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1、PPP项目管理制度与工作程序、方法 P P P融资模式公路工程 项目管理办法与制度 二一七年十一月 目录 第一篇项目管理规划与管理职能 (7) 第一部分项目管理规划总则 (7) 第一章建立PPP工程项目管理体系的目的 (7) 第二章 PPP工程项目管理体系目标 (7) 第三章 PPP工程项目管理体系构建思路 (7) 第四章参建单位项目组织架构 (8) 第二部分项目公司及其职能部门岗位职责 (8) 第一章项目公司职责 (8) 第二章股东大会职责 (9) 第三章董事会职责 (9) 第四章监事会（监事）职责 (10) 第五章董事长职责 (10) 第六章公司经理职责 (10) 第七章综合部职责 (10
2、) 第八章建设管理部职责 (11) 第九章财务部职责 (11) 第二篇项目建设前期准备工作 (11) 第一部分项目招标投标工作 (12) 第一章项目管理公司招标工作 (12) 第二章施工单位业务招标工作 (12) 第二部分项目报批与报建 (13) 第一章初步设计报批 (13) 第二章施工图设计报批 (13) 第三章质量安全监督申请与批准 (13) 第三部分施工准备工作 (14) 第一章施工图会审与设计交底 (14) 第二章监理规划审查 (15) 第三章施工组织设计审查 (15) 第四章施工单位现场准备工作检查 (16) 第五章第一次工地例会和开工报告审批 (17) 第三篇项目进度计划管理 (1
3、7) 第一部分项目进度计划管理实施 (17) 第一章总则 (18) 第二章建议性计划编制及上报 (18) 第三章指导性计划的编制、下达 (20) 第四章实施性计划编制、下达 (21) 第五章进度计划的执行 (22) 第六章计划的考核 (23) 第七章进度计划的调整 (24) 第二部分工程项目统计管理实施细则 (25) 第一章总则 (25) 第二章统计工作的职责 (25) 第三章统计报表基本要求 (25) 第四章统计报表的编制 (26) 第五章相关填报说明 (27) 第六章附则 (27) 第三部分工程项目监理月报制度 (27) 第一章总则 (27) 第二章工程监理月报的内容 (28) 第三章工作
4、要求 (29) 第四章附则 (30) 第四篇项目质量管理 (30) 第一部分质量管理目标任务和程序 (30) 第一章项目质量管理目标 (30) 第二章项目质量管理的任务 (31) 第三章项目质量管理程序 (32) 第二部分质量保证体系的建立 (32) 第一章总则 (32) 第二章质量保证体系网络 (33) 第三章质量管理制度 (34) 第四章质量保证体系各方质量责任 (58) 第五章质量控制计划 (60) 第三部分质量保证体系运行 (62) 第一章施工前质量控制 (62) 第二章施工中质量控制 (62) 第三章施工后质量控制 (64) 第四章质量问题和质量事故处理 (66) 第四部分公路建设优
5、质工程奖创建与申报 (67) 第一章总则 (67) 第二章创建与评审 (68) 第三章监督管理 (71) 第四章附则 (72) 第五部分建设工程优质工程奖申报与创建 (72) 第一章总则 (72) 第二章评审组织 (73) 第三章评审范围 (74) 第四章申报条件和办法 (75) 第五章工程评审 (77) 第六章奖励 (78) 第七章纪律 (78) 第八章附则 (78) 第五篇项目安全文明生产综合管理 (80) 第一部分项目安全生产管理办法 (80) 第一章总则 (80) 第二章项目安全生产依据原则及目标 (80) 第三章项目安全生产保证体系 (81) 第四章安全生产保证体系各方责任 (82)
6、 第五章安全生产管理制度 (84) 第六章安全生产管理方法与措施 (90) 第二部分项目现场文明施工管理办法 (92) 第一章总则 (92) 第二章组织机构 (92) 第三章施工现场文明施工标准要求 (93) 第四章环境保护和卫生防疫管理制度 (94) 第五章治安综合管理 (95) 第六章农民工工资管理制度 (96) 第七章附则 (96) 第三部分安全生产管理考核实施细则 (97) 第四部分公路水运工程“平安工地”考核评价标准 (98) 第六篇项目材料设备管理 (102) 第一部分工程材料管理办法 (102) 第一章总则 (102) 第二章工程材料的源头管理 (102) 第三章工程材料的进场管
7、理 (103) 第四章施工中材料的管理 (105) 第五章工程材料试验资料的管理 (106) 第六章罚则 (106) 第七章附则 (107) 第二部分设备管理管理制度 (107) 第一章总则 (107) 第二章设备的选择与评价 (107) 第三章设备采购、建造 (108) 第四章设备安装 (108) 第五章设备试运行 (109) 第六章附则 (109) 第七篇项目合同管理 (109) 第一部分合同履行管理 (109) 第一章总则 (109) 第二章合同交底 (109) 第三章合同跟踪与诊断 (110) 第四章合同争议及违约处理 (111) 第二部分工程分包管理 (111) 第一章总则 (111
8、) 第二章专业分包管理 (111) 第三章劳务分包管理 (112) 第三部分工程项目设计变更管理 (113) 第一章总则 (113) 第二章设计变更原则 (114) 第三章设计变更分类 (115) 第四章设计变更的职责和权限 (115) 第五章设计变更的立项程序 (116) 第六章设计变更审批 (117) 第七章设计变更的审计与监督 (120) 第八章附则 (121) 第八篇项目资金管理 (121) 第一部分工程资金计划管理 (121) 第一章总则 (121) 第二章承包人资金使用计划 (121) 第三章项目管理公司资金使用计划 (122) 第四章投资偏差分析及纠偏措施 (123) 第二部分工
9、程计量支付管理 (124) 第一章总则 (124) 第二章职责分工 (124) 第三章工程计量相关规定 (124) 第四章现场工程签证管理 (126) 第五章联测规定 (127) 第六章工程款支付管理 (127) 第七章计量支付的有关要求 (131) 第八章计量支付工作的检查与监督 (133) 第九章附则 (134) 第三部分工程审计制度 (134) 第一章总则 (134) 第二章项目内部审计和投资方查询 (134) 第三章项目外部审计 (134) 第九篇项目资金使用监管财务管理 (135) 第一章总则 (135) 第二章监管对象、范围和形式 (135) 第三章监管职责和内容 (136) 第四
10、章监督与考核 (136) 第五章附则 (137) 第十篇项目档案管理实施细则 (138) 第一章总则 (138) 第二章验收组织 (138) 第三章验收申请 (139) 第四章验收内容 (140) 第五章验收程序 (141) 第六章验收意见 (142) 第七章附则 (143) 第十一篇项目验收与移交 (144) 第一部分工程验收 (144) 第一章总则 (144) 第二章各项目验收规程 (145) 第二部分单位工程验收实施细则 (146) 第一章总则 (146) 第二章单位工程验收依据 (146) 第三章单位工程验收应具备的条件 (146) 第四章单位工程验收申请 (147) 第五章单位工程验
11、收的组织与管理 (149) 第六章单位工程验收的主要内容 (150) 第七章单位工程验收程序 (151) 第八章单位工程验收质量结论核定 (151) 第九章附则 (152) 第二部分工程移交及遗留问题处理 (152) 第一章工程交接 (152) 第二章工程移交 (153) 第三章验收遗留问题及尾工处理 (153) 第四章工程竣工证书颁发 (153) 第十二篇项目综合考核实施办法 (154) 第一章总则 (154) 第二章考核实施办法 (155) 第三章附则 (156) 第一篇项目管理规划与管理职能 第一部分项目管理规划总则 第一章建立PPP工程项目管理体系的目的 规范PPP融资模式下工程项目的
12、管理，建立全面的并能处于有效运行状态的质量保证体系和安全保证体系，严格合同计划管理，保障工程质量合格，维护建设各方的利益，保障资金供给，按合同条款及时支付工程资金，以最优的投资，创造最好的PPP 工程项目经济效益和社会效益。 本管理体系适用于PPP项目实施阶段。 第二章 PPP工程项目管理体系目标 1、质量目标：符合相关规范、设计文件、合同文件要求，达到合格标准，争创优良工程； 2、进度目标：满足业主总体进度计划要求，满足业主节点考核目标； 3、投资目标：控制在项目概算（预算）范围内，满足项目目标要求； 4、安全目标：无重大安全责任事故；推进平安工程创造工作。 5、环保目标：满足设计文件和地方
13、环保有关要求； 6、文明施工要求：满足合同规定和地方有关文明施工规定。 第三章 PPP工程项目管理体系构建思路 1、通过建立项目管理组织架构，确立项目公司及职能部门职责，确保在组织上保证项目建设； 2、通过建立规划、计划与制度，确保项目循序渐进、稳步推进； 3、通过质量、安全保证体系，现场管理措施，检查验收制度，材料设备质量控制，确保项目质量、安全； 4、通过变更设计和计量支付制度，保证资金正常支付和杜绝经费浪费； 5、通过对设计、监理、施工单位、项目管理公司的考核，实现奖优罚劣。 第四章参建单位项目组织架构 1、施工单位项目经理部领导层设项目经理1人，总工1人，副经理1-2人，下设工程部、计
14、划部、质检部（含试验室）、物资部、机械部、安全部、财务部等部门，分别负责工程现场管理、计划管理、质量管理、材料物资管理、机械设备管理、安全管理、财务管理等工作，具体职责由项目经理部确定。 2、监理单位现场总监办设总监1人、设专业工程师、计量工程师、检测工程师、安全环保工程师若干，分别负责工程现场专业管理、计量支付、工程检测、安全环保管理等工作，具体职责由总监办具体确定； 3、勘察设计单位设项目负责人1人，下设勘察组、设计组、概预算编制组等部门，分别负责项目勘察、设计、概预算编制等工作，具体职责由设计院确定。 4、项目公司设董事会、监事会，设董事长1人，监事1人，经理1人，副经理1-2人，下设综
15、合部、建设管理部（含计划处、工程处、安全处）、财务部、纪检部共4个部门，配备人员若干。工程建设管理工作有建设管理部负责，其中现场管理、质量安全管理由建设管理部工程管理处负责，计划统计、计量支付、设计变更由建设管理部计划处负责。 第二部分项目公司及其职能部门岗位职责 第一章项目公司职责 1、代表股东行使股东大会赋予的权利和义务； 2、执行股东大会和董事会决议； 3、负责项目公司组织结构的设置工作和人事安排工作； 4、负责项目建设管理工作； 5、负责项目运营管理工作； 6、负责项目盈亏结算及分红工作； 7、负责项目运营期结束后的清算和解散工作。 第二章股东大会职责 1、决定公司的经营方针和投资计划
16、； 2、更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； 3、审议批准董事会的报告； 4、审议批准监事的报告； 5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 7、对公司增加或者减少注册资本作出决议； 8、对发行公司债券作出决议； 9、对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议； 10、审议批准为公司股东或者实际控制人提供担保； 11、修改公司章程； 12、决定向其他企业投资或者为他人提供担保和聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所； 13、公司章程规定的其他职权。 第三章董事会职责 1、负责召集股东会，并向股东会
17、报告工作； 2、执行股东会的决议； 3、决定公司的经营计划和投资方案； 4、制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 5、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 6、制订公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案； 7、制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； 8、决定公司内部管理机构的设置； 9、制定公司的基本管理制度； 10、公司章程规定的其他职权。 第四章监事会（监事）职责 1、检查公司财务； 2、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； 3、当董事、高级管理人员行为损害公司的利益时，
18、要求董事、高级管理人员予以纠正； 4、提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议； 5、向股东会会议提出提案； 6、依照公司法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼； 7、公司章程规定的其他职权。 第五章董事长职责 1、召集和主持股东会议和董事会议； 2、检查股东会议和董事会议的落实情况，并向股东会和董事会报告工作； 3、在发生战争、特大自然灾害等紧急情况下，对公司事务行使特别裁决权和处置权，但这类裁决权和处置权须符合公司利益，并在事后向董事会和股东会报告； 第六章公司经理职责 1、主持公司的项目实施、生产经营管理工作，组织实施
19、董事会决议； 2、组织实施公司年度经营计划和投资方案； 3、拟订公司内部管理机构设置方案； 4、拟订公司的基本管理制度； 5、制定公司的具体规章； 6、董事会授予的其他职权。 第七章综合部职责 1、负责项目公司人事管理； 2、负责项目公司劳资工作； 3、负责项目公司公文处理和文件收发工作； 4、负责项目公司后勤管理工作； 5、负责处理项目公司日常应急事务。 第八章建设管理部职责 1、负责项目工程建设各项准备工作； 2、负责项目设计、监理、施工、设备制造单位招标、采购或选择工作； 3、负责项目设计管理及报审工作； 4、负责项目建设管理和资金支付工作； 5、协助市场部做好项目建成后的试运营工作； 6、负责项目交竣工验收工作； 7、负责项目运营期项目维护工作； 8、协助做好项目移交工作。 9、负责项目建成后的试运营工作； 10、参加项目交竣工验收工作； 11、负责项目运营管理工作； 12、负责项目运营期后的项目移交工作。 第九章财务部职责 1、负责项目筹资工作； 2、负责项目建设期资金支付工作； 3、负责项目内审工作； 4、负责项目竣工决算申报工作及审计协助工作； 5、负责项目运营期资金回收工作； 6、协助做好项目运营期结束后的决算审计工作。 第二篇项目建设前期准备工作