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1、建设城市地下综合管廊PPP项目的实施程序根据本项目实际情况，本项目的基本实施步骤可分七个阶段：项目规划编制阶段、项目立项阶段、项目设计阶段、项目施工阶段、项目验收阶段、项目特许经营阶段、项目移交阶段：项目前期准备内容：投资人选择方式、项目运作模式、项目结构和合同结构、主要项目条件、风险分配方案、招标工作计划（包括人员组织、招标程序及相应时间安排）等。实施方案编制及报批：公用事业特许经营研究、财务分析、实施方案编制及与政府相关部门沟通和修改等内容。公用事业特许经营根据目前的政策，综合管廊建设归属于城市基础设施项目，按照国家有关规定可实施特许经营，政府相关部门需要对投资、建设和运营实施监管，确保其
2、安全和可靠运营。因此，本阶段需要研究综合管廊的特许经营主要原则，包括特许经营的区域范围、业务范围、行业状况、价格制定和调整、项目的监管要求和监管措施、政府和投资人的权利和义务等。财务分析为确定合理的项目条件，须编制财务模型进行财务测算分析。具体内容包括：测算依据以及方法、确定项目主要假设条件，包括：运营方案、特许期限、总投资及融资结构、经营成本、折旧摊销、收益率、敏感型分析等。编制财务模型（在锁定有关项目边界条件和财务假设条件的前提下，通过建立财务模型测算项目主体特许经营期内每年的销售收入和各项经营成本费用，通过还本付息表计算财务费用（如有贷款融资），并通过损益表和收入表计算项目主体的所得税费
3、用，最后将有关财务数据汇总至现金流量表测算出项目主体每年的归属股东现金流量和资本投资人合计现金流量，利用现金流量折现法测算项目公司的内部收益率。在预定内部收益率水平不高于设定值的前提下，测算项目的运营补贴费用，通过调整项目边界条件和财务假设进行敏感性分析，从而为项目实施提供参考。实施方案编制及与政府相关部门沟通和修改为保证工作的有效进行，项目完成尽职调查的基础上，需编制可操作的实施方案，向市政府和相关部门汇报，并根据其意见进行修改完善。完善后的实施方案经批准后作为招标的指导文件。实施方案主要包括：项目背景、项目实施的原则、实施主体、项目的基本条件（包括技术路线、质量标准、规划条件、政府配套措施
4、等）、投资人选择方式、财务测算结果、风险分析、实施进度计划和组织、特许经营协议的主要原则（包括项目结构和协议关系、特许期和特许范围、收费标准及调价、特许期结束资产处置、双方的权利义务）等。招投标项目招标文件的编制招标文件（含投标人须知、特许经营协议、合资协议、）等一系列项目协议的起草，并与政府部门讨论、修改、完善文件，直至定稿。投资人须知主要包括：招标目的与内容、招标原则和方式、招标的组织、招标条件、投标人资格条件、投标人的责任、商务方案、财务方案、技术方案、评分标准等；特许经营协议主要包括：项目结构和协议关系、特许期和特许范围、收费标准及调价、特许期结束资产处置、双方的权利义务、运营维护规定
5、及考核要求、协议终止、一般补偿及其他违约补偿等；合资协议主要包括：合资比例、出资计划、经营范围、双方的权利义务、董事会、经营管理机构、监事会、股东会、劳动管理、税务财务审计及利润、经营期限、违约责任等；招标组织招标，履行投资人招标程序，并最终确定中标候选人。此阶段提供的主要工作为确定1到3名中标候选人。政府方与中标候选人谈判该阶段主要为政府相关部门与中标候选人组织谈判。制定整体谈判计划制定该阶段总体工作计划和谈判策略，政府方组织谈判小组（包括技术、财务和法律等）。整体谈判工作谈判的具体工作包括：在每一轮谈判前制定谈判方案，在每轮谈判结束后编制谈判结果备忘录；根据谈判结果修改项目协议，并将不能达
6、成一致的实质性问题书面提交市政府决策；根据市政府决策和谈判一致意见修改项目协议，并将共同确定的项目协议上报政府审批。此阶段提供的主要咨询成果有：就特许经营协议与投资人达成一致。项目协议草签该阶段主要工作为投资人与市城乡建设委员会草签签署特许经营协议（草签版）和合资合作协议。成立项目公司（SPV）该阶段主要包括：1）政府指定代表企业与社会投资人根据合资、合作协议确定公司章程；2）申请工商登记并设立项目公司。正式签署项目协议并施工建设该阶段主要工作为：xx市城乡建设委员会与合资项目公司（SPV）正式签署特许经营协议，编制相关施工文件，项目进入施工准备及启动阶段。项目移交阶段该阶段主要工作包括：移交
7、准备：成立项目移交工作组，确定移交形式、补偿方式、移交内容、移交标准。性能测试：对项目进行性能测试，若达标进入资产交割环节；若不达标，恢复性修理、更新重置或提取移交维修保函。资产交割：项目资产、知识产权与技术法律文件、资产清单，办妥法律过户和管理权移交手续。绩效评价：市财政局组织相关部门进行项目绩效评价，并公开评价结果。i.项目具体实施进度表：工作阶段具体内容时间进度完成情况一、项目规划编制专项规划编制委托编制xx市综合管廊专项规划2014年7月已完成二、项目立项阶段申请编制xx市综合管廊项目可行性研究报告等文件，并申请项目立项。2014年9月已完成审核相关资料送政府部门进行项目申报审核。立项
8、通过申请，确认项目立项，开展下一步工作。三、项目设计阶段制定实施方案进行财务测算，编制项目实施方案，确定项目结构及计划。2015年1月已完成发布资格预审公告发布资格预审公告，项目推广，邀请投资人参与报名资格预审对报名投资人进行资格审核2015年2月-3月发布招标文件向通过预审投资人发布招标文件投标人编制投标文件投标人编制投标文件。2015年3月开标与评标进行开标、评标，并确定项目中标人。2015年4月进行项目谈判成立谈判领导小组，制定谈判文件，与中标人进行多轮谈判，根据谈判结果形成特许经营协议和合资合作协议等。草签签署项目协议投资人与市城乡建设委员会草签签署特许经营协议（草签版）和合资合作协议
9、。成立项目公司（SPV）政府指定代表企业与投资人共同设立项目公司2015年4月正式签署项目协议并施工建设xx市城乡建设委员会与合资项目公司（SPV）签署特许经营协议，编制相关施工文件，项目进入施工准备及启动阶段。2015年4月四、项目施工阶段施工xx市综合管廊进入全面施工阶段。2015年至2016年监督政府对施工情况进行全过程监督。五、项目验收阶段试运行项目公司和入廊企业对完工项目进行试运行与测试，根据反馈情况作出调整。2016年12月验收对项目进行验收。六、项目特许经营期阶段维护与运营及更新项目公司负责对综合管廊进行日常的维护与运营工作。2017年-2041年监管及评估市城乡建设委员会或政府方制定机构对项目运行状况进行定期监管，并定期评估七、项目移交阶段移交准备成立项目移交委员会，确定移交时间、移交内容、移交标准。2041年性能测试对项目进行恢复性性能测试，若达标进入资产移交环节；若不达标，则进行恢复性修理或提取维护保函。资产交割项目资产及知识产权与技术文件、资产清单移交，办妥法律过户和管理权移交手续。绩效评价市城乡建设委员会组织相关部门对PPP项目进行终期绩效评价项目结束