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1、2021湖南证券从业资格考试考前冲刺卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是。A：选择交易对手的自主性B：选择交易品种的自主性C：选择交易方式的自主性D：选择交易价格的自主性 2.内幕信息的知情人不包括。A：发行人的高级管理人员B：持有公司3股份的股东C：发行人控股的公司D：保荐人 3.证券公司经营融资融券业务应当具备的条件不包括。A：证券公司治理结构健全，内部控制有效B：有完善的融资融券业务管理制度和实施方案C：最近一次证券
2、公司分类评价为A类D：国务院证券监督管理机构规定的其他条件 4.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个月内启动推广工作，并在个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A：1，5B：3，15C：2，30D：6，60 5.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是。A：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B：资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C：资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D：资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令 6.证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构
3、签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括制定的合同必备条款。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：商务部 7.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有。A：按合同约定承担投资风险B：不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C：按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D：根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 8.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以的罚款。A：10万元以上30万元以下B：30万元以上50万元以下C：10万元以上100万元
4、以下D：30万元以上60万元以下 9.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是。A：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B：净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C：资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D：具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 10.资产管理业务，是指证券公司作为，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A：委托人B：受托人C：资产管理人D：代理人 11.根据中国证监会证
5、券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是。A：证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B：证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产C：参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D：证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作 12.下列属于定向资产管理业务标的的是。A：房屋B：土地C：古董D：证券投资基金份额 13.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日
6、起个交易日内向证券公司申报。A：3B：6C：10D：15 14.融资融券业务是指出借资金供其买入上市吋或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A：证券公司向客户B：银行向客户C：银行向证券公司D：证券公司向银行 15.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。A：1，10B：2，20C：330D：5，50 16.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司的实际余额记增红股或配股权证。A：客户信用交易担保资金账户B：客户信用交易担保证券账户C：信用交
7、易证券交收账户D：信用交易专用证券交收账户 17.根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按进行申报。A：席位B：证券账户C：资金账户D：公司 18.我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高个买人申报价格和数量。A：5B：8C：10D：12 19.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是。A：提高证券交易印花税标准B：在批准的营业场所之外接受客户委托C：为非上市公司提供股份转让服务D：挪用客户交易结算资金 20.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A：中国人民银行B：结算银行C
8、：中国证监会D：中国银监会 21.下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有。A：违反规定为客户开立账户B：假借客户名义买卖证券C：客户资金不足而接受其买人委托D：证券公司工作人员申报差错引起的风险 22.新股竞价发行方式的最大缺陷是。A：工作烦琐，效率低下B：一、二级市场不能平稳对接C：股价被操纵的可能性较大D：市场性不强 23.深圳证券交易所实行的证券存管制度是。A：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B：自动托管，指定买卖，可以转托C：自动托管，随处通卖，限定买人，托管不限D：自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限 24.以下不属于金融期货风险控制制度的是。A：持仓限额制度B：实物交割制
9、度C：价格限制制度D：保证金制度 25.按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。A：中国证监会B：证券主承销商C：证券交易所D：证券登记结算公司 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.审计报告应当包括基本内容。A：引言段B：管理层对财务报表的责任段C：意见段D：注册会计师的责任段E：较严格的信息披露 2.发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘。A：违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的B：未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的C：5次以上无故不出席发审委会议的D：本人提出辞职申
10、请的E：较严格的信息披露 3.关于发审委会议，下列说法正确的是。A：参加发审委会议的发审委委员为9名B：表决投票时同意票数达到7票为通过C：发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决D：发审委会议表决采取记名投票方式E：较严格的信息披露 4.证券发行上市保荐业务管理办法要求发行人就事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A：首次公开发行股票并上市B：上市公司发行新股C：上市公司发行普通公司债券D：上市公司发行可转换公司债券E：较严格的信息披露 5.发行保荐工作报告的必备内容包括。A：保荐机构承诺事项B：项目运作流程C：项目存
11、在问题及其解决情况D：保荐机构与发行人的关联关系E：较严格的信息披露 6.上市保荐书应当包括。A：逐项说明本次证券上市是否符合公司法、证券法及证券交易所规定的上市条件B：对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排C：保荐机构与发行人的关联关系D：相关承诺事项及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项E：较严格的信息披露 7.保荐机构和应同时在证券发行募集文件上签字。A：法定代表人B：保荐代表人C：内核负责人D：项目协办人E：较严格的信息披露 8.保荐机构在持续督导阶段，应当针对发行人的具体情况承担以下工作。A：督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度B：
12、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度C：督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见D：持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实旄等承诺事项E：较严格的信息披露 9.以下关于持续督导的期间，正确的有。A：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B：主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度C：首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D：创业板上市
13、公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度：持续督导的期间自证券上市之日起计算E：较严格的信息披露 10.发行人临时报告披露的信息涉及等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析，并在中国证监会指定网站发表独立意见。A：募集资金B：关联交易C：委托理财D：为他人提供担保E：较严格的信息披露 11.上海证券交易所上市公司募集资金管理规定明确，上市公司应当在募集资金到账后与签订募集资金专户存储三方监管协议。A：保荐机构B：上海证券交易所C：存放募集资金的商业银行D：股东E：较严格的信息披露 12.发行人有下列情形之一的，应当及
14、时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。A：变更募集资金及投资项目等承诺事项B：发生关联交易、为他人提供担保等事项C：履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项D：发生违法违规行为或者其他重大事项E：较严格的信息披露 13.证券发行上市保荐业务工作底稿包括。A：保荐机构尽职调查文件B：保荐机构从事保荐业务的记录C：保荐机构上市保障业务内部管理制度D：申请文件及其他文件E：较严格的信息披露 14.管理层对财务报表的责任段应当说明，按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制财务报表是管理层的责任，这种责任包括A：设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制B：使财务报表不存
15、在由于舞弊或错误而导致的重大错报C：选择和运用恰当的会计政策D：做出合理的会计估计E：较严格的信息披露 15.律师进行核查和验证，可以采用等方法。A：面谈B：书面审查C：查询和函证D：实地调查E：较严格的信息披露 16.法律意见书应当列明以下基本内容。A：标题B：声明事项C：律师事务所地址D：法律依据E：较严格的信息披露 17.申请主板和创业板首次公开发行股票的公司应分别按和的要求制作申请文件。A：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票并上市申请文件B：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板招股说明书C：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号创业
16、板招股说明书D：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号首次公开发行股票并上市申请文件E：较严格的信息披露 18.上市公司资产评估报告中的评估价值结果应当包括等内容。A：评估价值B：资产净值C：重置价值D：资产价值E：较严格的信息披露 19.在创业板上市的公司首次公开发行股票的基本条件包括。A：发行后股本总额不少于3000万元B：发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司C：发行前股本总额少于3000万元D：最近两年连续赢利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长E：较严格的信息披露 20.保荐机构应当建立健全的证券发行上市制度有。A：持续督导制度B：辅导制度C：尽职调
17、查制度D：内部核查制度E：较严格的信息披露 21.赢利预测审核报告中，赢利预测的数据(合并会计报表)至少应包括。A：会计年度营业收入B：每股赢利C：净利润D：利润总额E：较严格的信息披露 22.主板上市公司对发行人报告期内对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行的重组方式应遵循市场化原则，包括但不限于的方式有。A：发行人收购被重组方股权B：发行人收购被重组方的经营性资产C：发行人吸收合并被重组方D：公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资E：较严格的信息披露 23.发行审核委员会所具有的职责有。A：依法对股票发行申请作出是否受理的决定B：审核中国证监会有关职能部门出具的初审报
18、告C：根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件D：审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书E：较严格的信息披露 24.保荐代表人开展保荐业务的基本要求包括。A：必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志B：应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力C：应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密D：应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人
19、及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为E：较严格的信息披露 25.主板上市公司的发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，若符合以下情形，可视为公司控制权没有发生变更。A：发行人及其保荐机构和律师能够提供证据充分证明B：发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C：发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化D：有关国有股权无偿划转或者重组等对发行人的经营管理层、主营业务和独立性没有重大不利影响E：较严格的信息披露第20页 共20页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页第 20 页 共 20 页