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1、2021湖北证券从业资格考试考前冲刺卷（2）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共32题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列处于成熟期的行业有_。A电子商务B个人电脑C电力D纺织 2.当社会总需求大于总供给时，为减少总需求中央银行通常会采取_。A松的货币政策B紧的货币政策C松的财政政策D紧的财政政策 3.证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断_的行为。A证券价格B证券价值C证券价值或价格及其变动D证券价格走势 4.中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进
2、行控制，属于_。A再贴现政策B公开市场业务C直接信用控制D间接信用控制 5.负责上市公司行业分类指引的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是_。A中国证监会B证券交易所C地方证券监管部门D中国证券业协会 6.某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为（）。A5%B6%C642%D742%7.宏观分析所需的有效资料一般不包括_。A一般生产统计资料B金融物价统计资料C政府的重点经济政策与措施D企业成本统计资料 8.旗形和楔形是两个最为著名的持续
3、整理形态，休整之后的走势往往是_。A与原有趋势相反B与原有趋势相同C寻找突破方向D不能判断 9.下列关于圆弧底形态理论的说法，正确的是_。A圆弧底是一种持续整理形态B一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强C圆弧底成交量一般中间多，两头少D圆弧形又称为碟形 10.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是_。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 11.基金销售的_反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A专业性B服务性C持续性D适用性 12.关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是_。A夏普指数并非以CAPM为基础B詹森指数并非DACAPM为基础
4、C特雷诺指数并非以CAPM为基础D三种指数均以CAPM为基础 13.基金会计必须以_为会计核算主体。A所管理的所有基金B所管理的每只基金C所投资的上市公司D公司自身资产 14.积极的债券组合管理策略不包括_。A水平分析B多重负债下的组合免疫策略C债券互换D应急免疫 15._是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A邮寄服务B自动传真、电子信箱与手机短信C“一对一”专人服务D座谈会 16.某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。A9.5%B10.5%C15%D15.6%17.巨额赎回是指开放
5、式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的_。A5%B10%C15%D20% 18.基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是_。A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段 19.债券投资者面临的主要风险是_。A赎回风险B经营风险C利率风险D购买力风险 20.对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。A市盈率B市净率C现金流折现D每股盈余成长率 21.基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的_原则。A有效性B独立性C及时性D审慎性 22.下列关于有效市场的论
6、述中，说法正确的是_。A在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报C20世纪60年代，美国经济学家哈里马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益 23.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。A证券法B证券投资基金法C基金信息披露管理办法D证券投资基金信息披露指引 24.股票投资风格分类体系的标准不包括_。A公司规模B股票价格行为C公司成长性D股票的风险特征 25.我国货币市场
7、基金能够投资的金融工具不包括_。A1年以内(含1年)的银行定期存款B剩余期限在397天以内(含397天)的债券C信用等级较高的可转换债券D剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 26.开放式基金的申购与赎回的资金清算属于_。A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算 27.一般来说，情景综合分析法的预测期间为_。A612个月B12年C35年D58年 28.采用_时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。A战略性资产配置策略B恒定混合策略C战术性资产配置策略D投资组合保险策略 29.基金管理公司独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数
8、的1/3。A3B4C5D6 30.QD基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括_。A拟投资的衍生品种及其基本特性B拟采取的组合避险C有效管理策略及采取的方式、频率D投资预期收益 31.基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近_年表现的衡量。A1B2C3D5 32.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括_。A投资者的年龄B资产负债状况C财务变动状况D投资者的性别 二、多项选择题（共32题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下面属于系统性风险的有_。A经济政策风险B企业财务风险C购买力风险D汇率风险 2.平衡型基金具有_特点。A既注重资本增值又注重当期收入B
9、兼具成长与收入双重目标C风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间D与成长型基金相比，风险大、收益高 3.反映股票基金经营业绩的指标主要有_。A基金分红B已实现收益C净值增长率D净值增长率标准差 4.基金运作费用主要包括_。A基金管理费B托管费C基于基金资产计提的营销费用D交易佣金 5.特殊类型基金包括_。A系列基金B基金中的基金C保本基金D交易型开放式指数基金 6.用以反映货币市场基金风险的指标有_。A投资组合平均剩余期限B融资比例C浮动利率债券投资D固定利率债券投资 7.下列各项中，属于系统性风险的是_。A今年的通货膨胀率可能高达8%B所投资的上市公司可能破产C银行存款准备金率将提高0.5个
10、百分点D股指期货的推出将会引起股市剧烈震荡 8.基金分红的大小会受到下列_的影响。A基金分红政策B已实现收益C留存收益D基金的贝塔值 9.LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在_。A申购、赎回的标的不同B申购、赎回的场所不同C对申购、赎回限制不同D基金投资策略不同 10.债券基金是指主要投资于_的基金类型。A国债B金融债券C公司债券D股票 11.股票基金与股票的区别在于_。A股票基金每日只有一个价格，而股票的价格在每一交易日内始终处于变动中B股票基金的净值不会受到申购赎回数量的影响，而股票价格受到投资者买卖数量的影响C对股票基金的净值进行合
11、理与否的分析是没有意义的，而股票投资需要对上市公司基本面进行分析D股票基金的风险一般低于投资单一股票的风险 12.公募基金的主要特征包括_。A可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广B基金募集对象不固定C投资金额要求低，适宜中小投资者参与D必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督 13.保本基金的主要特点包括_。A采用投资组合保险策略B在保本期间内都可以获得本金安全的保证C基金资产大部分投资于与基金到期日一致的债券D投资目标是在锁定下跌风险的同时力争获得潜在的高回报 14.收入型基金是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以_证券为投资对象。A大盘蓝筹股B公司债C股票D政府
12、债券 15.ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往会存在跟踪误差。产生跟踪误差的原因主要是_。A抽样复制B现金留存C基金分红D基金费用 16.根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。A成长型基金B收入型基金C指数基金D平衡型基金 17.关于货币市场基金，以下说法正确的有_。A与银行存款类似，没有投资风险B风险低，流动性好C以货币市场工具为投资对象D增长潜力大，适合长期投资 18.以下属于保本基金的分析指标的有_。A保本期B赎回费C安全垫D投资比例第17页 共17页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页第 17 页 共 17 页