《太平洋：太平洋证券股份有限公司2021年年度股东大会会议材料.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《太平洋：太平洋证券股份有限公司2021年年度股东大会会议材料.PDF（48页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、太平洋证券股份有限公司 2021年年度股东大会会议材料 1 / 48 太平洋证券股份有限公司太平洋证券股份有限公司 2021 年年年年度股东大会会议材料度股东大会会议材料 二二二二二二年年五五月月十九十九日日 太平洋证券股份有限公司 2021年年度股东大会会议材料 2 / 48 太平洋证券股份有限公司太平洋证券股份有限公司 2021 年年年年度股东大会会议度股东大会会议议程议程 会议会议时间：时间： 现场会议：2022 年 5 月 19 日（星期四）14:00 网络投票： 1. 通过交易系统投票平台的投票时间为2022年5月19日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:0
2、0； 2. 通过互联网投票平台的投票时间为 2022 年 5 月 19 日 9:15-15:00。 会议地点：会议地点：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼会议室 会议召集人：会议召集人：公司董事会 会议主持：会议主持：董事长郑亚南先生 会议议程：会议议程： 一、宣布会议开始 二、宣布到会股东人数、代表股份数 三、宣读会议须知 四、审议各项议案、填写表决票 五、统计表决结果 六、宣布表决结果 七、宣读会议决议 八、律师宣读法律意见 九、宣布会议结束 太平洋证券股份有限公司 2021年年度股东大会会议材料 3 / 48 太平洋证券股份有限公司太平洋证券股份有限公司 2021 年
3、度股东大会年度股东大会会议须知会议须知 为维护投资者的合法权益，确保太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司” ）股东大会的正常秩序和议事效率，根据公司法 证券法上市公司股东大会规则以及公司章程等有关规定，特制定会议须知如下： 一、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。 二、大会期间，全体出席人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。 三、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将采用上海证券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述网络投票系统行使表决权。 四、出席大会的股东或其委托代理
4、人，依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 五、如股东拟在本次大会上发言，应当先向大会会务组登记，具体方式为在股东大会会议通知回执“发言意向及要点”栏目中表明发言意向和要点，并简要注明所需时间，于 2022 年 5 月 17 日以前以邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室登记。由于股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证在回执上表明发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。股东临时要求发言或就相关问题提出质询的，应经大会主持人许可。为保证议事效率，发言内容超出本次会议审议范围的，主持人可以提请由公司相关人员按程序另行作答或禁止其发言。 六、出席大会的股东或其委托代理人
5、，应对提交表决的议案明确发表同意、反对或弃权意见，应当按照所征集的实际持有人对同一议案的不同投票意见行使表决权的除外。同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。 七、大会对提案进行表决时，由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票。通过网络或其他方式投票的股东或其委托代理人，有权通过相应的投票太平洋证券股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 4 / 48 系统查验自己的投票结果。 八、为保证会场秩序，除出席大会的股东或其委托代理人、公司董事、监事、高级管理人员、相关工作人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人士进
6、入会场。场内请勿大声喧哗、随意走动，对干扰会议正常秩序、侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止。 太平洋证券股份有限公司 2021年年度股东大会会议材料 5 / 48 太平洋证券股份有限公司太平洋证券股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料度股东大会会议材料 目目 录录 议案一、议案一、20212021 年度董事会工作报告年度董事会工作报告 . 6 6 议案二、议案二、20212021 年度监事会工作报告年度监事会工作报告 . 1515 议案三、议案三、20212021 年度财务决算报告年度财务决算报告 . 1919 议案四、议案四、20212021 年度利润分配方案年度利润分
7、配方案 . 2525 议案五、议案五、20212021 年度独立董事述职报告年度独立董事述职报告 . 2626 议案六、议案六、20212021 年年度报告及摘要年年度报告及摘要 . 2727 议案七、关于预计公司议案七、关于预计公司 20222022 年度日常关联交易的议案年度日常关联交易的议案 . 2828 议案八、关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司议案八、关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 20222022 年度年度审计审计机构的议案机构的议案 . 2929 议案九、关于修订公司关联交易管理制度的议案议案九、关于修订公司关联交易管理制度的议案 . 3030 议
8、案十、关于修订公司对外担保管理制度的议案议案十、关于修订公司对外担保管理制度的议案 . 4242 太平洋证券股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 6 / 48 议案一、议案一、2021 年度董事会工作报告年度董事会工作报告 各位各位股东股东： 公司董事会在经营管理层就 2021 年度经营管理情况所作年度总结的基础上进行分析和研究，形成了 2021 年度董事会工作报告（详见本议案附件） 。本议案已经公司第四届董事会第四十六次会议审议通过，现提交公司股东大会审议。 附件：太平洋证券股份有限公司 2021 年度董事会工作报告 太平洋证券股份有限公司董事会太平洋证券股份有限公司董事会 太平洋
9、证券股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 7 / 48 附件：附件： 太平洋证券股份有限公司太平洋证券股份有限公司 20212021 年度年度董事会工作报告董事会工作报告 2021 年，公司董事会能够按照公司法 证券法 上市公司治理准则 证券公司治理准则等法律法规和公司章程 董事会议事规则的规定，认真履行有关法律、法规所赋予的职责，积极参加公司董事会会议，认真审议相关议案，保证了公司的规范运作。董事会目前有董事七名，其中独立董事三名。董事会下设薪酬与提名委员会、战略与发展委员会、审计委员会与风险管理委员会，其中薪酬与提名委员会、审计委员会由独立董事担任召集人，各委员会充分发挥作用，以
10、确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权。 2021 年度，公司董事出席公司股东大会和参加历次董事会会议，认真执行股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为。 一、一、报告期内会议报告期内会议召开及董事履职召开及董事履职情况情况 （一）（一）会议会议召开召开情况情况 1. .股东大会股东大会召开召开情况情况 2021 年度，公司股东大会共召开 1 次会议，具体情况如下： 会议届次会议届次 召开日期召开日期 决议刊登的指定决议刊登的指定网站的查询索引网站的查询索引 决议刊登的决议刊登的披露日期披露日期 会议决议会议决议 2020年度股东大会 2021/5/20
11、 2021/5/21 审议通过年度报告等议案， 具体详见公司发布的 2020 年度股东大会决议公告（公告编号： 临 2021-16） 2.董事会董事会召开召开情况情况 2021 年度，董事会共召开 4 次会议，其中，以通讯方式召开会议 3 次，现场结合通讯方式召开会议 1 次。具体情况如下： 会议届次会议届次 召开日期召开日期 会议会议决议决议 第四届董事会第四十一次会议 2021/1/29 会议审议通过如下议案： 1. 关于修订公司反洗钱内部控制制度的议案 2. 关于计提预计负债及资产减值准备的议案 第四届董事会第四十二次会议 2021/4/28 会议审议通过如下议案： 1. 2020 年度
12、总经理工作报告 2. 2020 年度董事会工作报告 3. 2020 年度财务决算报告 4. 2020 年度利润分配预案 5. 2020 年度独立董事述职报告 6. 2020 年度社会责任报告 7. 2020 年年度报告及摘要 8. 2020 年度合规报告 9. 2020 年度反洗钱工作报告 太平洋证券股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 8 / 48 10. 2020 年度内部控制评价报告 11. 2020 年度廉洁从业管理情况报告 12. 2020 年度信息技术管理专项报告 13. 2020 年度董事薪酬及考核情况专项说明 14. 2020 年度高级管理人员薪酬及绩效考核情况专项说
13、明 15. 关于会计政策变更的议案 16. 关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案 17. 关于公司 2021 年度自营业务规模与风险限额的议案 18. 关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021 年度审计机构的议案 19. 公司未来三年股东回报规划（2021 年-2023 年） 20. 2021 年第一季度报告 21. 关于召开 2020 年度股东大会的议案 第四届董事会第四十三次会议 2021/8/26 会议审议通过如下议案： 1. 2021 年半年度报告及摘要 2. 关于修改对外担保管理制度议案 第四届董事会第四十四次会议 2021/10/29 会议审议通过如下议案
14、： 1. 2021 年第三季度报告 2. 关于制定公司子公司管理办法的议案 3. 关于修订公司反洗钱内部控制制度的议案 4. 关于修订公司合规管理有效性评估工作实施办法的议案 5. 关于修订公司违规举报制度的议案 （二）董事履职情况（二）董事履职情况 2021年度，各位董事积极参会，对公司定期报告、内部控制报告及公司重大事项进行了审议。报告期内，董事参加董事会和股东大会的情况如下： （三）董事会下设专门委员会履职情况（三）董事会下设专门委员会履职情况 1. 审计委员会履职情况审计委员会履职情况 召开日期召开日期 会议内容会议内容 重要意见和建议重要意见和建议 其他履行其他履行职责情况职责情况
15、2021/1/22 第 四 届 董 事会 审 计 委 员1. 讨论通过 审计委员会 2020 年度履职情况报告 2. 审议公司 2020 年度稽核审计工作情况报告及无 董事董事 姓名姓名 是否独是否独立董事立董事 参加董事会情况参加董事会情况 参加股东参加股东大会情况大会情况 本年应参本年应参加董事会加董事会次数次数 亲自出亲自出席次数席次数 以通讯以通讯方式参方式参加次数加次数 委托出委托出席次数席次数 缺席缺席 次数次数 是否连续两是否连续两次未亲自参次未亲自参加会议加会议 出席股东出席股东大会的次大会的次数数 郑亚南 否 4 4 3 0 0 否 1 张宪 否 4 4 3 0 0 否 1
16、杨智峰 否 4 4 3 0 0 否 0 丁吉 否 4 4 3 0 0 否 0 刘伯安 是 4 4 3 0 0 否 0 何忠泽 是 4 4 3 0 0 否 0 黄慧馨 是 4 4 3 0 0 否 0 太平洋证券股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 9 / 48 会 2021 年第一次会议 2021 年度稽核工作安排 3. 审阅通过了公司编制的未经审计的2020 年度财务会计报表（合并） 4. 决定由稽核部负责年报审计工作中对大华会计师事务所的督促工作，督促其按合同约定时间提交审计报告 5. 与负责本次审计工作的大华会计师事务所进行审计沟通（进场前） 6. 讨论通过公司 2020 年年报
17、审计计划，与负责本次审计工作的大华会计师事务所项目经理就审计计划达成一致意见 7. 讨论通过公司2020 年度内部控制评价工作方案 8. 讨论通过关于计提预计负债及资产减值准备的议案 9. 讨论通过公司 2020 年年度业绩预告 2021/4/15 第 四 届 董 事会 审 计 委 员会 2021 年第二次会议 1. 讨论通过经会计师事务所出具初步审计意见的2020 年度财务会计报表、审计报告及相关资 2. 讨论通过太平洋证券股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告 无 2021/4/28 第 四 届 董 事会 审 计 委 员会 2021 年第三次会议 1. 讨论通过经审计后的公司 202
18、0 年度财务报告 2. 讨论通过公司 2020 年度内部控制审计报告 3. 审议大华会计师事务所（特殊普通合伙）从事2020 年度公司审计工作的总结报告，并就审计过程中的相关事项与事务所进行了沟通 4. 讨论通过下年度续聘会计师事务所的议案 5. 讨论通过关于会计政策变更的议案 6. 讨论通过关于预计公司2021 年度日常关联交易的议案 无 2021/8/16 第 四 届 董 事会 审 计 委 员会 2021 年第四次会议 1. 讨论通过公司 2021 年半年度财务报告，对财务报表及其附注进行了审议 2. 讨论通过稽核部提交的2021 年半年度工作总结 无 2021/10/27 第 四 届 董
19、 事会 审 计 委 员会 2021 年第五次会议 聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司信息技术管理工作进行全面审计 无 2. 风险管理委员会履职情况风险管理委员会履职情况 召开日期召开日期 会议内容会议内容 重要意见和建议重要意见和建议 其他履行其他履行职责情况职责情况 2021/4/15 第四届董事会风险管理委员会2021年第一次会议 1. 听取风险管理重点工作情况的汇报 2. 讨论通过公司2020 年度合规报告 3. 审议通过公司2021 年度自营业务规模和风险限额的议案 无 2021/8/26 第四届董事会风险管理委员会2021年第二次会议 1. 听取风险管理工作情况的汇报 2.
20、讨论通过公司2021 年中期合规报告 无 2021/10/29 第四届董事会风险管理委员会2021年第三次会议 1. 洗钱和恐怖融资风险制度修订工作情况 2. 声誉风险管理制度建设情况 无 太平洋证券股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 10 / 48 2021/12/22 第四届董事会风险管理委员会2021年第四次会议 1. 听取风险管理部工作情况汇报 2. 听取合规部合规检查工作情况汇报 无 3. 薪酬与提名委员会履职情况薪酬与提名委员会履职情况 召开日期召开日期 会议内容会议内容 重要意见和建议重要意见和建议 其他履行其他履行职责情况职责情况 2021/4/15 第四届董事会薪
21、酬与提名委员会 2021 年第一次会议 1. 审议通过董事会薪酬与提名委员会2020 年度履职情况总结报告 2. 讨论通过2020 年度董事薪酬及考核情况专项说明 3. 讨论通过2020 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明 无 4. 战略与发展委员会履职情况战略与发展委员会履职情况 召开日期召开日期 会议内容会议内容 重要意见和建议重要意见和建议 其他履行其他履行职责情况职责情况 2021/1/27 第四届董事会战略发展委员会 2021 年第一次会议 审议通过战略与发展委员会 2020年度履职情况报告 无 二、报告期内主要经营情况二、报告期内主要经营情况 2021 年度， 公司实现营业收入
22、 163,037.44 万元， 较上年的 117,158.16 万元增加 45,879.28万元；归属于母公司股东的净利润 12,131.37 万元，较上年的-76,054.96 万元增加 88,186.33万元。截至报告期末，公司资产总额 2,001,853.82 万元，同比降低 11.65%；归属于母公司股东的所有者权益 971,098.96 万元，同比增加 1.11%。 公司的主要业务包括证券经纪业务、信用业务、证券投资业务、投资银行业务、资产管理业务。报告期内，公司营业收入上升，上升的主要原因为： 证券投资业务发挥稳定，抓住市场机遇，本年收益大幅提升，同时股票质押违约项目清收股票得到妥
23、善处置； 信用业务股票质押风险逐步化解，本期计提的信用减值损失大幅下降，扭转了收入下跌趋势； 证券经纪业务优化网点布局，强化内部管控，收入稳步提升； 投行业务中，创业板IPO 业务取得实质性进展，但债券承销业务进展未达预期，导致投行本期收入略有下降。 （一）主营业务（一）主营业务经营经营情况情况 1. 证券经纪业务证券经纪业务 2021 年证券市场在持续的政策推动下，迎来短期交易活跃度提升、中期业务扩容与升级、 长期系统重要性提升的战略发展机遇期。 2021 年股票及基金交易总量 268.31 万亿元 （不含货币基金） ，同比上升 24.53%，日均交易量为 1.1 万亿元，市场整体较为活跃，
24、全行业代理买卖证券业务净收入总计 1,086.4 亿元（不含席位租赁） ，同比增长 9.38%。 2021 年公司经纪业务条线坚定执行“一体两翼”的总体战略，落实“日拱一卒”的业务理念，线上引流有所突破，通过各类新工具、新方式赋能分支机构，进一步夯实基础业务。太平洋证券股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 11 / 48 同时，机构客户开发取得新突破，通过打造“红珊瑚”财富管理品牌、丰富产品池，产品销售收入创新高。 报告期内，公司客户资产突破 1,100 亿元，创历史新高。证券经纪业务实现营业收入50,983.32 万元， 较上年增加 3,902.66 万元， 实现营业利润 14,7
25、71.47 万元， 较上年减少 263.99万元。 2. 信用业务信用业务 根据 Wind 数据显示，截至 2021 年 12 月 31 日沪深两融余额为 18,321 亿元，较去年底的 16,190 亿元增加 2,131 亿元，增长 13.16%。 截至报告期末，公司两融业务余额 22.97 亿元，较上年末减少 7.94%，平均维持担保比例为 290.61%；公司自有资金出资的股票质押式回购业务融出资金余额 5.87 亿元，较上年末下降 43.83%，平均履约保障比例为 101.74%。信用业务合计融出资金 28.84 亿元，较上年末下降 18.53%。此外，公司资产管理计划出资的股票质押式
26、回购业务规模为 7.59 亿元。 报告期内，公司信用业务实现营业收入 13,858.13 万元，较上年增加 2,431.63 万元，实现营业利润-19,755.84 万元，较上年减亏 45,723.59 万元。 3. 证券投资业务证券投资业务 权益市场方面，2021 年全年 A 股市场走出结构分化行情，其中上证指数上涨 4.8%，创业板指数上涨 12.02%，而沪深 300 指数下跌 5.2%。债券市场方面，2021 年上半年信用债市场出现非常明显的分化行情，债务负担重和偿债集中的多个区域省属国企债券走出 V 型的大幅波动；下半年受销售下滑、融资收紧等影响，多家大中型民营房地产商接连爆发债务违
27、约，房地产企业持续处于流动性危机状态。 报告期内，公司在权益投资方面，审慎操作，着力提升投研能力，积极把握市场节奏，同比扭亏为盈；在债券投资方面，积极把握和挖掘市场波动下债券的价值配置和交易机会，并通过主动诉讼追偿、 债转股等方式， 解决维护自身合法利益， 全年债券投资取得良好收益。 报告期内，公司证券投资业务整体实现营业收入 54,956.10 万元，较上年增加 41,298.07万元，实现营业利润 44,568.08 万元，较上年增加 40,516.00 万元。其中，权益类投资业务实现营业收入 768.57 万元，实现营业利润 82.47 万元；固定收益类投资业务实现营业收入54,187.
28、53 万元，实现营业利润 44,485.61 万元。 4. 投资银行业务投资银行业务 2021 年，我国资本市场继续深化改革，直接融资比重提高，并在全面推行注册制、优化资本市场格局等方面取得了实质性进展。IPO 市场延续 2020 年异常活跃的态势，融资金额和家数均再创新高，再融资市场稳中有增，可转债市场较为活跃，优先股和可交换债券稍显低迷。根据 Wind 数据显示，2021 年股权融资规模为 18,178.19 亿元，同比增长 8.28%；各种债券总发行量 61.75 万亿元，同比增长 8.55%。 报告期内，公司创业板 IPO 业务取得实质性进展，完成华蓝集团和津荣天宇两家创业太平洋证券股
29、份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 12 / 48 板公司 IPO 发行上市；并购重组、再融资等业务基本维持稳定，完成锌业股份的并购重组和九安医疗的定向增发；项目储备的数量和质量进一步提升，完成优炫软件、嘉缘花木北交所上市业务的申报， 积累了较好的上市公司客户资源及地方城投客户资源。 公司债券发行承销业务受中低评级债券审核与发行困难等因素影响，进展未达预期。截至报告期末，公司累计主承销发行债券 20 只，累计承销规模 98 亿元，同比下降 40%。 报告期内， 公司投资银行业务实现营业收入 18,317.55 万元， 较上年减少 2,026.11 万元，实现营业利润 3,288.66
30、 万元，较上年减少 949.16 万元。 5. 资产管理业务资产管理业务 2021 年是“资管新规”下资产管理行业过渡期的最后一年，市场真正实现净值化转型。公募基金、银行理财迅速发展，券商资管在主动管理方向进步显著，固收+、混合型产品成为市场热点，资管行业正面临着巨大的机遇与挑战。 报告期内， 公司资产管理业务持续平稳地压降不符合资管新规的产品规模， 大力发展净值型产品。在巩固债券投研优势的基础上，加快发展权益类投资研究，拓展销售渠道，注重高净值客户需求， 培育产品创新能力， 丰富产品种类。 资产管理规模较上一年度有大幅下降，主要因“资管新规”要求，非主动管理类资产管理计划（集中在单一资产管理
31、计划）整改结束所致。公司主动管理类资产管理业务规模维持稳定。 截至报告期末，公司资产管理规模合计 158.88 亿元，较上年末下降 65.27%。其中，单一（定向）产品管理规模 40.66 亿元，集合产品管理规模 84.53 亿元，资产证券化资产管理规模 33.69 亿元。同时，公司投资顾问业务规模增长迅速，截至报告期末，公司正在运作的投顾业务规模为 79.76 亿元，较上年末的 35.98 亿元，增加 121.68%。 报告期内，公司资产管理业务实现营业收入 10,754.71 万元，较上年增加 144.20 万元，实现营业利润 3,164.39 万元，较上年减少 1,422.84 万元。
32、（二）（二）主要控股参股公司情况主要控股参股公司情况 1. 太证资本管理有限责任公司，成立于 2012 年 5 月，注册资本 6 亿元人民币，为公司全资子公司。截至报告期末，太证资本控制的纳入母公司合并范围的主体为 4 家。总资产56,477.64 万元，净资产 55,647.93 万元，归属母公司股东权益合计 51,593.48 万元。报告期内实现营业收入 2,734.48 万元，归属母公司股东的净利润-418.28 万元。 2. 太证非凡投资有限公司，成立于 2016 年 2 月，注册资本 2.6 亿元人民币，为公司全资子公司。截至报告期末，太证非凡联营企业共 2 家，无下属子公司，总资产
33、 19,840.05 万元，净资产 19,773.70 万元。报告期内实现营业收入-6,224.04 万元，净利润-6,605.22 万元，归属于母公司股东的净利润-6,605.22 万元。 3. 老-中证券有限公司， 成立于 2013 年 6 月， 注册资本 1,000 亿基普 （折合人民币 7,861万元） ，公司持股比例为 39%。报告期内，老-中证券的私募基金管理业务资质经老挝证券管理委员会办公厅审核通过，于 2022 年 1 月取得私募基金管理业务经营许可，成为首家根据太平洋证券股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 13 / 48 老挝证券法取得全部经营资质的证券公司。截至
34、报告期末，老-中证券总资产 1,337.26亿基普（折合人民币 7,177.47 万元） ，净资产 1,011.93 亿基普（折合人民币 5,431.35 万元） 。报告期内实现营业收入 105.53 亿基普（折合人民币 566.43 万元） ，净利润-14.84 亿基普（折合人民币-79.67 万元） 。 三三、关于公司未来发展的讨论与分析关于公司未来发展的讨论与分析 （一）（一）行业格局行业格局和趋势和趋势 为继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，北京证券交易所成功设立。北交所与沪深交易所错位发展，各有侧重，使我国多层次的资本市场体系进一步完善。资本市场将持续扩容，投行和经纪等业务增量
35、，利好证券行业。同时，资本市场改革创新与对外开放举措不断落地， 我国资本市场将在服务实体经济中发挥越来越重要的作用， 证券行业将迎来发展机遇。随着牌照红利逐渐衰弱，佣金率水平不断下降，以传统中介业务为主的经营模式受到挑战，证券公司开始主动谋求业务转型，行业竞争格局呈现集中化、差异化趋势。在对外开放步伐加快，外资金融机构持续进入中国资本市场的情况下，国内证券行业竞争格局加剧。证券行业文化建设也进入新的阶段。 1.1.进一步强化中小券商差异化经营进一步强化中小券商差异化经营 证券行业强者愈强，马太效应明显，差异化竞争成为越来越多证券公司的选择。监管部门明确对证券公司的分类管理安排，将证券公司分为综
36、合类证券公司、专业类证券公司，同时对分类评价指标体系进行优化完善，引导证券公司突出主业，做优做强，支持各类证券公司差异化、专业化、特色化发展，以更好地服务实体经济和市场客户。证券公司可以根据自身战略规划和风险管控能力，选择不同的发展路径，未来证券行业差异化经营将成为趋势。 2.2.进一步全面深化注册制改革进一步全面深化注册制改革 随着注册制全面推行， 资本市场将会进一步扩容。 基础制度改革带来的资本市场业务扩容，有助于行业打开盈利空间，证券行业将迎来战略发展期。 3.3.进一步加速证券行业对外开放进一步加速证券行业对外开放 随着证券行业对外开放步伐进一步加快， 更多外资金融机构将进入中国资本市
37、场。 外资金融机构在跨境业务、机构交易及衍生品、财富管理及投资管理等高端、复杂业务领域有相对优势， 因此， 证券行业对外开放也将对国内证券公司形成冲击， 加剧国内证券行业的竞争。 4.4.进一步完善证券行业文化建设进一步完善证券行业文化建设 证券行业文化是中国特色社会主义先进文化的重要构成部分， 是资本市场长期稳定健康发展的价值引领和精神支撑。 证券行业将扎实推动行业文化建设工作落地生根， 弘扬“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，打造高质量投资银行和资产管理机构，更好地服务于我国经济的高质量发展。 （二）（二）公司发展战略公司发展战略 太平洋证券股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料
38、 14 / 48 在经济发展新常态的背景下，公司确立了长期发展战略以及业务发展的目标和方向。 长期发展战略：公司将抓住中国经济结构性调整的机遇，充分整合利用一切资源，拼搏进取，致力于发展成为在若干领域具有差异化竞争特色的现代化投资银行。 业务发展的目标和方向：经纪业务方面，公司将依托现有营业网点，以互联网业务和机构业务为抓手，持续推进一体两翼的经营策略；投行业务方面，公司将侧重于服务创业板、科创板、北交所上市企业，融合经纪、直投、资管等业务，为中小企业提供有效的投融资服务；投资业务方面，公司将发挥在不良证券的研究、交易、定价能力等方面的优势，积极做大做强；资产管理业务方面，公司将依托固定收益的
39、投资优势，积极拓展固收+产品，更好地服务于客户。 （三）（三）经营计划经营计划 1.1.报告期内发展战略和经营计划进展情况报告期内发展战略和经营计划进展情况 发展战略方面：公司 2021 年的工作重点为保持流动性、化解业务风险，并实现盈利。报告期内，公司结合债务到期情况等资金需求，综合考虑流动性覆盖率、净稳定资金率等风控指标，制定了详细的融资计划、业务回款计划，确保了流动性充沛。公司通过调整业务规模结构，降低杠杆率，持续推动不良资产清收，基本化解了近年来的业务风险。公司管理规范有效，业务体系的稳定运营，实现了全年盈利。 经营计划进展方面：公司 2021 年的主要经营计划是重点拓展经纪、投行、资
40、管等轻资产类业务；适度控制固定收益、证投、信用等重资产类业务；培育核心投研能力，争取实现扭亏为盈。报告期内，公司轻资产类业务稳步发展，经纪、投行和资管业务均保持了业绩稳定；固定收益类投资业务虽然降低了业务规模，但加强研究，把握住高收益信用债和可转债的市场业务机会，实现了良好的经营业绩。此外，公司研究院、资管和固收逐步提升研究能力，为业务发展提供了支撑。在各条业务线的共同努力下，报告期内公司实现了扭亏为盈，圆满完成了经营计划。 2. 2022 年经营计划年经营计划 2022 年，公司将实施增收节支，继续大力发展经纪、投行、资管等轻资产类业务，研究院加强与其他条线的协作， 经纪业务要发挥核心枢纽作
41、用， 以自身发展带动整个业务发展。同时， 做好自营投资业务， 保持固定收益投资的规模和盈利能力， 稳妥积极做好权益类投资。公司争取在 2022 年取得良好的经营业绩。 太平洋证券股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 15 / 48 议案二、议案二、2021 年度监事会工作报告年度监事会工作报告 各位各位股东股东： 2021 年度，公司监事会严格遵守公司法 证券法 证券公司治理准则等法律法规和公司章程的规定，认真履行监事会职责，监督董事会对股东大会决议的执行情况，对公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，保证了公司的规范运作。 结合过去一年开展的相关工作，监事
42、会形成了2021年度工作报告（详见本议案附件） 。本议案已经公司第四届监事会第二十九会议审议通过，现提请公司股东大会审议。 附件：太平洋证券股份有限公司2021年度监事会工作报告 太平洋证券股份有限公司监事会太平洋证券股份有限公司监事会 太平洋证券股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 16 / 48 附件：附件： 太平洋证券股份有限公司太平洋证券股份有限公司 2021 年度监事会工作报告年度监事会工作报告 2021 年度，公司监事会根据公司法 证券法 上市公司治理准则 证券公司治理准则等法律法规和公司章程 监事会议事规则的有关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规所赋
43、予的职责，积极开展工作，对公司经营的决策程序、依法运作情况、 财务状况以及内部管理等方面进行了监督与核查， 维护了公司和广大股东的合法权益，保证了公司的规范运作。 2021 年度，公司监事列席了公司股东大会和董事会的现场会议，并认为公司董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为。 一、一、报告期内会议报告期内会议召开及监事履职召开及监事履职情况情况 （一）（一）会议会议召开召开情况情况 2021 年度，公司监事会共召开 4 次会议。其中，以通讯方式召开会议 3 次，现场结合通讯方式召开会议 1 次。具体情况如下： 会议届次会议届次 召开日期召开日期 会议
44、决议会议决议 第四届监事会第二十四次会议 2021/1/29 会议审议通过 关于计提预计负债及资产减值准备的议案 第四届监事会第二十五次会议 2021/4/28 会议审议通过如下议案： 1. 2020 年度监事会工作报告 2. 2020 年度财务决算报告 3. 2020 年度利润分配预案 4. 2020 年度社会责任报告 5. 2020 年度合规报告 6. 2020 年度反洗钱工作报告 7. 2020 年度内部控制评价报告 8. 2020 年度监事薪酬及考核情况专项说明 9. 2020 年年度报告及摘要 10. 2021 年第一季度报告 11. 关于会计政策变更的议案 12. 关于续聘大华会计
45、师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021 年度审计机构的议案 第四届监事会第二十六次会议 2021/8/26 会议审议通过2021 年半年度报告及摘要 第四届监事会第二十七次会议 2021/10/29 会议审议通过2021 年第三季度报告 （二）监事履职情况（二）监事履职情况 公司监事会有监事三名。2021年9月，黄静波先生因工作原因申请辞去公司监事职务，在公司选举产生新任监事正式任职前继续履职。 2021年10月21日， 公司召开2021年第三次职工代表大会， 选举吕艳女士为公司职工监事， 任期自选举通过之日起至公司第四届监事会换太平洋证券股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 17
46、 / 48 届之日止。 2021年度，公司监事会共召开4次会议，各位监事积极参会，对公司定期报告、内部控制报告等事项进行了审议。报告期内，公司监事参加监事会会议情况如下： 监事监事 姓名姓名 职务职务 本年应参加本年应参加 监事会次数监事会次数 亲自出亲自出席次数席次数 以通讯方式以通讯方式 参加次数参加次数 委托出委托出席次数席次数 缺席缺席次数次数 投票表决情况投票表决情况 （反对或弃权）（反对或弃权） 郑亿华 监事会主席 4 4 3 0 0 0 黄静波 监事 3 3 2 0 0 0 冯一兵 职工监事 4 4 3 0 0 0 吕艳 职工监事 1 1 1 0 0 0 二、二、监事会监事会对公
47、司对公司 20212021 年度有关事项发表的审核年度有关事项发表的审核意见意见 本报告期内， 公司监事会审阅了各次董事会会议决议和股东大会决议， 监督检查了公司依法运作情况、重大决策和重大经营活动情况及公司的财务状况。在此基础之上，对公司发表如下审核意见： （一）（一）公司依法运作情况公司依法运作情况 公司能够严格按照公司法 证券法等有关法律法规及公司章程的规定规范运作，公司决策程序合法，不断健全内控制度，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时没有违反国家法律、法规以及公司章程的行为，也未有损害公司利益和股东权益的情况发生。 （二）（二）检查公司财务情况检查公司财务情况 公司本年度财务报告已
48、经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，会计师事务所对公司2021年度财务报告出具了无保留意见的审计报告；公司监事会认为，公司财务报告真实、客观地反映了公司在本报告期的财务状况和经营成果。 （三）公司关联交易事项（三）公司关联交易事项 经核查，公司2021年度相关关联交易事项根据交易金额和类别，履行了相关程序，符合公司关联交易管理制度有关规定。相关关联交易是公开、公平、合理的，符合公司和全体股东的利益， 不会对公司的独立性产生影响， 不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。 （四）募集资金使用情况（四）募集资金使用情况 2021年度公司无新增募集资金事项。 （五）（五）本报告期内，公
49、司未发现内幕交易，也未发现损害股东权益或造成公司资产流本报告期内，公司未发现内幕交易，也未发现损害股东权益或造成公司资产流失的情况。失的情况。 三、对公司内部控制评价报告的意见三、对公司内部控制评价报告的意见 太平洋证券股份有限公司 2021 年年度股东大会会议材料 18 / 48 根据企业内部控制基本规范 证券公司治理准则 证券公司内部控制指引 上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号规范运作及公司章程等相关规定，公司监事会根据对公司内部控制的核查情况， 审阅了 太平洋证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告 ，并发表如下意见： 太平洋证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告 对公司
50、内部控制的整体评价是客观、真实的，相关制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节，形成了相应的控制机制，保证了公司业务和管理体系运行安全有效。 四、对公司四、对公司2021年年年度报告的审核意见年度报告的审核意见 公司监事会认真地审核了公司 2021 年年度报告，审核意见如下： 1. 2021 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、 公司章程和公司内部管理制度的各项规定； 2. 2021 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果； 3. 在提出本意见前，未发现参与 2021 年年度报告编制和审议的人员有违