借助政府、行业协会、专家学者及同业者等各方力量，涉案企业往往力不从心。 “一带一路”战略下企业海外知识产权风险预警与管理机制的构建随着经济社会的发展，知识产权
15、保护范围越来越大，风险形式也更加多样化，新兴的和潜在的风险类型不断凸显，这给我国借着“一带一路”战略“走出去”的企业应对知识产权风险带来了极大的困难。单个企业有限的力量，难以应付种类多、范围广、专业性强的海外知识产权风险。为了保证“一带一路”战略的顺利实施，亟需建立针对沿线国家的海外知识产权风险预警与管理机制。“一带一路”战略下，一个完整而有效的企业海外知识产权风险预警与管理机制应该包括以下几个方面（如图所示）：图 “一带一路”企业海外知识产权风险预警与管理机制 确定目标和内容“一带一路”战略中，企业海外知识产权风险预警与管理系统的目标和职能主要有两项：一是对我国企业进入沿线国家市场的知识产权
16、风险进行预测和发出警报；二是提高我国企业对“一带一路”沿线国家知识产权风险的防范和应对能力。要想实现上述目标，必须建立一套“一带一路”沿线各国知识产权风险预警指标体系，并且确定重点预警国家和地区、重点预警的行业以及重点预警的产品。重点预警产品主要包括在“一带一路”沿线国家市场前景广阔的产品、“高、精、尖”的高新技术产品，以及代表企业核心竞争力的优势产品。 搜集有关的海外知识产权信息需要由法律、技术人员组成预警处理部门进行知识产权信息的搜集，搜集的范围包括：全球科技发展的趋势，对可能引起全球经济变革的高新技术进行跟踪和预测，了解竞争对手是谁，制定规避技术冲突的技术开发路线；我国对上述高新技术的专
17、利申请和拥有情况；上述高新技术在“一带一路”沿线国家专利拥有情况和专利申请情况；“一带一路”沿线国家和相关国际组织的知识产权法律法规以及知识产权战略的制定和实施情况；我国重点预警产品在沿线国家的专利拥有情况和专利申请情况的分析；我国重点预警企业在沿线国家的专利拥有情况和专利申请情况分析，以及商标注册情况分析；可能对我国“一带一路”战略实施带来威胁的知识产权纠纷事件的判别，等等。 分析和识别知识产权风险预警信息对于获得的知识产权风险预警信息，需要由预警处理部门通过分析和处理模型，利用数理统计、人工智能、计算机辅助系统等工具进行定性和定量分析，例如对于专利信息进行定量分析能够得出：技术发展的趋势和
18、潜在市场、产品的竞争对手、技术生命周期以及产业生命周期等信息。对于商标信息的分析可以了解商标的保护强度。通过对知识（下转第 页）翟瑞瑞等：横向还是纵向？政府参与与企业创新发展基于中国创新型企业的实证研究动市场“无形之手”共同促进创新，提高创新主体的创新动力和创新能力，促企业创新发展。参考文献： ， ， ： ， 陈岩，翟瑞瑞，张斌科技资源配置、协同效应与企业创新绩效财经论丛， （）： 李平，王春晖政府科技资助对企业技术创新的非线性研究基于中国 年省级面板数据的门槛回归分析中国软科学， （）： 陈明，郑旭，王颍颍关于产学研合作中政府作用的几点思考科技管理研究， （ ）： 朱平芳，徐伟民政府的科技投
19、入政策对大中型工业企业 投入及专利产业的影响经济研究， （）： 张青上海市政府科技投入在工业企业中的评价中国科技论坛， （）： ？ ， （ ）： 王一卉政府补贴、研发投入与企业创新绩效基于所有制企业经验与地区差异的研究经济问题探索， （）： 宋磊，朱天飚发展与战略政府、企业和社会之间的互动北京：北京大学出版社， 汪红梅知识产权保护与企业创新之间关系的研究太原理工大学学报（社会科学版）， （）： 高英红，技术交易市场的功能与即使交易市场的观念科技与管理， （）： 作者简介：翟瑞瑞（ ），女，山东巨野人，博士研究生，主要研究方向为创新战略管理、国际商务管理；陈岩（ ），男，山东曲阜人，博士，教授，
20、主要研究方向为创新战略管理、国际商务管理；姜鹏飞（ ），女，山东临沂人，博士研究生，北京联合大学讲师，主要研究方向为国际商务管理、创新管理櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏櫏。（上接第 页）产权风险预警新的分析与识别，及时发现最有价值的信息是有效防范海外知识产权风险的前提和基础，是海外知识产权风险预警和管理系统的关键环节。 知识产权风险评价及相应措施海外知识产权风险评价机制通过制定的预警指标，计算出重点预警产品、重点预警企业的真实知识产权风险值，将其与对应的海外知识产权预警标准进行对比分析，并采取相应措施。如果真实知识产权风险值高于预
21、警标准值，则认为企业参与“一带一路”建设“走出去”的知识产权风险较高，说明发生知识产权危机的可能性很大，必须采取补救措施，尽可能减少损失；如果真实知识产权风险值与预警标准值相差无几，则认为企业参与“一带一路”建设“走出去”的知识产权风险中等，需要采取应急措施，规避风险；如果真实知识产权风险值低于预警标准值，则认为企业参与“一带一路”建设“走出去”的知识产权风险较低，需要提高风险防范意识，尽可能避免风险的发生。科学合理知识产权风险预警指标体系，是科学评价“一带一路”建设中企业海外知识产权风险的前提。该指标体系的建立需要满足可靠性原则、可测性原则、灵敏性原则、互补性原则以及层次性原则，而且需要参考
22、“一带一路”沿线国家的知识产权保护状况和相关措施等因素，并且需要进行动态管理，根据情势和数据的变化而及时更新。为了帮助企业有效应对“一带一路”建设中海外知识产权风险，需要在国家知识产权战略层面，由国务院和国家知识产权牵头，组织专门机构和专业人员组成知识产权风险应急小组，小组成员应该包括知识产权专家、技术专家、法律专家以及外语专家等，负责对可能危及“一带一路”战略实施的知识产权问题，进行深入细致的分析研究，为企业规避、防范和应对知识产权风险提供意见咨询和服务。 绩效评估与信息反馈为了保证知识产权风险预警与管理系统的有效运转，为“一带一路”战略的顺利实施和企业“走出去”保驾护航，该系统还必须包括绩
23、效评估与信息反馈环节，由专家小组在每次知识产权危机处理完毕后，对该系统整个的所有环节和过程进行绩效评估，考核预警与管理机制系统的目标是否实现、海外知识产权信息的搜集是否充分、知识产权风险预警信息的识别与分析是否准确、预警指标设计是否科学、风险评价方法和风险应对机制是否有效、信息反馈是否及时等，总结经验，发现存在的问题，在此基础上提出改进对策和进行信息反馈，以提高企业在“一带一路”建设中“走出去”过程中的海外知识产权风险防范与应对能力。参考文献：王康“一带一路”建设知识产权先行访全国政协委员、陕西省知识产权局局长巨拴科知识产权报， （ ）赵星警惕海外业务知识产权风险加快布局知识产权竞争资源国际石油经济， （ ）： 田力普中国企业海外知识产权纠纷案例启示录北京：知识产权出版社， ： 赵建国推动共建丝绸之路经济带和 世纪海上丝绸之路的愿景与行动发布“一带一路”显生机知识产权添活力 （ ）卢海君，王飞“走出去”企业知识产权风险研究南京理工大学学报（社会科学版）， ， （ ）： 李钦知识产权战略对我国与中亚贸易的影响以我国新疆为例商业经济， （ ）： ， ， ， （ ）： ： ， ， （）： 作者简介：方琳瑜（ ），女，内蒙古临河人，讲师，博士，主要研究方向为知识产权管理；宋伟（ ），男，安徽合肥人，院长，知识产权研究中心主任，教授，博士生导师，主要研究方向为知识产权管理、创新管理。