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1、反洗钱知识培训反洗钱知识培训.ppt行政立法阶段行政立法阶段2003年，人民银行发布了年，人民银行发布了“一个一个规定两个办法规定两个办法”，首次确立了反，首次确立了反洗钱行政管理制度洗钱行政管理制度2003年年12月修订的月修订的中国人民银中国人民银行法行法赋予中国人民银行反洗钱赋予中国人民银行反洗钱职责及相应监管职责职责及相应监管职责2006年年10月通过月通过反洗钱法反洗钱法，对反洗钱监管、反洗钱义务等做对反洗钱监管、反洗钱义务等做出了规定出了规定刑事立法进程刑事立法进程1990年，全国人大常委会通过年，全国人大常委会通过关于禁毒的决定关于禁毒的决定1997年，修订后的年，修订后的刑法刑
2、法第第191条专门规定了洗钱罪条专门规定了洗钱罪2001年年12月，全国人大常委会月，全国人大常委会通过通过刑法修正案（三）刑法修正案（三），将恐怖活动罪列为洗钱罪的上将恐怖活动罪列为洗钱罪的上游犯罪游犯罪2006年年8月，全国人大常委会月，全国人大常委会通过通过刑法修正案（六）刑法修正案（六），修订修订191条，完善第条，完善第312条条人民银行总行省级派出机构市县派出机构反洗钱局反洗钱处反洗钱中心归口指导客户识别报告标准报告内容报告方式编号编号要素名称要素名称编号编号要素名称要素名称1金融机构名称2金融机构代码类型3金融机构代码4客户名称/姓名5客户身份证件/证明文件类型6客户身份证件/证
3、明文件号码7客户国籍8代办人姓名9代办人身份证件/证明文件类型10代办人身份证件/证明文件号码11代办人国籍12账户类型13账号14交易日期15业务标示号16交易方式17资金收付标志18交易去向19资金用途20币种21交易金额22对方金融机构名称23对方金融机构代码类型24对方金融机构代码25交易对手姓名/名称26交易对手身份证件/证明文件类型27交易对手身份证件/证明文件号码28交易对手账户类型29交易对手账号30报告日期大额交易报告要素内容列表大额交易报告要素内容列表编号编号要素名称要素名称编号编号要素名称要素名称1金融机构名称2金融机构代码类型3金融机构代码4金融机构联系方式5业务发生地
4、6投保人名称/姓名7投保人身份证件/证明文件类型8投保人身份证件/证明文件号码9投保人类型10客户联系方式11客户职业或行业12被保险人名称/姓名13被保险人身份证件/证明文件类型14被保险人身份证件/证明文件号码15投保人与被保险人关系16受益人名称/姓名17受益人身份证件/证明文件类型18受益人身份证件/证明文件号码19对公客户主要股东信息20对公客户法定代表人姓名21对公客户法定代表人身份证件号码22对公客户法定代表人身份证件类型23险种名称24保险合同号25保险期间26保险内容概述27交易日期28交易类型29币种30交易金额31资金进出方向32资金进出方式33资金账户开户行 34银行转
5、账资金账号35经办人/交易指示人身份证件类型36经办人/交易指示人姓名37可疑交易特征描述38经办人/交易指示人身份证件号码39报告日期40填报人保险业金融机构可疑交易报告要素内容列表保险业金融机构可疑交易报告要素内容列表大 额 交 易 上 报 流 程 示 例分 公 司 数 据 抽 取分 公 司 反 洗 钱 岗业 务 操 作 机 构总 公 司 反 洗 钱 岗1 数 据 抽 取3 差 错 管 理4 信 息 补 充和 修 正5 数 据 管 理中 国 反 洗 钱 监 测分 析 中 心2 本 地 校 验不 通 过通 过可 疑 交 易 上 报 流 程 示 例分 公 司 数 据 抽 取分 公 司 反 洗 钱 岗业 务 操 作 机 构总 公 司 反 洗 钱 岗系 统 辅 助识 别3 审 核 与 上 报4 可 疑 交 易 要素 补 充5 可 疑 交 易 审核 与 上 报中 国 反 洗 钱 监 测分 析 中 心人 民 银 行 当 地分 支 行如 有 必 要不 通 过2 报 告信 息 录 入1 人 工 确 认 和人 工 识 别通 过通 过谢谢！谢谢！